證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我提分評(píng)估(帶答案)

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我提分評(píng)估(帶答案)

單選題（共100題）1、中國金融期貨交易所實(shí)行結(jié)算會(huì)員制度，結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、（2019年真題）關(guān)于國債的說法，下列正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C3、按照我國《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具B.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)C.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO【答案】C5、（2019年真題）影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、按信托財(cái)產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過對(duì)有價(jià)證券的公開自由競價(jià)買賣來實(shí)現(xiàn)【答案】B8、對(duì)于債券市場(chǎng)來說，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法錯(cuò)誤的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C9、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】A10、下列屬于1981年后我國發(fā)行的普通國債品種的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、債券收益體現(xiàn)為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券的票面要素包括（）。A.①②③④⑤B.①②③C.①②③④D.①③④⑤【答案】C13、相對(duì)于銀行信貸等融資方式，證券市場(chǎng)融資是一種()的融資活動(dòng)。A.反市場(chǎng)性B.弱市場(chǎng)性C.非市場(chǎng)性D.強(qiáng)市場(chǎng)性【答案】D14、（2020年真題）下列關(guān)于憑證式國債的說法，錯(cuò)誤的是（）A.憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.商業(yè)銀行可以申請(qǐng)加入憑證式國債承銷團(tuán)C.發(fā)售采取開具憑證式國債收款憑證式的方式D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國債量【答案】A15、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段B.公開增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)C.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金D.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益【答案】D16、反映某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化打擊時(shí)業(yè)績穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C17、（2019年真題）歐洲債券是指借款人（）。A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券B.在本國境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券【答案】B18、SPV是對(duì)（）的簡稱。A.發(fā)起人B.承銷商C.受托人D.特殊目的機(jī)構(gòu)【答案】D19、我國儲(chǔ)蓄國債（電子式）的特點(diǎn)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B20、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（）特點(diǎn)。A.集合投資B.專業(yè)理財(cái)C.分散風(fēng)險(xiǎn)D.收益共享【答案】C21、國際金融市場(chǎng)慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D23、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。A.債券交易業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)【答案】D24、實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為()。A.經(jīng)營租賃B.設(shè)備租賃C.短期租賃D.長期租賃【答案】B25、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行（）A.資金的募集和證券的登記B.發(fā)行初始登記C.證券制作D.證券簽章【答案】A26、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A27、投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實(shí)施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國銀監(jiān)會(huì)B.中國保監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國人民銀行【答案】C29、目前，中國已基本形成了貨幣市場(chǎng)、（）、商品期貨市場(chǎng)和金融衍生品市場(chǎng)等構(gòu)成的金融市場(chǎng)體系。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、下列屬于直接融資的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B31、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B32、“貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑”.描述的是貨幣政策()A.信用傳導(dǎo)機(jī)制B.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制C.利率傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】C33、下列關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯(cuò)誤的是（）。A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制B.具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員C.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于4%D.申請(qǐng)前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期【答案】C34、我國債券市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。A.銀行間市場(chǎng)B.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)D.場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)【答案】A35、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤足以支付所發(fā)行金融債券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C36、交易所市場(chǎng)發(fā)行國債的分銷時(shí)，下列說法正確的是（）。A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時(shí)，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會(huì)自動(dòng)過戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A37、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)時(shí)，需要考慮的因素包括由利率變動(dòng)等因素導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.承銷商釆用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B39、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備B.應(yīng)當(dāng)宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力C.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】B40、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】C41、（2019年真題）下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證監(jiān)會(huì)確定B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)確定【答案】B42、證券交易所監(jiān)事會(huì)的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D43、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是證券成交價(jià)格的形成由做市商決定。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】D44、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③⑤⑥⑦B.①②③④⑤⑥⑦C.①②④⑤⑥⑦D.②③④⑤⑥⑦【答案】B45、優(yōu)先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)【答案】D46、根據(jù)金融市場(chǎng)工具的期限特征，可把金融市場(chǎng)分為（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】A47、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)的是（）.A.股票市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.債券市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)【答案】B48、（）是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A49、區(qū)域性股票市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是（）。A.省級(jí)人民政府B.地方人民代表大會(huì)C.中央銀行各地支行D.原中國銀監(jiān)會(huì)【答案】A50、登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流通股），債券，基金，權(quán)證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請(qǐng)辦理非交易過戶登記。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D51、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】D52、在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，對(duì)股票需求（），股價(jià)（）A.增加上升B.減少下降C.增加下降D.減少上升【答案】B53、下面關(guān)于會(huì)員制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體B.會(huì)員制交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)C.上海證券交易所采用會(huì)員制，深圳證券交易所采用公司制D.會(huì)員制交易所的設(shè)立變更和解散由國務(wù)院決定【答案】C54、創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的事項(xiàng)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A55、（2020年真題）股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A56、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D57、壓力測(cè)試，是指將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變。下列情況應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測(cè)試的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D58、—般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D59、（）是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B60、中期國債是指償還期限在()的國債。A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【答案】C61、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)【答案】A62、取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2B.4C.3D.5【答案】C63、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說法，錯(cuò)誤的是()。A.借入或募集資金有合理用途B.長期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級(jí)債累計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%C.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒有要求【答案】D64、（2021年真題）基金監(jiān)管中，（??）是經(jīng)營活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管目標(biāo)C.基金監(jiān)管手段D.基金監(jiān)管行為【答案】B65、上海證券交易所屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)的（）。A.法定會(huì)員B.普通會(huì)員C.特別會(huì)員D.觀察員【答案】C66、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托進(jìn)行申報(bào)競價(jià)的原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B67、（2021年真題）契約型基金的當(dāng)事人包括（??）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、選舉和罷免理事屬于我國會(huì)員制證券交易所（）的職權(quán)。A.理事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.監(jiān)察委員會(huì)D.專門委員會(huì)【答案】B69、以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場(chǎng)B.非證券金融市場(chǎng)C.國際金融市場(chǎng)D.國內(nèi)金融市場(chǎng)【答案】B70、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】A71、即期交易的市場(chǎng)是（）。A.衍生品市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)D.交易所市場(chǎng)【答案】B72、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算【答案】B73、以中國香港股票市場(chǎng)中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）。A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B74、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D75、（2019年真題）下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.股票是有價(jià)證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券【答案】D76、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A77、證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法不包括（）。A.明確董事會(huì)和高級(jí)管理層的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)B.建立清晰的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理流程，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告等C.采取恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理方法D.聘請(qǐng)專家對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估【答案】D78、上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會(huì)員制組織形式，其組織機(jī)構(gòu)的組成包括（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A79、（2019年真題）登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流通股），債券，基金，權(quán)證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請(qǐng)辦理非交易過戶登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、債券的利率期限結(jié)構(gòu)主要包括（）收益率曲線。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、（2019年真題）下列關(guān)于新中國成立以來金融市場(chǎng)發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C82、債券的清算是指在同一交割日對(duì)同一種債券的買和賣相互抵消，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照（）原則辦理債券和價(jià)款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B83、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進(jìn)行的C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對(duì)宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響【答案】B84、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B85、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C86、下列關(guān)于企業(yè)債券說法正確的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以10年為主D.企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%【答案】D87、倫敦證券交易所按照層次的不同，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A88、公募債券的特點(diǎn)有（）A.①②④B.①③C.①②③④