基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分題型分享

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分題型分享

單選題（共100題）1、并購基金通常的運(yùn)行模式的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.以控股或參股的方式獲得目標(biāo)企業(yè)股權(quán)Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行一系列的業(yè)務(wù)、管理整合和重組改造Ⅲ.待其盈利提升后再將所持目標(biāo)企業(yè)股權(quán)出售Ⅳ.獲得增值收益A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、下列關(guān)于西方國家現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是（）。A.要求投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.要求投資者認(rèn)購的基金份額不超過最高要求C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨脚袛嗥滹L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級管理人員為當(dāng)然合格投資者【答案】B4、從退出收益的角度來看，一般來講（）的收益高。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.以上都不是【答案】A5、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向?yàn)樾履茉搭I(lǐng)域。A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時(shí),應(yīng)報(bào)送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A6、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易合融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B7、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.基金管理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集B.資金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提C.只能由基金管理人向投資者募集資金D.募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用【答案】B8、下列對于相對估值法的評價(jià)不準(zhǔn)確的是（）。A.運(yùn)用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時(shí)反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響【答案】B9、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于100萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于50萬元【答案】D10、A股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目甲、乙、丙，甲項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價(jià)值為2000萬元，乙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價(jià)值3000萬元，丙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價(jià)值1500萬元?；鹳Y產(chǎn)還包括300萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額500萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）萬元。A.4500B.6000C.6300D.6500【答案】C11、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于100萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于50萬元【答案】D12、股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、1976年（）成立以后，開始出現(xiàn)專門從事并購?fù)顿Y的并購?fù)顿Y基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A14、下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)指標(biāo)內(nèi)部收益率的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.毛內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平B.凈內(nèi)部收益率反映投資者投資基金的回報(bào)水平C.從基金角度看，毛內(nèi)部收益率一般大于凈內(nèi)部收益率D.GIRR是在NIRR基礎(chǔ)上考慮了基金費(fèi)用對投資者現(xiàn)金流的影響【答案】D15、（2020年真題）以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可C.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)D.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可【答案】A16、（2020年真題）合格投資者必須具備的要素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯(cuò)誤的是（）A.促進(jìn)會員忠實(shí)履行受委托義務(wù)和社會責(zé)任B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力【答案】B18、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取（）等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評價(jià)。A.客戶走訪B.問卷調(diào)查C.電話訪問D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查【答案】B19、私募股權(quán)投資屬于（）。A.長期投資B.短期投資C.中期投資D.中長期投資【答案】A20、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)()A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級B.自行銷售私募基金時(shí)，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評估C.向投資者承諾投資本金不受損失D.通過傳播媒體向特定對象進(jìn)行宣傳【答案】C21、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式B.境外上市一般包括策劃上市方案、準(zhǔn)備相關(guān)文件，上市申報(bào)和公開發(fā)行及交易四個(gè)步驟C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國證監(jiān)會提出申請【答案】C22、有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.全體發(fā)起人B.全體有限合伙人C.全體合伙人D.全體普通合伙人【答案】C23、在（）中經(jīng)常會用到場景分析和敏感度分析等方法。A.盈利預(yù)測B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測C.發(fā)展趨勢預(yù)測D.財(cái)務(wù)預(yù)測【答案】D24、(2017年)創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長期性、市場化合作機(jī)制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、募集所需主要資料，不屬于的一項(xiàng)是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調(diào)查資料【答案】D26、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)（）業(yè)務(wù)。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】B27、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場C.中小板D.主板【答案】B28、關(guān)于董事會席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是A.董事會席位條款會約定董事會的席位構(gòu)成B.董事會席位條款通常會約定董事會席位分配規(guī)則C.董事會席位條款通常約定董事會席位總數(shù)D.在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)【答案】D29、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是()A.相對估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況C.相對估值法主觀因素較少D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少【答案】C31、下列關(guān)于企業(yè)估值方法的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.相對估值法使用可比價(jià)值對目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測性較高的情形C.創(chuàng)業(yè)投資估值法主要用于處于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價(jià)值有一定聯(lián)系【答案】D32、不得通過講座、報(bào)告會等方式向不特定對象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向（）宣傳推介，以切實(shí)防范變相公募，但不禁止通過講座、報(bào)告會、分析會、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力的（）宣傳推介。A.不特定對象；特定對象B.特定對象；不特定對象C.指定對象；非指定對象D.非指定對象；指定對象【答案】A33、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】A34、關(guān)于股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是()A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來及擔(dān)保的合法性B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性【答案】B35、編制公司（）之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.財(cái)產(chǎn)清單C.債權(quán)、債務(wù)目錄D.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告【答案】D36、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.需了解目標(biāo)公司的市場情況，包括所屬行業(yè)、競爭對手、市場占有率等等B.需了解目標(biāo)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營理念與模式、未來業(yè)務(wù)目標(biāo)等等C.需了解目標(biāo)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場、項(xiàng)目、資源、政策、財(cái)務(wù)及管理等等D.需了解目標(biāo)公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況【答案】D37、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶B.監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作C.對同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設(shè)置賬戶D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D38、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目股息B.分紅收入C.通過二級市場退出獲得的項(xiàng)目退出收入D.通過并購方式退出獲得的項(xiàng)目退出收入【答案】C39、在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時(shí)，通常不需要考慮的是（）A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流B.目標(biāo)公司的同業(yè)競爭情況C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)D.外部資金的融資成本【答案】B40、股權(quán)投資基金募集所需主要資料包括（）。A.私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金條款書B.私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金合同C.基金合同、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金條款書D.私募備忘錄、募集推介資料、基金合同、基金條款書【答案】A41、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)，不同國家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C42、有限責(zé)任公司的清算組由（）組成A.股東B.公司高管C.董事會成員D.公司投資者【答案】A43、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.不得“侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)”B.不得“利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”C.不得“利用個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資”D.不得“不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)”【答案】C44、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目（）；第二類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的（）。A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)B.監(jiān)控活動(dòng)，增值服務(wù)C.監(jiān)控活動(dòng)，投后管理D.盡職調(diào)查，投后管理【答案】B45、在企業(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，以下不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重點(diǎn)核查的對象真實(shí)性的資產(chǎn)項(xiàng)目是（）。A.貨幣資金B(yǎng).收入確認(rèn)C.壞賬計(jì)提D.應(yīng)收款項(xiàng)【答案】B46、(2017年)下列不屬于投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況B.收入C.凈利潤D.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)【答案】A47、基金管理人推介股權(quán)投資基金時(shí)，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B48、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額為（）A.當(dāng)前利潤B.凈收入C.應(yīng)納稅額D.應(yīng)納稅所得額【答案】D49、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B50、已分配收益倍數(shù)=0表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】D51、（2017年真題）私募基金監(jiān)管部的職能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股【答案】C53、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實(shí)施C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度D.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金【答案】D54、市場上的股權(quán)投資基金通常委托（）進(jìn)行管理。A.商業(yè)銀行B.專業(yè)機(jī)構(gòu)C.金融機(jī)構(gòu)D.私人公司【答案】B55、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.口頭說明轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】C56、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過()對基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。A.設(shè)置有投資咨詢委員會的合伙型基金B(yǎng).設(shè)置有合伙人會議的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托(契約)型基金D.設(shè)置有股東大會(股東會)的公司型基金【答案】D57、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A.名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間B.住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人C.基本誠信信息D.過往業(yè)績【答案】D58、(2017年)發(fā)行人在（）后到指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。A.中國證監(jiān)會受理發(fā)行申請B.中國證監(jiān)會做出核準(zhǔn)決定C.取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.初審會形成初審報(bào)告【答案】C59、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募（）自行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金公司【答案】A60、()可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。A.管理費(fèi)與托管費(fèi)B.信息披露費(fèi)用C.會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)D.賬戶開立以及維護(hù)費(fèi)用【答案】A61、了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)是清算退出的流程之一，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】A63、某會計(jì)師事務(wù)所為特殊的普通合伙企業(yè)，其合伙人之一王某在一次執(zhí)業(yè)過程中因重大過失給客戶造成損失。下列說法中，不正確的是（）。A.對由此形成的會計(jì)師事務(wù)所的債務(wù)，由王某承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任B.其他合伙人對由此形成的會計(jì)師事務(wù)所的債務(wù)，以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任C.王某造成的損失應(yīng)由其一人獨(dú)自承擔(dān)D.會計(jì)師事務(wù)所對此承擔(dān)責(zé)任以后，王某應(yīng)按照合伙協(xié)議的約定對給會計(jì)師事務(wù)所造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】C64、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤額的50%C.投資額的70%D.利潤額的70%【答案】C65、公司型基金的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容全部由（）進(jìn)行規(guī)定。A.招募說明書B.基金年度報(bào)告C.公司章程D.基金合同【答案】C66、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D67、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B68、股權(quán)基金管理人對其行政監(jiān)管措施不服，可以根據(jù)（）等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書后一定時(shí)間內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議，也可以在一定時(shí)期內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。A.《行政復(fù)議法》B.《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】A69、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯(cuò)誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動(dòng)，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會計(jì)核算【答案】D70、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,說法錯(cuò)誤的是（）。A.一般會借助杠桿B.主要通過所投資的企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造獲得資本增值收益C.投資對象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)D.通常采取參股性投資【答案】A71、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國證監(jiān)會在對股權(quán)投資基金進(jìn)行事中事后監(jiān)管時(shí)，有權(quán)采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。A.創(chuàng)業(yè)投資B.成長投資C.并購?fù)顿YD.成熟投資【答案】C73、（2017年真題）下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時(shí)，必須報(bào)送的信息或材料不包括（）A.基金名稱B.管理人過往投資業(yè)績C.主要投資方向D.基金合同【答案】B75、下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作中禁止行為的是（）。A.某股權(quán)投資基金管理人針對每只基金設(shè)置獨(dú)立賬戶B.張某在擔(dān)任A股權(quán)投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務(wù)便利，收受賄賂，并為其在某項(xiàng)目中牟取利益C.某股權(quán)投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價(jià)值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價(jià)格受讓A基金全部份額D.某股權(quán)投資基金管理人通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令【答案】A76、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B77、以（）股權(quán)投資基金為名的非法集資案也自2008年開始在天津等地發(fā)生并蔓延。A.合伙型B.分紅型C.創(chuàng)業(yè)型D.理財(cái)型【答案】A78、關(guān)于公司型基金的組織形式主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、股權(quán)投資基金的專業(yè)性體現(xiàn)在（）。A.股權(quán)投資基金規(guī)模大B.股權(quán)投資基金能夠獲得超額認(rèn)購C.股權(quán)投資基金都是進(jìn)行分散投資D.股權(quán)投資基金需要更多的投資經(jīng)驗(yàn)積累、團(tuán)隊(duì)培育和建設(shè)【答案】D80、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以參與（）。A.對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行決策B.批準(zhǔn)公司章程的修改C.聘任和解聘公司董事D.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略【答案】D81、（2017年真題）對于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。A.有效市場價(jià)格法B.近期交易價(jià)格法C.乘數(shù)法D.收入法【答案】C82、下列關(guān)于投資私募基金，下列說法正確的是（）。A.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)C.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其于也不正當(dāng)交易活動(dòng)【答案】C83、相對估值法的優(yōu)點(diǎn)不屬于的一項(xiàng)是（）A.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響B(tài).運(yùn)用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時(shí)反映市場看法的變化【答案】A84、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說法錯(cuò)誤的是（）。A.境外股權(quán)投資基金在中國境內(nèi)的投資活動(dòng)，實(shí)質(zhì)是境內(nèi)主體的境外投資，需遵守國家對外商直接投資的法律監(jiān)管B.外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門審批等程序C.中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金進(jìn)行境外投資，必須獲得有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)D.進(jìn)行境外投資也受到國家外匯管理機(jī)關(guān)有關(guān)外匯政策的規(guī)管【答案】A85、（2020年真題）下列關(guān)于基金管理費(fèi)的描述,正確的是（）。A.管理費(fèi)是按基金實(shí)繳出資金額的一定比例收取B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運(yùn)營預(yù)算的機(jī)制收取C.管理費(fèi)是基金托管人向基金投資人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取D.管理費(fèi)是基金投資人向基金管理人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取【答案】B86、（2020年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計(jì)核算D.份額登記【答案】D87、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報(bào)酬，無追趕機(jī)制。下列選項(xiàng)，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報(bào)酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報(bào)酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B88、股權(quán)投資基金甲對目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高的投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）A.保護(hù)性條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】D89、股權(quán)投資基金理人在自行銷售股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)當(dāng)（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C90、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤和監(jiān)控的管理指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資機(jī)構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗(yàn)與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控，預(yù)判潛在風(fēng)險(xiǎn)，増強(qiáng)企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力B.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分了解掌握管理團(tuán)