證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關檢測試卷A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關檢測試卷A卷附答案

單選題（共100題）1、關于開放式基金份額的轉換，以下表述正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B2、以下關于公募基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B3、關于導致基金需要進行臨時信息披露的重大事件，下列選項正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】A4、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A5、根據中國證監(jiān)會2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，（）個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，（）個月內不得轉讓。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A6、（2019年真題）目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C7、基金信息披露分類中，不包括（）。A.銷售信息披露B.運作信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】A8、通過（）可以計算基金資產凈值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A9、中國證券業(yè)協會三大職能不包括（）。A.高效B.自律C.服務D.傳導【答案】A10、商業(yè)銀行次級定期債務的目標債權人為（）。A.政策性銀行B.企業(yè)法人C.其他金融機構D.其他商業(yè)銀行【答案】B11、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C12、國債以競爭性招標方式發(fā)行，標的為利率時，標位變動幅度為（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A13、以下屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A14、（2019年真題）關于機構投資者買賣基金產生的稅收，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、證券公司、基金管理公司子公司通過（）開展資產證券化業(yè)務。A.購買資產證券化產品B.設立特殊目的載體（SPV）C.設立特殊資產池D.成立資產管理計劃【答案】B16、我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B17、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D18、（2019年真題）證券中介機構包括證券經營機構和證券（）機構兩類。A.業(yè)務B.投資C.服務D.法人【答案】C19、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。A.證券經紀業(yè)務B.證券投資顧問業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券資產管理業(yè)務【答案】B20、下列不屬于金融市場特點的是（）。A.交易對象的特殊性B.交易價格的特殊性C.交易場所的非固定性D.交易的自由競爭性【答案】B21、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C22、債券的利率期限結構主要包括（）收益率曲線。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D23、關于國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說法正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D24、上海證券交易所的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。A.1分鐘B.4分鐘C.2分鐘D.5分鐘【答案】A25、期權風險取決于（）等因素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、回購交易通常在（）交易中運用。A.遠期B.現貨C.債券D.股票【答案】C27、如果某可轉換債權類面額為1500元，規(guī)定其轉換價格為30元，則轉換比例為()。A.20B.30C.40D.50【答案】D28、以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A29、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠期交易C.現券交易D.期貨交易【答案】C30、依據《證券投資基金法》的規(guī)定，關于基金財產的投資或者活動違規(guī)的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B31、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A32、2016年12月12日，（）發(fā)布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章，是投資者保護領域的基礎性制度，其核心理念就是“將適當的產品銷售給適當的投資者”。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.中國證券業(yè)協會D.原中國銀監(jiān)會【答案】A33、股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的。現值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來（），因此，它的價值取決于（）的大小。A.實際收益，未來收益B.實際收益，目前收益C.預期收益，未來收益D.預期收益，目前收益【答案】C34、可轉債的轉換價格在以下（）情況下可以進行調整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A35、根據《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、證券交易所的特征不包括（）。A.有固定的交易場所和交易時間B.—般投資者可以在證券交易所直接進行交易C.實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易進行嚴格管理D.通過公平競價的方式決定交易價格【答案】B37、截至2012年1月，我國現有基金管理公司()家。管理了916只公募基金產品。A.59B.69C.79D.89【答案】B38、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D39、中國香港的金融監(jiān)管機構包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B40、下列關于混合資本債券的說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、風險管理的“三道防線”指的是在金融機構內部構造出三支對風險管理承擔不同職責的團隊和管理部門，相互之間協調配合，分工協作，并通過獨立、有效的監(jiān)控，提高主體的風險管理有效性。這三道防線是指（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C42、證券公司應根據公司業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、風險水平及組織架構，充分考慮（），制定有效的流動性風險應急計劃。A.公司戰(zhàn)略發(fā)展B.收益來源結構C.壓力測試結果D.風險來源結構【答案】C43、（2021年12月真題）關于我國基金發(fā)展的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B44、（2019年真題）下列關于期貨交易的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務實行（）管理。A.注冊制B.許可證C.事前報備D.事后備案【答案】B46、證券公司可以授權其分公司經營的業(yè)務范圍有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、我國發(fā)行的國際債券品種主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、按照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構在中國境內不得從事的業(yè)務有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A49、關于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權限的符合條件，說法正確的是（）。A.需核查申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融入的資金及證券【答案】B50、下列關于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有完善的內部控制制度B.具有良好的聲譽和經營業(yè)績C.持續(xù)經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰D.境外股東自參股之日起2年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權【答案】D51、根據《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規(guī)定如實說明證券、服務的重要內容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風險C.投資義務D.投資評估【答案】B52、（）市場是全球最大的黃金現貨市場。A.上海黃金市場B.香港黃金市場C.倫敦黃金市場D.美國黃金市場【答案】C53、（2021年真題）具有兩種基礎資產、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為（??）A.百慕大期權B.平均期權C.任選期權D.障礙期權【答案】C54、（2019年真題）下列關于債券收益率，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、我國證券結算制度根據貨銀對付的原則設計。關于貨銀對付的交收制度表述正確的是，（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D56、股份公司在提供優(yōu)先認股權時，在股權登記日前交易的該公司股票可稱為（）。A.無權股B.除權股C.含權股D.分權股【答案】C57、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D58、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應少于（）個工作日，集團企業(yè)評級或債券評級不應少于（）個工作日。A.1530B.2045C.1545D.2030?【答案】C59、關于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B60、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現財產保值、增值進行投資的，應當遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹慎D.有效【答案】C61、下列關于資產證券化的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可以無條件開展資產證券化業(yè)務B.資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式C.根據證券化產品的金融屬性不同，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化D.基金管理公司子公司須由證券投資基金管理公司設立且具備特定客戶資產管理業(yè)務資格【答案】A62、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B63、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C64、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B65、（2018年真題）注冊地在中國內地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B66、投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D67、風險管理的流程主要包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D68、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起（）個交易日內賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B69、在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務中，將客戶相關資料寄送給中國結算公司審核通過后，中國結算公司將于（）個工作日內更改相應注冊資料。?A.3B.5C.7D.10【答案】B70、關于股份有限公司責任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、商業(yè)銀行的借款負債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B72、期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協會“五位一體”的期貨監(jiān)管協調工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.原中國銀監(jiān)會B.期貨交易所C.原中國保監(jiān)會D.中央銀行【答案】B73、以下關于債券遠期交易的說法中，錯誤的是（）。A.債券遠期交易數額最小為債券面額10萬元B.交易單位為債券面額1萬元C.債券遠期交易共有8個期限品種D.期限最短為7天，最長為365天【答案】D74、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，我國的基金運作費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A75、基金的主要當事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、（2020年真題）在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是（）A.50萬份或70萬份B.50萬份或100萬份C.60萬份或100萬份D.60萬份或150萬份【答案】B78、債券投資風險相對低于股票投資,是因為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B79、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構發(fā)行的資產管理產品B.直接購買商品及金融衍生品類產品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產品【答案】A80、（2021年真題）下列關于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（??）。A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務B.主要針對當地企業(yè)和居民需求提供金融服務C.各項業(yè)務均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢與當地經濟發(fā)展水平【答案】C81、中央銀行采取的旨在影響銀行系統的資金運用方向和信貸資金利率結構的各種措施是指（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B82、關于股東的表決權，說法正確的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D83、中國資產證券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B84、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時是中央銀行控制貨幣供應量的最重要手段的是（）。A.存款準備金B(yǎng).法定存款準備金C.超額存款準備金D.準備金【答案】B85、根據國務院授權，中國證監(jiān)會依法統一監(jiān)督管理的機構包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A86、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事【答案】B87、（2021年真題）關于證券監(jiān)督管理機構權限，下列說法正確的有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D88、下列關于我國債券產品的交易分割說法錯誤的是（）。A.人民銀行、銀監(jiān)會等機關主管發(fā)行的債券在銀行間市場掛牌交易和進行信息披露B.財政部核準發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進行信息披露C.只有財政部發(fā)行的部分國債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商業(yè)銀行柜臺掛牌買賣D.目前商業(yè)銀行柜臺債券市場主要有儲蓄國債（電子式）業(yè)務和柜臺流通式債券業(yè)務等兩類業(yè)務【答案】B89、（2019年真題）中國人民銀行行使國家中央銀行的職能,包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B90、現