風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

XXXX公司風(fēng)險(xiǎn)隔離制度XXXX公司風(fēng)險(xiǎn)隔離制度總則為了加強(qiáng)本公司基金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制管理，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保公司及基金的運(yùn)作符合《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，保障公司運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)，制定本辦法。本制度是本公司各項(xiàng)基金業(yè)務(wù)工作的重要原則和依據(jù)。當(dāng)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)與市場(chǎng)狀況發(fā)生變化時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)調(diào)整內(nèi)部控制大綱的相關(guān)內(nèi)容。本制度訂立的目的、原則和范圍基金隔離制度的總體目標(biāo)是：（一）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；

（二）保證公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資運(yùn)作符合行業(yè)最佳操守；

（三）提高經(jīng)營(yíng)管理效率和效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；（四）確保所使用的和對(duì)外公布的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（五）維護(hù)公司良好的市場(chǎng)形象和社會(huì)形象。基金風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的原則：（一）健全性原則：基金隔離工作必須覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)部門和崗位，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督反饋等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程與環(huán)節(jié)；（二）有效性原則：基金隔離科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須（七）強(qiáng)化財(cái)產(chǎn)登記保管和實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)制度，重要資產(chǎn)必須進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn)，及時(shí)處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因。財(cái)務(wù)系統(tǒng)的基金風(fēng)險(xiǎn)隔離控制應(yīng)當(dāng)遵循以下要求：（一）信息披露符合法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定；（二）由統(tǒng)一的部門負(fù)責(zé)信息披露工作，進(jìn)行信息的收集、組織、審核和發(fā)布，并接待基金投資人查詢；（三）建立嚴(yán)密的信息披露實(shí)施流程，加強(qiáng)對(duì)信息的審查核對(duì)，使所公布的信息符合法律、法規(guī)的規(guī)定；（四）加強(qiáng)對(duì)公司信息披露工作的檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問題及時(shí)提出改進(jìn)辦法，對(duì)信息披露出現(xiàn)的失誤提出處理意見，并追究相關(guān)人員的責(zé)任；（五）掌握內(nèi)幕信息的人員不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，也不得將內(nèi)幕信息透露給他人；（六）信息披露資料建檔長(zhǎng)期保存以便及時(shí)查驗(yàn)；（七）部門與部門、員工與員工之間的信息溝通按規(guī)定的程序進(jìn)行，切實(shí)執(zhí)行信息的密級(jí)管理制度；（八）各部門及員工對(duì)外交流應(yīng)符合公司的相關(guān)規(guī)定，對(duì)外交