基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范每日一練B卷提分附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范每日一練B卷提分附答案

單選題（共100題）1、基金管理人面臨的風(fēng)險(xiǎn)有外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于外部風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.涉及政治、社會(huì)、文化等方面的風(fēng)險(xiǎn)B.宏觀經(jīng)濟(jì)周期導(dǎo)致的整體行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)C.火山地震等地質(zhì)條件導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)D.機(jī)房環(huán)境、溫度、防火防水等不當(dāng)操作的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D2、(2016年)在公開(kāi)募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法制定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以對(duì)基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施不包括（）。A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其權(quán)利D.凍結(jié)資金賬戶或證券賬戶【答案】D3、（）是對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化特征的服務(wù)。A.電子信箱B.互聯(lián)網(wǎng)C.“一對(duì)一”專人服務(wù)D.電話服務(wù)中心【答案】C4、證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）。A.管理人、托管人和持有人B.發(fā)起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有人D.托管人、發(fā)起人和持有人【答案】A5、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）考慮。A.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理B.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類C.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離D.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格【答案】C6、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.基金管理人B.基金代銷機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人【答案】B7、“基金銷售機(jī)構(gòu)在注重產(chǎn)品、分銷和促銷的同時(shí)，還必須在高質(zhì)量的服務(wù)、品牌的形象宣傳等方面下功夫，以增強(qiáng)可靠的信譽(yù)，擴(kuò)大客戶基礎(chǔ)”，這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷的（）。A.服務(wù)性B.使用性C.專業(yè)性D.規(guī)范性【答案】A8、下列情形中，督察長(zhǎng)需要向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、（2017年真題）QDII基金在其開(kāi)放申購(gòu)、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每周B.每個(gè)估值日C.每個(gè)開(kāi)放日D.每月【答案】A10、（2016年真題）（）年，美國(guó)《證券法》要求基金募集時(shí)必須發(fā)布招募說(shuō)明書，對(duì)基金進(jìn)行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】A11、（）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金管理人和基金托管人C.基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金投資人和基金托管人【答案】B12、證券投資基金集中投資人的資金，由（）進(jìn)行投資管理和運(yùn)作。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A13、下列關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，不正確的是()。A.在我國(guó)，基金的信息披露具有強(qiáng)制性B.基金定期信息披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見(jiàn)的C.在信息披露中應(yīng)提高對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類【答案】C14、關(guān)于非公開(kāi)募集基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）A.非公開(kāi)募集基金，也稱為私募基金B(yǎng).與公開(kāi)募集基金相比，私募基金投資運(yùn)作形式靈活，具有外部性。C.我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管，堅(jiān)持適度監(jiān)管和區(qū)別監(jiān)管的原則D.在基金管理人市場(chǎng)準(zhǔn)入、基金募集、產(chǎn)品管理、基金運(yùn)作等方面進(jìn)行適度監(jiān)管【答案】B15、對(duì)于不收取銷售服務(wù)費(fèi)的股票型和混合型基金，投資人持有期在3個(gè)月以上但少于6個(gè)月的應(yīng)收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金資產(chǎn)。A.0.5％；30％B.0.5％；50％C.1％；30％D.1％；90％【答案】B16、已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫做股票的（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)【答案】B17、下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.接受董事長(zhǎng)的指示，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策B.對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員D.公平對(duì)待所有股東【答案】A18、關(guān)于基金當(dāng)事人的描述，以下說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者B.基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行D.基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人【答案】D19、投資范圍規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】C20、下列關(guān)于債券基金與債券的不同，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券基金的收益不如債券的利息固定B.債券基金有確定的到期曰C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)D.投資的風(fēng)險(xiǎn)不同【答案】B21、基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額贖回所收取的贖回費(fèi)，應(yīng)歸入基金資產(chǎn)的比例為（）。A.不低于50%B.不受限制C.不低于25%D.不低于75%【答案】C22、不屬于基金托管人職責(zé)的內(nèi)容是（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)管理B.資產(chǎn)保管和資金清算C.投資監(jiān)督D.會(huì)計(jì)復(fù)核【答案】A23、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。A.5秒鐘B.10秒鐘C.5分鐘D.10分鐘【答案】A24、證券投資基金銷售協(xié)議的主要內(nèi)容不包括（）。A.銷售費(fèi)用分配的比例和方式B.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任C.反洗錢義務(wù)的履行及責(zé)任劃分D.基金投資收益的分配方式【答案】D25、（）是證券投資基金在美國(guó)的稱謂。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】A26、（2021年真題）根據(jù)法規(guī)相關(guān)要求，A銀行把基金客戶分為專業(yè)投資者和普通投資者，以下說(shuō)法不正確的是（）。A.A銀行不得主動(dòng)向客戶推薦超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品B.A銀行在向普通投資者推薦產(chǎn)品時(shí)應(yīng)錄音或錄像C.A銀行不接受普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請(qǐng)D.A銀行需要對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理【答案】C27、（2016年真題）2008年以后，面對(duì)全球金融危機(jī)帶來(lái)的不利影響，基金業(yè)進(jìn)行了積極的改革和探索，不屬于其改革內(nèi)容的是（）。A.分業(yè)化局面初步顯現(xiàn)B.放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管C.向多元化發(fā)展D.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合【答案】A28、下列關(guān)于股票基金與股票的不同之處，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)B.非上市股票基金每一交易日只有一個(gè)價(jià)格C.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)D.可以根據(jù)份額凈值的高低對(duì)股票基金的投資價(jià)值進(jìn)行初步判斷【答案】D29、（）是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。A.獨(dú)立性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.連貫性原則【答案】A30、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。A.10B.15C.30D.60【答案】D31、契約型基金是依據(jù)（）設(shè)立的一類基金。A.基金合同B.基金公司章程C.委托書D.基金收益承諾書【答案】A32、（2019年真題）基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A33、(2016年)下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平B.通過(guò)資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動(dòng)，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會(huì)。幫助投資者進(jìn)行投資決策C.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的需求，使資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)連接起來(lái)D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低交易成本【答案】C34、基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是（）。A.基金研究分析人員B.從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員C.銷售機(jī)構(gòu)的管理人員D.總部從事基金宣傳推介的人員【答案】C35、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會(huì)B.基金份額變化信息C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告D.基金份額持有信息【答案】A36、（2016年真題）該私募基金管理公司通過(guò)多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷方案，其中合規(guī)的是（）。A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介B.通過(guò)分析公司凈值客戶資料庫(kù)信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品C.通過(guò)微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介D.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介【答案】B37、（2017年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.被依法取消基金托管資格的基金托管人職責(zé)終止B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的基金托管人職責(zé)終止C.被基金份額持有人大會(huì)解任的基金托管人職責(zé)終止D.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤，基金托管人職責(zé)終止【答案】D38、1992年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是（）。A.淄博基金B(yǎng).華安創(chuàng)新C.天驥基金D.基金開(kāi)元【答案】C39、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D40、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（）試行)》，普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)至少分為（）個(gè)類型。A.3B.4C.5D.10【答案】C41、（）是號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益。A.投資決策教育B.權(quán)益保護(hù)教育C.資產(chǎn)配置教育D.投資實(shí)踐教育【答案】B42、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易B.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)防系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待D.建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存桂保管【答案】A43、（2016年真題）（）對(duì)證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)【答案】B44、(2017年)基金公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部控制的核心是（）。A.成本控制B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.效益控制D.人員控制【答案】B45、在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在()間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。A.0.05%～0.25%B.0.25%～0.5%C.0.5%～0.75%D.0.75%～1%【答案】B46、年度報(bào)告應(yīng)提供最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)。A.1B.2C.3D.4【答案】C47、以下不屬于我國(guó)證券投資基金銷售渠道的是（）。A.財(cái)務(wù)公司B.保險(xiǎn)公司C.證券公司D.商業(yè)銀行【答案】A48、在基金定期公告中，基金管理人需要編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告。只有在基金合同生效不足（）個(gè)月的情況下，才可以不編制。A.5B.3C.2D.4【答案】C49、(2016年)基金監(jiān)管工作的目標(biāo)不包括（）。A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】A50、(2017年)關(guān)于基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、以下不屬于我國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分【答案】C52、一般來(lái)說(shuō)，股東會(huì)依法可以行使的職權(quán)（）。A.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃B.修改公司章程，批準(zhǔn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍的任何修改C.選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報(bào)酬事項(xiàng)D.以上都是【答案】D53、目前，我國(guó)基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.025%B.0.5%C.0.05%D.0.3%【答案】D54、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，（）于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國(guó)第一只上市交易的投資基金。A.建業(yè)基金B(yǎng).昌久基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.武漢證券投資基金【答案】C55、（2018年真題）在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D56、下列不屬于我國(guó)基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是（）。A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》D.《證券投資基金管理公司管理辦法》【答案】C57、(2017年)下列關(guān)于基金銷售人員的禁止性規(guī)范的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，但需表明歷史業(yè)績(jī)不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)D.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令【答案】A58、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司（）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.經(jīng)理層D.以上都不是【答案】B59、美國(guó)貨幣市場(chǎng)基金致力于維持穩(wěn)定的（）并提供良好的流動(dòng)性。A.基金凈值B.基金資產(chǎn)總值C.基金資產(chǎn)估值D.基金收入【答案】A60、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B61、（2017年真題）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于基金委托人的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份B.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任C.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人D.基金托管人負(fù)責(zé)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格【答案】D62、為能夠保證本金安全，避險(xiǎn)策略基金通常會(huì)將大部分資金投資于（）。A.股票B.貨幣市場(chǎng)工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券【答案】D63、關(guān)于ETF的申購(gòu)，下列說(shuō)法正確的是（）A.申購(gòu)贖回基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍B.ETF的申購(gòu)分為場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和場(chǎng)外申購(gòu)兩種C.在基金份額析算日之前可以辦理申購(gòu)D.申購(gòu)贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢匀鲣N【答案】A64、(2016年)關(guān)于股票和股票基金的說(shuō)法不正確的是（）。A.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)一般大于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響C.對(duì)股票基金投資時(shí)一般會(huì)根據(jù)上市公司的基本面來(lái)評(píng)判股票基金份額凈值的合理性D.每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格【答案】C65、（）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)【答案】C66、開(kāi)放式基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說(shuō)明書、基金合同和其他相關(guān)文件。A.3B.2C.4D.1【答案】A67、下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。A.通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買賣B.在證券交易所上市交易C.交易費(fèi)用為申購(gòu)和贖回費(fèi)用D.基金份額總額不因交易而變化【答案】C68、（2016年真題）以下選項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者B.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)持續(xù)向投資者營(yíng)銷C.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌【答案】B69、（2016年真題）下列關(guān)于“誠(chéng)實(shí)守信”要求的描述，正確的是（）。A.從業(yè)人員要無(wú)條件地為企業(yè)保守秘密B.遵守勞動(dòng)合同與否，要視具體情況而定C.說(shuō)老實(shí)話、辦老實(shí)事，不弄虛作假，表里如一，講信用、守諾言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】C70、中國(guó)基金管理公司基金經(jīng)理甲，利用業(yè)余時(shí)間在某私募機(jī)構(gòu)兼職提供投資咨詢。該情形被發(fā)現(xiàn)后，甲聲稱絕沒(méi)有泄露基金管理公司投資信息。關(guān)于甲的行為，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.甲的行為違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德規(guī)范B.甲應(yīng)家意識(shí)到該行為與所在基金管理公司存有利益中突，應(yīng)主動(dòng)回避C.在甲沒(méi)有泄露基金管理公司投資信息的前提下，甲可以為私募機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求，也違反了競(jìng)業(yè)禁止的一般規(guī)則【答案】C71、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料C.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告【答案】D72、公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)（）備案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理公司【答案】A73、公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)指的是（）。A.合法性原則B.完整性原則C.及時(shí)性原則D.審慎性原則【答案】D74、（2017年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的（）。A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.真實(shí)性、合理性、完整性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性【答案】B75、(2017年)私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況的期限是（）。A.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月之內(nèi)B.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后2個(gè)月之內(nèi)C.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月之內(nèi)D.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月之內(nèi)【答案】C76、以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、1990年，（）證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）。A.英國(guó)倫敦B.美國(guó)紐約C.加拿大多倫多D.美國(guó)納斯達(dá)克【答案】C78、關(guān)于投資者教育，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者教育應(yīng)按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和模式進(jìn)行B.投資決策教育是指導(dǎo)投資者分析問(wèn)題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇C.權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益D.資產(chǎn)配置教育是指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和控制【答案】A79、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。A.財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定B.有辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施C.制定了完善的資金清算流程D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度【答案】B80、關(guān)于基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議B.是從事基金投資顧問(wèn)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)C.可以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)【答案】C81、設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近（）年沒(méi)有違法記錄。A.1B.5C.3D.10【答案】C82、基金公司內(nèi)部控制是指（）。A.只需通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法形成的系統(tǒng)B.通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C.內(nèi)部管理人員實(shí)施監(jiān)督的程序D.為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的制度【答案】B83、（2016年真題）基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說(shuō)法，不正確的是（）。A.開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說(shuō)明書摘要登載在指定報(bào)刊上B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請(qǐng)材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當(dāng)日.在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告【答案】D84、(2017年)下列關(guān)于基金贖回計(jì)算公式錯(cuò)誤的是（）。A.贖回手續(xù)費(fèi)=前端收費(fèi)金額+后端收費(fèi)金額B.贖回總金額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值C.贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用D.贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率【答案】A85、(2017年)關(guān)于私募基金管理人的登記，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可B.申請(qǐng)登記期間登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征調(diào)意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查D.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息【答案】A86、某商業(yè)銀行擬申請(qǐng)基金托管人資格，其應(yīng)具備條件（）。A.基金管理人出具委托其托管的委托涵B.基金托管人出具委托其托管的委托涵C.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件D.該商業(yè)銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)