期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一測A卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一測A卷附答案

單選題（共100題）1、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以（）的順序來承擔風險。A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】D2、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。A.委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時B.期貨公司變更投資經(jīng)理C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更D.期貨公司更換了從業(yè)人員【答案】C3、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.應(yīng)當由期貨經(jīng)紀商承擔責任B.應(yīng)當由客戶承擔責任C.應(yīng)當由交易的對手方承擔責任D.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔【答案】D4、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當性測試【答案】D5、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B6、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。A.至少每季度進行一次B.至少每月進行一次C.至少每半年度進行一次D.至少每年度進行一次【答案】A7、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】C8、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A9、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。A.期貨公司首席風險官B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A10、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C11、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5牟【答案】C12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。A.申訴B.抗辯C.申請行政復(fù)議D.上訴【答案】A13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C14、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.5C.3D.10【答案】B15、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及（），并告知投資者相關(guān)情況。A.客戶資產(chǎn)分類B.適當性匹配意見C.客戶風險評級D.客戶重要性【答案】B16、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開1次D.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事【答案】D17、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B18、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應(yīng)當及時追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當自行平倉C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔【答案】C19、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50【答案】C20、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂《期貨經(jīng)紀合同》C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案【答案】D21、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A22、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C23、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分【答案】B24、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D25、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.證券交易所C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A26、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，下列關(guān)于確認預(yù)計負債的說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】D27、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A.5B.10C.15D.20【答案】C28、申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B29、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B30、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經(jīng)營管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】D31、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B32、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應(yīng)當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按限價交易【答案】A33、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長C.董事會D.董事會常設(shè)的風險管理委員會【答案】C34、期貨公司的（），應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財務(wù)軟件B.交易軟件、結(jié)算軟件C.結(jié)算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務(wù)軟件【答案】B35、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B36、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A37、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.20日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C38、期貨交易所的負責人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C39、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】D40、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國期貨協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】C41、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.當日結(jié)算前D.當日結(jié)算后【答案】C42、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.交易結(jié)算會員期貨公司C.一般結(jié)算會員期貨公司D.特別結(jié)算會員期貨公司【答案】A43、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在()注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A44、會員制期貨交易所理事會由（）組成。A.會員理事和非會員理事B.會員理事C.會員理事和獨立理事D.獨立理事【答案】A45、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應(yīng)當由股東會作出決議【答案】D46、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A47、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.7D.1.5【答案】A48、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A49、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】C50、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C51、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B52、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】C53、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認【答案】D54、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的頻次要求是（）．A.每半年開展一次B.每兩年開展一次C.每三個月開展一次D.每一年開展一次【答案】A55、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）A.期貨從業(yè)人員資格B.證券投資咨詢資格C.證券銷售人員資格D.期貨投資咨詢資格【答案】A56、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.合約到期后進行實物交割【答案】D57、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分【答案】B58、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】D59、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B60、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結(jié)算會員B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.全面結(jié)算會員期貨公司D.交易結(jié)算會員期貨公司【答案】C61、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.應(yīng)當由期貨公司承擔責任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A62、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（）承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D63、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A64、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C65、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A66、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.期貨市場禁止進入者C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關(guān)【答案】A67、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應(yīng)由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C68、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B69、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金D.客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶【答案】A70、期貨交易所應(yīng)當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A.隨時B.不定期C.隨機D.定期【答案】D71、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A72、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由()承擔。A.期貨公司B.客戶C.會員D.期貨交易所【答案】A73、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C74、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D75、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A76、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C77、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C78、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息【答案】A79、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A80、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】D81、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D82、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D83、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A84、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B85、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院【答案】A86、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務(wù)人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D87、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B88、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風險狀況B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況【答案】C89、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，由()承擔。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負責的主管人員D.從業(yè)人員本人【答案】A90、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B91、投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。A.獨立B.與經(jīng)營機構(gòu)共同C.無需D.以上都不對【答案】A92、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議C.按規(guī)定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定【答案】B93、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風險說明書上簽字確認C.事先向客戶出示風險說明書D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令【答案】D94、期貨交易所的負責人由（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生D.期貨交易所董事會任免【答案】A95、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應(yīng)當符合的條件不包括()。A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)B.凈資本不低于人民幣10億元C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施D.近3年內(nèi)未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰【答案】A96、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本【答案】B97、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天A.20B.30C.60D.90【答案】C98、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．A.提高保證金收取標準B.降低風檢管理要求C.降低手續(xù)費收取標準D.提高手續(xù)費收取標準【答案】B99、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當在()個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C100、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】C多選題（共40題）1、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取的措施有()。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準新增業(yè)務(wù)C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD2、首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A.某次培訓缺席B.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格C.連續(xù)兩次不參加培訓D.某次培訓考試成績不合格【答案】BC3、（）依法對首席風險官進行自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】CD4、監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形【答案】ABCD5、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的（）。A.監(jiān)控記錄B.交易記錄C.風險揭示書D.合同【答案】CD6、期貨公司不得運用（）等方式欺詐客戶。A.公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益B.夸大資產(chǎn)管理業(yè)績C.公布資管規(guī)模D.收取費用或者報酬E【答案】AB7、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場個人投資者B.期貨市場機構(gòu)投資者C.期貨交易所非期貨公司會員D.符合一定條件的期貨公司【答案】AB8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD9、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。A.研究分析報告應(yīng)當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格.研究分析人員姓名.從業(yè)證號.制作日期等內(nèi)容B.研究分析報告應(yīng)當注明相關(guān)信息資料的來源.研究分析一件的局限性與使用者風險提示C.研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理D.制作.提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)【答案】ABCD10、期貨公司應(yīng)當對客戶進行的實名制審核包括（）。A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.核查客戶是否有違法行為記錄【答案】ABC11、申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司，同時（）的人員不少于1人。A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷B.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格C.或者取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業(yè)資格D.副總經(jīng)理以上級別E【答案】ABCD12、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。A.期貨保證金賬戶B.風險準備金賬戶C.期貨經(jīng)紀賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】AD13、申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.設(shè)立期貨公司申請書B.發(fā)起人名單及其審計報告C.場地.設(shè)備.資金證明文件D.律師事務(wù)所出具的法律意見書【答案】ABCD14、下列主體中應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD15、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當承擔賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任【答案】AD16、下列符合期貨從業(yè)資格申請條件的有()。A.已經(jīng)刑滿釋放4年B.已被期貨公司聘用C.1年前受到了中國證監(jiān)會的行政處罰D.市場禁入者【答案】AB17、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（），中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他情形【答案】ABCD18、中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構(gòu)有（）。A.理事會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】AC19、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告B.期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告C.期貨公司應(yīng)當立即向期貨交易所報告D.期貨公司應(yīng)當立即向中國期貨協(xié)會報告【答案】AB20、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。A.首席風險官的培訓情況和考試成績B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施C.首席風險官的身份、學歷、學位證明D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關(guān)的其他事項【答案】ABD21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格自律、潔身自好_這主要表現(xiàn)在（）。A.對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應(yīng)當堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報C.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險E【答案】ABCD22、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB23、期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD24、期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為包括（）。A.采用明示與有關(guān)機構(gòu)具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者B.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費C.采用虛假宣傳方式進行自我夸大D.開展營銷活動，降低手續(xù)費優(yōu)惠措施【答案】ABC25、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告，提交的材料包括（）A.任職決定文件B.相關(guān)會議的決議C.高級管理人員職責范圍的說明D.相關(guān)人員的任職資格核準文件【答案】ABCD26、下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有（）。A.誠實守信的品質(zhì)B.良好的職業(yè)道德C.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力D.具有碩士研究生以上學歷【答案】ABC27、下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù).法律.咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員【答案】ABCD28、證券公司介紹公司（）開立期貨賬戶的，應(yīng)當將被介紹人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.一般客戶B.非控股股東C.實際控制人D.控股股東【答案】CD29、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高