期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)提升訓(xùn)練模擬A卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)提升訓(xùn)練模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.營業(yè)場所和設(shè)施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務(wù)合同【答案】C2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D3、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任【答案】D4、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A5、在風(fēng)險預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估A.15B.10C.8D.5【答案】D6、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達(dá)3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權(quán)追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應(yīng)該沒收為國有【答案】A7、注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D8、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是（）。A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資產(chǎn)【答案】B10、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員【答案】C11、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C12、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】B13、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由（）承擔(dān)。A.交易所B.客戶C.未盡通知義務(wù)的工作人員D.期貨公司【答案】B14、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】C15、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當(dāng)日收盤前B.下一交易日開盤前C.當(dāng)月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D16、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B17、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確B.只能委托其他理事代為出席會議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】D18、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行（）。A.監(jiān)督管理B.監(jiān)控管理C.自律管理D.遠(yuǎn)程管理【答案】C19、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C20、根據(jù)《期貨交易管理條例》，()A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D21、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】C22、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.該經(jīng)營機構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)【答案】B23、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實（）制度。A.交易者適當(dāng)性B.經(jīng)營者適當(dāng)性C.投資者適當(dāng)性D.監(jiān)管者合理性【答案】C24、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯誤的是（）。?A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況D.董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選【答案】B25、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D26、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部【答案】A27、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B28、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.非結(jié)算會員B.交易會員C.客戶D.投資者【答案】A29、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】B30、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A31、期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國務(wù)院D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C32、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。A.15％B.20％C.35％D.50％【答案】D33、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨立、分別管理。A.非結(jié)算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結(jié)算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D34、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員【答案】C35、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當(dāng)（）。A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】C36、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D37、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地期貨交易所B.所在機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B38、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。A.2B.3C.4D.5【答案】B39、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對上述事項進(jìn)行檢查落實。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.董事長D.首席風(fēng)險官【答案】D40、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】C41、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D42、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務(wù)管理D.監(jiān)督管理【答案】A43、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A44、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行D.期貨保證金存管銀行【答案】D45、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A46、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B47、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所【答案】D48、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的人員B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C.董事長D.會計【答案】B49、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。A.遵紀(jì)守法B.恪守誠信C.嚴(yán)于律己D.嚴(yán)守秘密【答案】B50、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A.當(dāng)日結(jié)算前B.當(dāng)日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C51、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D52、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A53、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】A54、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B55、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A56、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。A.保障基金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.服務(wù)費D.會費【答案】A57、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A58、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】B59、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關(guān)【答案】B60、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。A.價格發(fā)現(xiàn)的功能B.套利保值的功能C.風(fēng)險分散的功能D.規(guī)避風(fēng)險的功能【答案】D61、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B62、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】D63、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】B64、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B65、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。A.10B.7C.5D.3【答案】B66、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.取消會員資格B.強行平倉C.及時追加保證金或自行平倉D.由期貨交易所補足保證金【答案】C67、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.流動資產(chǎn)【答案】A68、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A69、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后()A.1B.2C.3D.5【答案】C70、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。A.總經(jīng)理B.董事長C.首席風(fēng)險官D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理【答案】C71、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】B72、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶統(tǒng)一開戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯(lián)系方式【答案】C73、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券銷售人員資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券投資咨詢資格【答案】C74、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A75、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A76、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D77、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C78、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經(jīng)理【答案】A79、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。A.王某承擔(dān)B.甲期貨公司承擔(dān)C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)【答案】B80、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】C81、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A82、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A83、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，（）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】C84、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。A.風(fēng)險管理B.技術(shù)風(fēng)險C.協(xié)助開戶D.全權(quán)開戶【答案】C85、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D86、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?A.總經(jīng)理B.董事長C.監(jiān)事D.首席風(fēng)險官【答案】D87、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結(jié)算D.期貨準(zhǔn)備金【答案】C88、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D89、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息【答案】A90、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理【答案】D91、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.董事長【答案】A92、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。A.10B.15C.20D.30【答案】A93、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。A.期貨從業(yè)人員資格B.證券投資咨詢資格C.證券銷售人員資格D.期貨投資咨詢資格【答案】A94、期貨公司首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨公司監(jiān)事會D.期貨公司董事會【答案】D95、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A96、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B97、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。A.證券公司與期貨公司共同B.證券公司或期貨公司C.期貨公司D.證券公司【答案】C98、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬元B.12500萬元C.13200萬元D.12800萬元【答案】D99、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力【答案】C100、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A多選題（共40題）1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的（），實行資格管理制度。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.普通管理人員【答案】ABC2、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的適用范圍包括（）。A.向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券B.向投資者銷售公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金）C.向投資者銷售公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品D.為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)【答案】ABCD3、期貨公司辦理（）事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.期貨公司破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.期貨公司合并D.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】ABC4、下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有（）。A.獨立董事B.首席風(fēng)險官C.董事長D.總經(jīng)理【答案】ABCD5、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】ABCD6、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。A.可流通的國債B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單C.可轉(zhuǎn)換公司債券D.企業(yè)債券【答案】AB7、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代收期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】AB8、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件等若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人()。A.獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.可以接受期貨公司支付的報酬C.只能接受期貨公司的委托D.可以是公民，也可以是法人【答案】ABD9、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)【答案】ABC10、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗方面需要滿足的條件是（）。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗B.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗C.具有法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗D.具有法律、會計業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗【答案】ABC11、首席風(fēng)險官存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A.濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營B.利用職務(wù)便利牟取個人利益C.不能勝任本職工作D.在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人【答案】ABC12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.收付期貨保證金【答案】ABD13、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關(guān)于交易結(jié)果的表述，正確的有（）〇A.客戶認(rèn)可的，由客戶承擔(dān)B.客戶不認(rèn)可的，由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔(dān)C.客戶不認(rèn)可的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)D.客戶不認(rèn)可的，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)【答案】AC14、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當(dāng)性制度。A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度C.執(zhí)行開戶審核工作制度D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工【答案】ABCD15、期貨合同糾紛案件中，當(dāng)事人在合同中所約定的()的違約責(zé)任承擔(dān)方式無效。A.違反法律的強制性規(guī)定B.違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定C.符合法律的強制性規(guī)定D.符合行政法規(guī)的強制性規(guī)定【答案】AB16、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取的措施有（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD17、以下機構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】ABD18、下列機構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。A.期貨交易所B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員D.期貨公司【答案】BC19、客戶下達(dá)的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.品種B.數(shù)量C.買賣方向D.價格【答案】ABC20、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A.成交時間B.委托回報C.成交結(jié)果D.結(jié)算流程【答案】BC21、某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過()A.期貨公司自有資金賬戶B.期貨公司備案的期貨保證金賬戶C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】BC22、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.注銷從業(yè)資格【答案】ABC23、當(dāng)非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉B.有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉C.開市前禁止非結(jié)算會員開倉D.應(yīng)當(dāng)收取非結(jié)算會員結(jié)算擔(dān)保金【答案】ABC24、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度B.期貨公司業(yè)務(wù)實行報告制度C.由國務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證D.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證【答案】AD25、杜某可能受到的紀(jì)律懲戒是（）。A.暫停從業(yè)資格B.公開譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.罰款【答案】ABC26、期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（）。A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況B.期貨公司內(nèi)部控制狀況C.首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查D.首席風(fēng)險官提出的整改意見【答案】ABCD27、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。A.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易B.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉C.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易D.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉【答案】CD28、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)（）。A.主動回避B.予以拒絕C.向中國期