中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略調(diào)整及其轉(zhuǎn)換路徑：一個文獻綜述

中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略調(diào)整及其轉(zhuǎn)換路徑：一個文獻綜述

加入WTO以來，中國對外貿(mào)易取得了巨大成就，但是同時也面臨著能源資源匱乏、增長方式粗放、產(chǎn)業(yè)競爭力不強、進出口不平衡四大因素的制約(魏建國，2006)，隨著“過渡期”的結(jié)束，中國對外貿(mào)易將會面臨著更多的挑戰(zhàn)。如何改善上述的不利條件和規(guī)避可能出現(xiàn)的風(fēng)險，是中國從貿(mào)易大國走向貿(mào)易和經(jīng)濟強國的戰(zhàn)略課題，近年來引起社會各界的廣泛關(guān)注。

一、現(xiàn)有的貿(mào)易戰(zhàn)略是否適合后WTO時代新的需求

改革開放以來，我國實施的是以比較優(yōu)勢為導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略，這一戰(zhàn)略極大地刺激了中國經(jīng)濟的快速增長，提升了中國在世界市場的貿(mào)易份額和地位。但是，這一戰(zhàn)略是否適應(yīng)后WTO時代新的需求，發(fā)展的空間有多大？社會各界對此廣泛討論和爭議，由此形成了三種不同的看法，可將其歸納為“適合派”、“不適合派”和“中間派”。

(一)“適合派”的觀點

“適合派”認為，以比較優(yōu)勢為導(dǎo)向的貿(mào)易戰(zhàn)略在中國仍有存在的空間。理由

第一，勞動密集型行業(yè)在中國仍有明顯的比較優(yōu)勢。發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家貿(mào)易形式的轉(zhuǎn)換過程的經(jīng)驗證明，勞動密集型產(chǎn)品的出口在勞動力成本沒有大幅上升之前，不宜向資本或技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化；Chang、Ping(2002)和陶俊(2005)等人也先后用顯性優(yōu)勢指數(shù)(RCA)法測定，目前中國在勞動密集型行業(yè)仍然具有明顯的比較優(yōu)勢，絕大部分資本和技術(shù)密集型的行業(yè)還處于比較劣勢階段。

第二，有利于解決中國最主要的問題。龍永圖等人認為，中國最主要的問題是如何解決大量人口就業(yè)的問題。加入WTO雖然給中國帶來了新的政策環(huán)境，但是，目前中國最具有競爭能力的行業(yè)仍然是制造業(yè)，最大的相對優(yōu)勢仍然是勞動力。盡管中國的很多加工貿(mào)易只拿到5%—10%的加工費，但卻創(chuàng)造了很多就業(yè)機會。為幾千萬農(nóng)村人口創(chuàng)造了就業(yè)機會，這是對中國最大的貢獻。樊剛和胡鞍鋼等人也持有類似的看法。胡鞍鋼還從實證的角度分析證明中國正在走一條資本密集、排斥勞動的工業(yè)化技術(shù)路線，這種排斥勞動的經(jīng)濟增長方式是與中國國情相悖的。因此.要從根本上轉(zhuǎn)變這一經(jīng)濟增長方式，否則，中國的人口壓力將愈來愈大，并將引起愈來愈多的社會問題。

第三，有利于構(gòu)建和諧社會。從20世紀90年代初期以來，以林毅夫為代表的學(xué)者一直強調(diào)，發(fā)展中國家一般資金比較匱乏，如能選擇勞動或資源比較密集的產(chǎn)品并以勞動或資源比較密集的技術(shù)來生產(chǎn)，就會快速實現(xiàn)資本積累，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級奠定基礎(chǔ)。比較優(yōu)勢戰(zhàn)略不僅促進經(jīng)濟快速發(fā)展，而且有助于縮小與發(fā)達國家的差距，所以一個國家只有充分地發(fā)揮自己經(jīng)濟的比較優(yōu)勢才能實現(xiàn)其競爭優(yōu)勢。近年來，林毅夫進一步指出，未來30年中國要保持持續(xù)的經(jīng)濟增長，必須繼續(xù)發(fā)揮比較優(yōu)勢戰(zhàn)略；中國要實現(xiàn)構(gòu)建和諧社會的經(jīng)濟和社會目標，也必須通過發(fā)揮比較優(yōu)勢戰(zhàn)略來實現(xiàn)。

第四，其他貿(mào)易戰(zhàn)略在中國不具備實施條件。湯凌霄等人認為，由于實施的條件比較苛刻，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策和競爭優(yōu)勢等其他貿(mào)易戰(zhàn)略在中國目前尚不具備實施的條件，因而不宜采用。而比較優(yōu)勢理論鑒于其假設(shè)前提相對寬松，又比較符合中國國情，現(xiàn)階段仍有較大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(二)“不適合派”的觀點

和上述觀點不同，“不適合派”認為，以比較優(yōu)勢為導(dǎo)向的戰(zhàn)略已經(jīng)不適合中國人世后新形勢的需要。主要理由

第一，繼續(xù)發(fā)展勞動密集型的產(chǎn)業(yè)會引發(fā)貧困化的增長。王允貴(2001)等人認為，中國加入WTO后，如果依照比較優(yōu)勢原則參與國際分工、配置資源，必然會強化紡織、服裝等勞動密集型行業(yè)在經(jīng)濟增長中的地位，從而造成勞動密集型產(chǎn)品膨脹和過度出口的情況；同時出口的急劇擴張也必然會造成價格下降，加之勞動密集型產(chǎn)品的需求彈性小，供給彈性大，可能會使中國出現(xiàn)貧困化的增長。

第二，容易陷入“比較優(yōu)勢陷阱”。王佃凱認為，比較優(yōu)勢戰(zhàn)略過分地強調(diào)靜態(tài)的貿(mào)易利益，忽略了貿(mào)易的動態(tài)利益，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進、技術(shù)的進步以及制度的創(chuàng)新。通過發(fā)展比較優(yōu)勢即使實現(xiàn)了資本積累，也難以使中國獲得長期利益。如果完全按照這一優(yōu)勢進行國際分工，在與以技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟發(fā)達國家的貿(mào)易中，總是處于不利的地位，甚至?xí)?dǎo)致“比較優(yōu)勢陷阱”。馬述忠(2002)、尹翔碩(2002)、張鴻(2005)、張幼文(2005)等人也持有同樣的觀點。張幼文還進一步指出，勞動密集型的產(chǎn)業(yè)分工之所以處于不利的地位，是因為：一方面，勞動密集型的產(chǎn)品可替代性比較強，市場與分工的地位很不穩(wěn)定；另一方面，經(jīng)濟全球化存在著的體制偏向決定發(fā)展中國家將處于不利地位。

第三，后WTO時代多種客觀因素限制了比較優(yōu)勢發(fā)揮。一是我國勞動力的優(yōu)勢正逐漸喪失；二是貿(mào)易壁壘限制了勞動密集型產(chǎn)品的出口；三是大國效應(yīng)限制其發(fā)揮(王佃凱，2002；徐元康，2003)。寧向東(2001)進一步證實，實施勞動密集型戰(zhàn)略必須要具備兩個前提：一是勞動力成本在產(chǎn)品的總成本中所占的比重較大，二是勞動密集型產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)者的供給能力并非過剩。而目前一些發(fā)展中國家卻不具備這兩個條件，如不能完成以勞動力廉價獲取優(yōu)勢到以技術(shù)創(chuàng)新能力獲得競爭優(yōu)勢的跨躍，就不能從根本上擺脫以出現(xiàn)經(jīng)濟泡沫為特征的經(jīng)濟危機。

第四，容易造成國家整體上的結(jié)構(gòu)風(fēng)險。童曉燕(2001)等人認為，發(fā)展中國家如果按照比較優(yōu)勢理論，只發(fā)展具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，就只能成為初級產(chǎn)品生產(chǎn)國和發(fā)達國家的原料產(chǎn)地，容易造成經(jīng)濟上的不獨立。而且，“兩頭在外”的加工貿(mào)易模式帶給產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)的進步是有限的，會導(dǎo)致“有出口無產(chǎn)業(yè)”的現(xiàn)象，這種戰(zhàn)略所帶來的盲目地擴大出口和引進外資，也積累了國家整體上的結(jié)構(gòu)風(fēng)險。

(三)“中間派”的觀點

一些學(xué)者看到了比較優(yōu)勢的不足，但沒有完全否認其在中國繼續(xù)存在的可能性?？吹搅烁偁巸?yōu)勢等戰(zhàn)略的優(yōu)點，但也意識到在中國大面積推廣的局限性，不能一概否定，由此形成了有別于上述兩種觀點的“中間派”。其理由

第一，從經(jīng)濟理論的發(fā)展歷程來看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新的貿(mào)易理論是相互聯(lián)系的，由于國際貿(mào)易產(chǎn)生的多因性，很難期望僅僅通過一種理論來解釋所有的貿(mào)易現(xiàn)象。在比較優(yōu)勢理論與新貿(mào)易理論之間并不是對立的或者相互替代的關(guān)系，而是更接近于一種相互補充的關(guān)系(林毅夫，李永軍，2003)。張小蒂(2001)等人認為，競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略屬于廣義的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略。因為在完全競爭的世界里，不存在規(guī)模經(jīng)濟與公司活動，產(chǎn)品是同質(zhì)的，不存在非價格競爭，因此，比較優(yōu)勢直接體現(xiàn)為價格競爭優(yōu)勢，比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢是完全一致的。在不完全競爭的當代世界中，國際貿(mào)易是按照包括了競爭優(yōu)勢在內(nèi)的廣義比較優(yōu)勢進行的，價格競爭優(yōu)勢不但來源于比較優(yōu)勢，還可能來自于規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異等因素。

第二，從現(xiàn)實來看，作為發(fā)展不平衡的貿(mào)易大國，各種貿(mào)易理論都可以找到適合的條件和土壤，因此，不能用單一貿(mào)易理論作為貿(mào)易戰(zhàn)略的基礎(chǔ)(霍建國，2003；張漢林，2005)。

二、中國未來貿(mào)易戰(zhàn)略調(diào)整和轉(zhuǎn)換的路徑選擇

中國加入WTO以來，一些行業(yè)的“過渡期”已經(jīng)或即將結(jié)束，中國將面臨著更為開放的國際環(huán)境，那么，在未來發(fā)展道路上，如何調(diào)整和選擇貿(mào)易戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)換的路徑是什么，學(xué)界也有不同的思路。

(一)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略是中國長期的發(fā)展戰(zhàn)略

加入WTO后和未來很長一段時間，中國還必須繼續(xù)遵循比較優(yōu)勢戰(zhàn)略。只要繼續(xù)發(fā)揮比較優(yōu)勢，就可以自然有序地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。需要重視以下的因素

第一，企業(yè)是否具有自身能力。企業(yè)能否獲得自身能力決定于其選擇的產(chǎn)品和技術(shù)所在的產(chǎn)業(yè)區(qū)段是否符合其要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(林毅夫、劉明興，2004)。

第二，一個反映生產(chǎn)要素相對稀缺性的價格機制和市場體系，可以反映出要素的稀缺性和價格結(jié)構(gòu)。準確的價格信號會引導(dǎo)微觀主體經(jīng)濟的使用生產(chǎn)要素，這樣的企業(yè)就會在市場競爭中獲得自生能力。

第三，政府的有限作用，主要是制定出有利于比較優(yōu)勢發(fā)揮的產(chǎn)業(yè)政策，并在收集、處理關(guān)于符合本國比較優(yōu)勢及其變化的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)、新產(chǎn)品的市場潛力等信息方面發(fā)揮作用；還可以提供一定的財政支持，以補償企業(yè)在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新時所面臨的外部性固。政府要繼續(xù)完善市場體系，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造公平的環(huán)境。

第四，資本積累和技術(shù)進步是經(jīng)濟增長和結(jié)構(gòu)演進的重要條件。繼續(xù)選擇比較優(yōu)勢戰(zhàn)略可以使中國獲得更多的資本積累，推動技術(shù)的進步。比較優(yōu)勢戰(zhàn)略并不排斥技術(shù)創(chuàng)新，但對于技術(shù)相對落后的中國來說，如果順應(yīng)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，從先進國家選擇適合自身發(fā)展階段的適用技術(shù)進行模仿，所花費的成本則低于自己研發(fā)這些技術(shù)的成本。因此，技術(shù)并不是越高越好，引進適當技術(shù)和“邊干邊學(xué)”是實現(xiàn)技術(shù)進步的有效路徑。

(二)構(gòu)建動態(tài)的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略和技術(shù)跨越戰(zhàn)略

一些學(xué)者對林毅夫等人的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略提出了異議，認為這種比較優(yōu)勢實質(zhì)上也是一種靜態(tài)的比較優(yōu)勢，不利于縮小與發(fā)達國家的技術(shù)差距。因此，必須選擇動態(tài)的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略。為此，尹翔碩等人提出相機抉擇、戰(zhàn)略性地利用比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略；郭克莎則提出了“逆比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”和“技術(shù)跨越戰(zhàn)略”；王允貴(2001)認為，加入WTO后要獲得動態(tài)的比較優(yōu)勢，必須選擇“有管理的自由貿(mào)易戰(zhàn)略”；周毓萍等人則認為，要獲得動態(tài)的比較優(yōu)勢，應(yīng)該以日

本學(xué)者筱原三代平等人的動態(tài)比較優(yōu)勢理論為指導(dǎo)，即政府在產(chǎn)業(yè)的支持上發(fā)揮更大的作用；胡邵玲(2002)等人認為，中國在加入WTO后可以借鑒戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的一些觀點，對于某些行業(yè)給予一定范圍、一定程度、一定時期的適當保護和支持。

獲得動態(tài)比較優(yōu)勢的路徑主要包括

第一，政府不僅要培育適應(yīng)國際競爭的市場體系，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造公平競爭的環(huán)境，還要通過不同形式和程度的政府干預(yù)，改變市場調(diào)節(jié)的格局，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整中發(fā)揮促進作用。

第二，加大政府的戰(zhàn)略導(dǎo)向和政策支持，加大產(chǎn)業(yè)政策的傾斜度和實施力度。針對性選擇一些重點行業(yè)進行突破，實現(xiàn)技術(shù)跨越。

第三，通過出口保護獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，通過進口保護獲得學(xué)習(xí)機會。

第四，通過注重資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)品的發(fā)展和出口，推動高和中高技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，尤其是技術(shù)密集型的新興主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口，從而推動技術(shù)進步。

第五，通過全方位開放，更有效地利用跨國公司的直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。

(三)實施以競爭優(yōu)勢為主導(dǎo)的戰(zhàn)略

王子先、徐元康等人認為，經(jīng)過了20多年的發(fā)展，中國具比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品增長速度和效益都在下降。盡管中國地區(qū)差異較大，勞動密集型產(chǎn)業(yè)仍有較大空間發(fā)展，但是，如果繼續(xù)依賴勞動力價格低的優(yōu)勢來擴大勞動密集型產(chǎn)品出口，勢必會滑人比較優(yōu)勢的陷阱。因此，必須進行調(diào)整，將以比較優(yōu)勢為主導(dǎo)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向以競爭優(yōu)勢為主導(dǎo)的戰(zhàn)略。在具體路徑上主要包括

第一，重新確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，將高新技術(shù)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

第二，積極進口發(fā)達國家的先進技術(shù)和設(shè)備，提高引進國外直接投資的規(guī)模和質(zhì)量，加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，扶植戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第三，從影響國家競爭優(yōu)勢的六大因素人手進行戰(zhàn)略調(diào)整。例如，張幼文近年來一直強調(diào)，我國應(yīng)該以現(xiàn)代的國家競爭優(yōu)勢理論為依據(jù)，從全球經(jīng)濟與知識經(jīng)濟的現(xiàn)實出發(fā)，確定要素培育的戰(zhàn)略。

第四，政府不僅要為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造公平的環(huán)境，還要加大研究和開發(fā)方面的投入。

(四)把比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢結(jié)合起來

霍建國等人認為，比較優(yōu)勢戰(zhàn)略和競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略各具優(yōu)勢和不足，加之中國各地經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性，可以把其有效地結(jié)合起來，分不同地區(qū)和產(chǎn)業(yè)實行不同的戰(zhàn)略。在我國各城市以及東部地區(qū)，經(jīng)濟實力較強，經(jīng)濟文化發(fā)達，要在繼續(xù)發(fā)揮比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，培育競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)競爭能力的大幅度提升。在農(nóng)村以及中西部地區(qū)，要充分利用本地生產(chǎn)要素優(yōu)勢，發(fā)揮比較優(yōu)勢，促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。發(fā)揮比較優(yōu)勢意味著強調(diào)各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)該“揚長避短”，而增強競爭優(yōu)勢則意味著更加強調(diào)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實道路是“優(yōu)勝劣汰”。

(五)培養(yǎng)“知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢”戰(zhàn)略

以程恩富為代表的學(xué)者認為，比較優(yōu)勢理論的缺陷表明，單純發(fā)展比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)難以推動中國經(jīng)濟的選擇性的趕超和高效益的發(fā)展，而且還可能造成貿(mào)易條件惡化；而且競爭優(yōu)勢綜合因素太多，并不十分適合發(fā)展中國家的現(xiàn)實要求。因此，我國應(yīng)大力培育和發(fā)展相對于比較優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢而言的“第三種優(yōu)勢”，也就是“知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢”，即在既定的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)上形成的更為核心層次的國家優(yōu)勢。該戰(zhàn)略的實施路徑

第一，在我國的高新技術(shù)和戰(zhàn)略意義部門，必須掌握自主研究、自主開發(fā)、具有知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，建立以知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的標準體系。

第二，在我國的傳統(tǒng)民主產(chǎn)業(yè)和低端產(chǎn)品部門，包括勞動密集型的產(chǎn)業(yè)部門，也要塑造在國際上具有一定影響力的民族品牌。

第三，“知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢”培育，是一個綜合而需要長期努力的過程。必須認清我國和發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)方面的差距，制定持久而全面的選擇性趕超戰(zhàn)略。而且，針對不同的行業(yè)和不同的研究機構(gòu)，有不同的含義和重點。就短期戰(zhàn)略而言，制造業(yè)要注意“干中學(xué)”，發(fā)展適用性的技術(shù)，企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新的主體，國家提高技術(shù)標準；就中期戰(zhàn)略而言，促進生化、電子和信息技術(shù)的發(fā)展，多體系科研機構(gòu)為技術(shù)創(chuàng)新的主體，國家促進合作協(xié)調(diào)和加強知識產(chǎn)權(quán)的保護；就長期戰(zhàn)略而言，要加強基礎(chǔ)研究，以國家和高校研究機構(gòu)為主體，加大資本和人力投資，提高國民素質(zhì)，創(chuàng)造和發(fā)展國家科技創(chuàng)新體系。

(六)實行有管理的貿(mào)易—投資自由化的戰(zhàn)略

張漢林、李計廣(2005)認為，中國改革開放以來貿(mào)易戰(zhàn)略和政策并不十分明確，但究其實質(zhì)，具有明顯的重商主義傾向。面對不斷的貿(mào)易摩擦和爭端，中國的貿(mào)易政策調(diào)整勢在必行。而有管理貿(mào)易—投資自由化的戰(zhàn)略政策是中國現(xiàn)實的選擇。它既是對現(xiàn)行政策的反思，也是對未來的展望和預(yù)期。對于中國這樣處在轉(zhuǎn)型時期的發(fā)展中大國而言，各種貿(mào)易經(jīng)濟貿(mào)易力量論和思想都能找到合理的影子。因此，有管理的貿(mào)易—投資自由化的戰(zhàn)略政策是各種思想和理論的綜合體，其理論基礎(chǔ)有三個：動態(tài)比較優(yōu)勢理論、規(guī)模經(jīng)濟理論和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。這一戰(zhàn)略實施的路徑

第一，在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，轉(zhuǎn)變增長方式，調(diào)整出口退稅的政策、資金使用的方向和重點，提高市場的準人標準等。

第二，在貿(mào)易服務(wù)領(lǐng)域，優(yōu)先放開服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)業(yè)務(wù)比重。

第三，在利用外資領(lǐng)域，要調(diào)整利用外資政策，尤其是逐步實現(xiàn)內(nèi)外資稅制的統(tǒng)一，變普遍的優(yōu)惠為重點的優(yōu)惠。要充分利用自身的優(yōu)勢，如大國優(yōu)勢等，作為利用外資的談判籌碼。

第四，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，建立國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)各層次的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系，建立知識產(chǎn)權(quán)國際糾紛協(xié)調(diào)機制等。

(七)實行貿(mào)易平衡或者中性化的戰(zhàn)略

以劉力為代表的學(xué)者認為，為減少國際經(jīng)濟摩擦，同時也為了最大限度地分享經(jīng)濟全球化的好處，中國應(yīng)該對貿(mào)易戰(zhàn)略進行調(diào)整，摒棄“出口至上”的貿(mào)易戰(zhàn)略，重視進口和國內(nèi)市場及需求的作用，實行出口、進口和內(nèi)銷并重的平衡貿(mào)易戰(zhàn)略。張