證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練題庫B卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練題庫B卷帶答案

單選題（共100題）1、與其他債券相比,政府債券的特點有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、保薦制度主要內(nèi)容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A3、下面屬于風險管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D4、下列關于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A5、證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、首次公開發(fā)行股票，關于網(wǎng)下投資者說法正確的是（）。A.網(wǎng)下投資者參與報價時，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設置網(wǎng)下投資者的具體條件C.主承銷商有權(quán)對網(wǎng)下投資者的條件進行核查D.主承銷商無權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報價【答案】C7、按照權(quán)證的內(nèi)在價值不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】D8、下列屬于記賬式國債承銷程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】A9、不屬于倫敦外匯市場的特點的（）A.以外幣交易為主B.以居民交易為主C.以金融機構(gòu)批發(fā)性交易為主D.以外匯衍生品交易為主【答案】B10、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C11、以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度要求證券公司切實保護（）的高管人員。A.不合規(guī)、不稱職B.誠信專業(yè)、遵規(guī)守法C.違法違規(guī)D.虛造業(yè)務、謊報數(shù)據(jù)【答案】B12、（2021年真題）科創(chuàng)板制度體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、針對存托憑證的做市商報價系統(tǒng)是（）。A.SEAQ系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SETS系統(tǒng)【答案】C14、風險轉(zhuǎn)移可以分為()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（）為基礎發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.現(xiàn)金流D.債務池【答案】A16、通貨膨脹對股票價格的影響是（）。A.會刺激股票市場B.會抑制股票市場C.對股票市場沒有影響D.既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用【答案】D17、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.2億元B.3億元C.5000萬元D.1億元【答案】D18、下列關于信用違約互換（CDS）的說法中，錯誤的是（）。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽C.最基本的信用違約互換涉及兩個當事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償【答案】B19、按照金融資產(chǎn)的種類，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】D20、目前，我國的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A22、下列關于債券市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、以下（）交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】C24、以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。A.保險中介體系B.銀行機構(gòu)體系C.投資中介體系D.銀行中介機構(gòu)體系【答案】C25、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B26、下列關于風險管理相關措施中，屬于事中控制的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D27、（）是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。A.強行平倉制度B.強制減倉制度C.限倉制度D.集中交易制度【答案】B28、按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時，可以適當增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A29、托管銀行的主要職責包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B30、為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下因素不是必須考慮的是（）。A.投資目標與范圍B.基金風險水平C.基金規(guī)模D.基金管理人【答案】D31、全球金融危機嚴重損害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經(jīng)濟，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風險，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進行的C.僅對銀行的杠桿率進行監(jiān)管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點沒有影響【答案】B32、交易債務工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務市場【答案】B33、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。A.保護投資者利益B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A34、（2018年真題）如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）進行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機構(gòu)D.信用評級機構(gòu)【答案】D35、引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營狀況的變化D.買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換【答案】D36、（2020年真題）目前我國國債發(fā)行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C37、以下關于做市商交易制度說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、下面關于風險，說法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D39、（2019年真題）公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C40、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C41、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務院組成部分，以下不屬于中國人民銀行的職責的是（）。A.牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關法律法規(guī)草案B.監(jiān)督管理銀行間債券市場、貨幣市場、外匯市場、票據(jù)市場、黃金市場及上述市場相關的場外衍生產(chǎn)品C.依法制定和執(zhí)行金融業(yè)相關財政政策D.擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展計劃，承擔綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運行中的重大問題、促進金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責任【答案】C42、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務融資工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C43、（2019年真題）我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準。A.地方人民政府B.全國人大C.國務院D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D44、下列不屬于宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點的是()。A.波及范圍廣B.干擾程度淺C.作用機制復雜D.股價波動幅度較大【答案】B45、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、私募資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格【答案】B46、下列有關金融期權(quán)的說法,正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、下列關于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險C.可調(diào)利率債券對利率進行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年【答案】B48、在我國，自股權(quán)分置改革方案實施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.10B.12C.24D.36【答案】B49、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，政策性銀行發(fā)行金融債券，應按年向（）報送金融債券發(fā)行申請，經(jīng)其核準后方可發(fā)行。A.證監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】D51、按付息方式，債券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A52、在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A53、證券具有極高的流動性必須滿足的條件是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C54、下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D55、（）是以一籃子股票為基礎資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。A.單只股票期權(quán)B.股票利率期權(quán)C.股票組合期權(quán)D.股票指數(shù)期權(quán)【答案】C56、（）是金融交易和風險管理行為的基本特征。A.以風險換收益B.風險收益平衡選擇C.風險和收益的二元結(jié)構(gòu)D.風險與收益組合【答案】B57、影響股票投資價值的內(nèi)部因素是()A.宏觀經(jīng)濟B.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)C.市場波動D.股利政策【答案】D58、關于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A59、（），是指發(fā)行人向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票累計超過（）人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A60、金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④⑤C.①②③④D.②③④【答案】C61、資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短幾十余年的時間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A62、屬于公司債券的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A63、國際信貸主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B64、下列關于金融債券發(fā)行的操作要求的說法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D65、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B66、關于證券承銷，下列論述不正確的是()。A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷C.證券承銷采取代銷或包銷方式D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行【答案】D67、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。A.美國聯(lián)邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國聯(lián)邦機構(gòu)債券【答案】B68、（2021年真題）一般性貨幣政策工具包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B69、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A70、律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供制作、出具（）等文件的法律服務。A.財務審計報告B.承銷合同C.保薦書D.法律意見書【答案】D71、以下關于ETF和LOF的說法錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A72、下列關于我國企業(yè)債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B73、以下（）不屬于證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求。A.信息報送制度B.年報審計監(jiān)管C.季報審計監(jiān)管D.信息公開披露制度【答案】C74、2006年7月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風險控制指標制度。以下（）不屬于該制A.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機制B.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本準備動態(tài)掛鉤的機制C.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤的機制D.建立了公司業(yè)務規(guī)模與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機制【答案】D75、下列屬于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、()負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。A.董事長B.總經(jīng)理C.監(jiān)事D.董事會秘書【答案】D77、上市公司出現(xiàn)可以向證券交易所申請主動退市的情形不包括（）。A.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易B.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或轉(zhuǎn)讓C.上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，但依然具備上市條件D.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件【答案】C78、下列有關期權(quán)的說法中，錯誤的是（）。A.期權(quán)又被稱為選擇權(quán)B.期權(quán)是指規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的標準化或非標準化合約C.期權(quán)交易就是對這種選擇權(quán)的買賣D.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的雙方有償讓渡【答案】D79、以下關于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D80、（2021年真題）基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護（??）的利益A.基金服務機構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D81、下列關于審批制、核準制和注冊制的說法，正確的有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C82、關于記賬式國債的特點，說法錯誤的是（）。A.可以記名、掛失B.以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓，流通性差D.期限有長有短，更適合短期國債的發(fā)行【答案】C83、機構(gòu)投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B84、（）作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C85、按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關職責，其中不包括（）。A.證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D86、除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）的條件。A.6％B.5％C.4％D.3％【答案】A87、一般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D88、若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是()。A.盈虧恰好抵消B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進行分析【答案】A89、（）借助結(jié)構(gòu)化設計將同一基金資產(chǎn)劃分為預期風險收益特征不同的份額類別，可以同時滿足不同風險收益偏好投資者的需求。A.分級基金B(yǎng).混合型基金C.基金中基金D.上市開放式基金【答案】A90、在（）下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制B.審批制C.推薦制D.核準制【答案】D91、上市公司出現(xiàn)（）情形，可以向證券交易所申請退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A92、在委托受理的