2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識精選試題及答案一

2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識精選試題及答案一單選題（共180題）1、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現(xiàn)【答案】B2、關(guān)于一級交易商的說法正確的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、下列關(guān)于債務(wù)融資工具持有人會議的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、金融風(fēng)險的度量包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B5、金融時報指數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、集合競價下的交易應(yīng)當(dāng)以下列（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A7、以下不屬于套期保值所規(guī)避的風(fēng)險是（）。A.外匯風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.商品價格風(fēng)險D.貶值風(fēng)險【答案】D8、下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時監(jiān)事會【答案】D10、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導(dǎo)致的市場風(fēng)險C.承銷商釆用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B11、以下關(guān)于質(zhì)押債券的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C13、使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對于該盈利數(shù)據(jù)，（）所指的財務(wù)區(qū)間最不常用A.最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)B.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)C.最近三個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)平均值D.最近12個月的數(shù)據(jù)【答案】C14、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。A.份額B.固定股息C.市值D.面值【答案】D15、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值的說法錯誤的是（）。A.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人B.基金托管人對基金管理人的估值及凈值計算結(jié)果負(fù)有復(fù)核義務(wù)C.基金管理人應(yīng)制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度D.基金管理人應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)【答案】A16、證券公司申請次級債務(wù)展期，應(yīng)提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、下列關(guān)于風(fēng)險管理相應(yīng)概念，說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B18、流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃應(yīng)符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D19、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利【答案】A20、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是（）。A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任B.兩者均需承擔(dān)投資回報責(zé)任C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要【答案】D21、關(guān)于清算與交收，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A22、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風(fēng)險【答案】C23、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以（）為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計算。A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】C24、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、（2019年真題）優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、國際直接投資主要三種形式是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A27、證券交易所任總經(jīng)理的職能不包括（）。A.提議召開臨時會員大會B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D.擬定證券交易所年度財務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A28、根據(jù)《中華人民共和國保險法》規(guī)定，以下屬于保險公司資金運用范圍的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A29、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A30、儲蓄國債（憑證式）應(yīng)由具備儲蓄國債（憑證式）承銷團(tuán)資格的機構(gòu)承銷，（）和中國人民銀行一般每年確定一次儲蓄國債（憑證式）承銷團(tuán)資格。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.財政部D.發(fā)改委【答案】C31、下列說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C.國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五【答案】D32、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家C.在英國發(fā)行的以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”D.在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D33、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、股票是一種資本證券，它屬于()。A.實物資本B.真實資本C.虛擬資本D.風(fēng)險資本【答案】C35、（2021年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（??）。A.套利策略受到眾多投資者尤其是機構(gòu)投資者的青睞B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益【答案】C36、股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過。A.1/3B.2/3C.1/2D.10%【答案】B37、反映一家公司的股權(quán)價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】C38、下列關(guān)于上海證券交易所的特點的描述,錯誤的是（）。A.國內(nèi)首家證券交易市場B.交易采用電腦自動撮合成交的方式C.上海證券交易所成立于1992年11月26日D.交易時間為每周一至周五【答案】C39、我國增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)不包括（）。A.資產(chǎn)行業(yè)存在剛性兌付現(xiàn)象，預(yù)算軟約束部門更易獲得正規(guī)金融信貸支持，擠出了有效率的民營企業(yè)融資B.資本市場的投融資關(guān)系始終沒有得到理順C.以銀行業(yè)為主導(dǎo)的間接融資導(dǎo)致風(fēng)險過度集中在企業(yè)，企業(yè)融資渠道與方式相對單一D.未完全市場化的基準(zhǔn)價格體系【答案】C40、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、證券服務(wù)機構(gòu)包括（）等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。A.I、IIIB.Ⅱ、IIIC.I、ⅡD.Ⅱ、IV【答案】A42、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D43、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B44、關(guān)于證券投資基金的分類，下列說法正確的是（）。A.按基金的組織形式劃分，可分為封閉式基金和開放式基金等類型B.按基金運作方式劃分，可分為契約型基金和公司型基金C.按基金的投資目標(biāo)劃分，可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投資理念劃分，可分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等【答案】C45、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B46、（2021年真題）下到關(guān)于我國金融業(yè)對外開放的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B47、中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，于2016年12月12日由（）發(fā)布，這是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國銀監(jiān)會【答案】B48、證券金融公司組織形式一般為（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責(zé)任公司【答案】A49、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用（）。A.實名制B.匿名制C.代號制D.代碼制【答案】A50、構(gòu)成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A51、公募債券的特點有（）A.①②④B.①③C.①②③④D.②③④【答案】A52、符合條件后，下列能夠發(fā)行金融證券的有（）A.①②③B.①③④C.②④⑤D.①②③④【答案】D53、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項目收益?zhèn)a(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A54、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B55、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，可交換債券的期限最短為（），最長為（）。A.6個月；1年B.6個月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】C56、我國的混合資本債券的清償順序是（）。?A.位于一般債務(wù)之前B.位于次級債務(wù)之前C.位于股權(quán)資本之后D.位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后【答案】D57、我國自20世紀(jì)90年代就開始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務(wù)。目前，我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的不同可分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C58、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】B59、下列關(guān)于利息計算的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。A.3個月10B.3個月7C.4個月10D.4個月7【答案】D61、關(guān)于債券的票面價值，下列說法中正確的是()。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D62、下列關(guān)于非公開發(fā)行債券的說法，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A63、保險公司次級債務(wù)的償還只能在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B64、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。A.賬面價值B.票面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B65、中央政府發(fā)行債券被視為（）。A.高風(fēng)險債券B.低風(fēng)險債券C.無風(fēng)險債券D.—般風(fēng)險債券【答案】C66、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險具有（）。A.擴散性B.加速性C.可管理性D.不確定性【答案】C67、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B68、推出中國第一只股票指數(shù)期貨合約的是（）A.海南證券交易中心B.上海證券交易中心C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳證券交易所【答案】A69、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。A.國有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A70、中小金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)是（）的間接結(jié)算成員。A.網(wǎng)上交易市場B.商業(yè)銀行柜臺市場C.銀行間債券市場D.交易所債券市場【答案】C71、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進(jìn)行證券投資的資金主要有（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②【答案】A72、證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D73、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B74、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A75、（2019年真題）下列關(guān)于信用增級機構(gòu)的說法,正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A76、下列關(guān)于利率期貨說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A77、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D78、下列關(guān)于證券賬戶的種類相關(guān)說法中，錯誤的是（）。A.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成B.—碼通賬戶用于匯總記載投資者各個子賬戶下證券持有及變動的情況，還可用于記錄投資者分級評價等適當(dāng)性管理信息C.子賬戶用于記載投資者參與特定交易場所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動的具體情況D.子賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶，不包括封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及其他證券賬戶【答案】D79、關(guān)于證券交易所，下列說法正確的有（）。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】C80、金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場，是以（）為交易對象而形成的供求關(guān)系和交易機制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負(fù)債C.股票D.債券【答案】A81、下列關(guān)于市場風(fēng)險的說法錯誤的是（）。A.廣義的市場風(fēng)險涵蓋了四大風(fēng)險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風(fēng)險具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補償是管理市場風(fēng)險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風(fēng)險的主要工具和技術(shù)【答案】B82、下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D83、金融衍生工具可以按照（）分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基礎(chǔ)工具種類B.自身交易方式C.產(chǎn)品形態(tài)D.交易場所【答案】C84、一般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D85、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A87、我國股票市場融資國際化是以()等股權(quán)融資作為突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D88、關(guān)于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D89、市場的流動性是由（）因素決定的。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D90、我國儲蓄國債（電子式）的特點有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B91、下列關(guān)于基金費用列支的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C92、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C93、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B94、下列關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，表述無誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B95、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D96、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C97、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的投資人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C98、銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B99、下面（）屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D100、下列選項中，屬于基金運作費的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A101、下列不屬于政府債券的特點的是()。A.信用好B.市場屬性差C.發(fā)行量大D.競爭力強【答案】B102、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A.公平B.公開C.公正D.合理【答案】C103、我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD.III、IV【答案】A104、深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時一般要考慮的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D105、基金資產(chǎn)不能運用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B106、評級小組撰寫的信用評級報告和工作底稿須經(jīng)過（）的審核。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A107、在規(guī)范類強制退市中，上市公司出現(xiàn)證券交易所對其股票實施退市風(fēng)險警示的情形不包括（）。A.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但公司未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且在公司股票停牌1個月內(nèi)仍未改正B.未在法定期限內(nèi)披露半年度報告或者經(jīng)審計的年度報告，且在公司股票停牌2個月內(nèi)仍未披露C.半數(shù)以上董事無法保證公司所披露半年度報告或年度報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，且未在法定期限內(nèi)改正，在公司股票停牌兩個月內(nèi)仍有半數(shù)以上董事無法保證的D.公司可能被依法強制解散【答案】A108、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A109、（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易．通常在機構(gòu)投資者之問進(jìn)行。A.集中竟價交易B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易D.固定收益平臺交易【答案】B110、判斷股票的流動性強弱主要分析的方面不包括（）。A.市場深度B.報價緊密度C.股票的價格D.股票的價格彈性或者恢復(fù)能力【答案】C111、通過證券交易所進(jìn)行的融資屬于()。A.股權(quán)融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D112、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照.（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B113、股票拆細(xì)或合并后，股價會以（）比例向下或向上調(diào)整，所以股東所持股票的市值（）。A.相同的，不發(fā)生變化B.相同的，發(fā)生變化C.不相同的，不發(fā)生變化D.不相同的，發(fā)生變化【答案】A114、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。A.463B.400C.397D.497【答案】C115、對于監(jiān)事會會議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C116、下面對于證券公司繳納的證券投資者保護(hù)基金的說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C117、我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括()。A.國債B.公司債C.地方政府債D.資產(chǎn)證券化證券【答案】C118、下列關(guān)于我國國債競爭性招標(biāo)的說法，錯誤的是（）。A.競爭性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)B.利率招標(biāo)時，標(biāo)位變動幅度為0.01％C.國債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后3個工作日內(nèi)繳納發(fā)行款D.單一價格招標(biāo)方式下，標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期（次）國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷【答案】C119、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運作本身就蘊含著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】D120、下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A121、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投資人【答案】A122、（2021年真題）國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A123、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A124、下列選項中屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同點的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C125、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的有（）。A.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則B.投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶C.封閉式基金的交易需收取印花稅D.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬份【答案】A126、關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D127、通常情況下，股票價格的變動和經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)的關(guān)系是（）。A.股票價格的變動先于經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)B.股票價格的變動與經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)同時進(jìn)行C.股票價格的變動晚于經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)D.股票價格的變動與經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)無關(guān)【答案】A128、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)不得通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】D129、關(guān)于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D130、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C131、LOF的申購、贖回均以（）進(jìn)行。A.基金價格B.現(xiàn)金C.基金資產(chǎn)D.一籃子股票【答案】B132、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C133、關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）.A.清算價值被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)B.清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值C.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等D.清算價值即股票未來收益的現(xiàn)值【答案】B134、長期資本流動的主要方式不包括（）。A.國際直接投資B.銀行資金調(diào)換C.國際證券投資D.國際信貸【答案】B135、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面入手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B136、（2019年真題）創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C137、以下屬于證券投資基金特點的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A138、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中注明（）字樣。A.①②B.②③C.①②③D.①③【答案】C139、（2019年真題）下列各項屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C140、在我國，個人投資者作為證券市場最廣泛的投資者，是指從事證券投資的（）。A.法人B.社會自然人C.專業(yè)人士D.組織【答案】B141、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C142、（2021年真題）下列關(guān)于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（??）A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C143、關(guān)于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B144、全國性社會保障基金，是由（）構(gòu)成，是國家社會保障儲備基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D145、（2018年真題）按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A146、—般來講，影響股票投資價值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C147、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的說法中，正確的是（）。A.明確了上海證券交易所科創(chuàng)板試點注冊制的股票發(fā)行上市審核工作B.修訂后的《審核規(guī)則》于2020年11月4日發(fā)布并施行C.發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的上市條件D.應(yīng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A148、資金盈余單位和資金需求單位直接進(jìn)行資金融通，并在兩者之間建立直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，這反映了融資的（）。A.不可逆性B.差異性C.直接性D.分散性【答案】C149、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.②④C.③④D.①④【答案】B150、（2020年真題）我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.窗口指導(dǎo)【答案】A151、我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場是（）。A.科創(chuàng)板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.主板市場D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A152、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在（）或者其代理點開立證券賬戶。A.證券交易所B.登記結(jié)算公司C.商業(yè)銀行D.證券公司【答案】B153、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C154、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對代銷機構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機構(gòu)必須符合（）要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D155、（2018年真題）（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D156、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C157、根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定，不得公開發(fā)行公司債券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A158、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D159、下面對機構(gòu)投資者描述正確的是（）。A.按機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機構(gòu)投資者和證券機構(gòu)投資者B.—般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為嚴(yán)謹(jǐn)C.戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是通過機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D.機構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】D160、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B161、集合競價下的交易應(yīng)當(dāng)按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A162、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C163、證券市場監(jiān)管的(??)相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.司法手段D.法律手段【答案】B164、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.