證券從業(yè)之金融市場基礎知識真題練習B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識真題練習B卷附答案

單選題（共100題）1、張某購入A公司32％的股份，他具有的權利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A2、（），證監(jiān)會宣布國務院已原則同意開展證券公司融資融券業(yè)務試點和推出股指期貨品種，證券交易所融資融券業(yè)務開始啟動。A.2012年B.2010年C.2011年D.2009年【答案】B3、股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、各種經(jīng)濟理論對貨幣政策的傳導機制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A5、歐洲債券的描述正確的是（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D6、—般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、各種經(jīng)濟理論對貨幣政策的傳導機制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A8、王某持有A公司2萬股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利1元，3月6日，范某將王某所持的A公司股票盡數(shù)買入，7月8日，范某將該股票賣給李某，李某在7月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給張某。已知7月10日為A公司除息除權日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.王某B.范某C.李某D.張某【答案】C9、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關規(guī)定，()設置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。A.證券公司B.中國證券登記結算有限責任公司C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】B10、證券金融公司應當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）。A.20年B.10年C.5年D.3年【答案】A11、資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A12、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列()情形的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、下列關于設立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B14、《國務院關于發(fā)行2009年地方政府債券有關問題的通知》中規(guī)定，地方政府債券將由（）通過現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。A.政策性銀行B.地方政府C.商業(yè)銀行D.財政部【答案】D15、為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關活動提供基礎設施與服務的場所指的是（）。A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】A16、資金盈余單位和資金需求單位直接進行資金融通，并在兩者之間建立直接的債權債務關系，這反映了融資的（）。A.不可逆性B.差異性C.直接性D.分散性【答案】C17、具有股權稀釋效應的公司債券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、關于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②?C.①③④D.①②③④【答案】C20、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或者大部分股東權益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B21、電話自動委托是指證券經(jīng)紀商把普通電話網(wǎng)絡與（）連接起來，構成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。A.自助終端系統(tǒng)B.客戶端委托系統(tǒng)C.頁面客戶端系統(tǒng)D.電腦交易系統(tǒng)【答案】D22、傭金費用的組成部分不包括（）。A.證券公司經(jīng)紀傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費C.證券登記結算機構變更股權登記費D.證券交易監(jiān)管費【答案】C23、下列關于國債按資金用途分類，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A24、下列關于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D25、下列屬于2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務特點的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。A.不確定B.托管人隨時確定C.管理人隨時確定D.固定【答案】D27、國務院證券監(jiān)督管理機構依據(jù)一定的監(jiān)管原則對全市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，其中，依據(jù)的原則不包括（）。A.“三公”原則B.生動監(jiān)管為主、自律管理為輔原則C.依法監(jiān)管原則D.保護投資者利益原則【答案】B28、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、剔除資本結構影響的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C30、保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】B31、（2019年真題）關于普通股股東的表決權,下列說法正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，證券、期貨監(jiān)管體制實施了）的轄區(qū)監(jiān)管責任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、關于金融期權下列說法中錯誤的是（）。A.金融期權交易雙方的權利與義務存在明顯的不對稱性，期權的買方只有權利沒有義務，而期權的賣方只有義務沒有權利B.在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務C.從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D34、證券交易所的法定代表人是（）。A.會員大會B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理【答案】B35、單一司法轄域內(nèi)的金融市場，也可以進一步分為全國性金融市場和地區(qū)性金融市場的金融市場為（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.交易所市場D.場外交易市場【答案】B36、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C38、投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A39、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.3000萬元B.1億元C.6000萬元D.10億元【答案】B40、國債期貨屬于()。A.商品期貨B.股權類期貨C.利率期貨D.外匯期貨【答案】C41、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。A.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.結算所和無負債結算制度D.集中交易制度【答案】C42、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、地方政府債券的專項債券說法正確的是（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理登記托管B.只在中央國債登記結算有限責任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理總登記托管，在中央國債登記結算有限責任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結算有限責任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理分登記托管【答案】D44、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯誤的是（）。A.②③B.①④C.③D.①②④【答案】C46、（2019年真題）證券公司應繳納的證券投資者保護基金,由（）代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B47、競價的結果不包括哪種情況（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C48、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程，說法正確的是（）。A.貨幣政策工具—中介目標一操作目標—最終目標B.貨幣政策工具—操作目標—中介目標—最終目標C.最終目標—貨幣政策工具—中介目標—操作目標D.最終目標—操作目標—中介目標—貨幣政策工具【答案】B49、下列說法不正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B50、可以在證券交易所掛牌交易的證券、除了股票以外，還有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、投資于無擔保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B52、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。A.4000萬元B.5000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C53、（2020年真題）下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A54、金融市場的重要性主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B55、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A56、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機構，國家對金融機構的管理一般都較為嚴格，銀行自身的經(jīng)營也多采取穩(wěn)健方針，一些國家還實行了存款保險制度，這反映出間接融資具有（）的特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的差異性相對較小D.可逆性【答案】C57、操作風險可分為由（）所引發(fā)的風險。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、（2020年真題）政府機構投資者中的（）可以通過國家控股，參股來支配更多社會資源.A.財政部B.平準基金C.中央銀行D.國有資產(chǎn)管理部門【答案】D59、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B60、公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應先支付的有()。Ⅰ．支付清算費用Ⅱ．支付公司員工工資和勞動保險費用Ⅲ．繳付所欠稅款Ⅳ．清償公司債務A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、按照《金融產(chǎn)品和服務零售領域的客戶適當性》給出的定義，投資者適當性需要考慮中間人（金融中介機構）所提供的金融產(chǎn)品或服務與客戶（）方面之間的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D62、證券市場監(jiān)管應當堅持（）的原則。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B63、（2019年真題）以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代【答案】B64、企業(yè)間的商品賒銷屬于（）。A.商業(yè)信用B.銀行信用C.國家信用D.企業(yè)信用【答案】A65、合格境外投資者可以投資的金融工具包括（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B66、商業(yè)銀行利用自身在機構網(wǎng)點、技術手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務是（）。A.中間業(yè)務B.表外業(yè)務C.表內(nèi)業(yè)務D.其他業(yè)務【答案】A67、按政策標準，機構投資者可以分為（）。A.①②B.②④C.①④D.①③【答案】D68、（）是最基礎的金融衍生產(chǎn)品。A.金融遠期合約B.金融期貨C.金融期權D.金融互換【答案】A69、從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是（）的。A.有限B.無限C.可知D.可測【答案】B70、多層次資本市場的意義錯誤的是（）A.有利于調(diào)動民間資本的積極性，將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務實體經(jīng)濟的能力B.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟金融風險C.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型D.有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩【答案】B71、在我國，申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的（），且應當將預備用于交換的股票設定為本次發(fā)行的公司債券的擔保物。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C72、下面關于風險的相關描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D73、證券市場監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D74、公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D75、短期國債一般指償還期限為（）的國債。A.1年或1年以內(nèi)B.3個月或3個月以內(nèi)C.9個月或9個月以內(nèi)D.6個月或6個月以內(nèi)【答案】A76、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價（）。A.增加下降B.增加上升C.減少下降D.減少上升【答案】B77、典型的間接融資形式便是與（）發(fā)生信用關系。A.銀行B.金融機構C.信托中心D.信貸機構【答案】A78、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A79、有價證券的持有人可憑該證券取得()。Ⅰ．商品Ⅱ．貨幣Ⅲ．利息Ⅳ．股息A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.V【答案】D80、資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應具有不少于()名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】D81、下列關于政府債券的性質(zhì)中，說法有誤的是（）A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段【答案】C82、關于基金運作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、全國性社會保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A84、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、期限在（）以內(nèi)的短期融資券。A.90天B.180天C.270天D.360天【答案】C85、風險限額管理過程主荽包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D86、資產(chǎn)管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計劃所屬類別的說法中錯誤的是（）。A.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類B.投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類C.投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為權益類D.投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到前三類產(chǎn)品標準的，為混合類【答案】A87、無限售條件股份包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B88、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標C.最終目標——貨幣政策工具——中介目標——操作目標D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具【答案】B89、（）需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應者并不發(fā)生直接借貸關系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C9