證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺模考A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺?？糀卷附答案

單選題（共100題）1、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其()等情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以()以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C3、證券研究報告合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B4、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）A.5B.7C.10D.12【答案】B5、（2017年真題）財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加（）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D6、經(jīng)過風(fēng)險承受能力評估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、CJ，【答案】C7、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨立董事的規(guī)定說法錯誤的是（）。A.獨立董事連任時間最多不超過6年B.任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨立董事C.獨立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會上提交工作報告D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事【答案】D8、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的有(??)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D9、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月【答案】C10、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D11、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙【答案】C12、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C13、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B14、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。A.員工B.經(jīng)理層C.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人D.風(fēng)險管理部門【答案】A15、獨立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A16、根據(jù)《刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、以下屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、質(zhì)押式報價回購資金融入方（）A.不能是證券公司B.一定是證券公司C.可以是任何個人D.可以是任何機(jī)構(gòu)【答案】A19、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A20、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會的說法，正確的是（）。A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)B.監(jiān)事會無權(quán)對董事會決議事項進(jìn)行質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會無權(quán)列席董事會會議D.監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由監(jiān)事會承擔(dān)【答案】A21、根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬元以上三十萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】C22、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部、中國銀保監(jiān)會B.財政部、中國證監(jiān)會C.中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行、中國證監(jiān)會【答案】D23、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。?A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C24、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、對擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。A.人民法院B.人民政府C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C26、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的（）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C27、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融入的資金。A.買券還券B.直接還券C.直接還款D.買券還款【答案】C28、股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。A.5B.10C.15D.20【答案】A29、下列關(guān)于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)直接進(jìn)行干預(yù)、限制其交易和使用，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關(guān)人對限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行【答案】A30、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當(dāng)證券交易成交額累計在（）萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D31、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②【答案】D34、公募基金和私募基金的不同點主要反映在（）方面。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、以下關(guān)于證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負(fù)責(zé)D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任【答案】C36、信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D37、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，下列說法，正確的是（）。A.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向協(xié)會報告B.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告C.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告D.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證監(jiān)會報告【答案】B38、證券投資者保護(hù)基金的來源有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】A40、關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的處罰對象，下列說法正確的是（）。A.既處罰單位，又處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員B.不處罰單位，只處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員C.只處罰單位，不處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員D.既不處罰單位，也不處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員【答案】A41、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B42、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B43、資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，下列選項中，不可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計量的是（）。A.所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期B.所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場C.所投金融資產(chǎn)在活躍市場中沒有報價D.所投金融資產(chǎn)能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值【答案】D44、根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C46、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D47、股份有限公司章程必須載明的事項包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】A48、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、（2019年真題）下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C50、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B51、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個層次（）。A.行為層B.組織層C.風(fēng)險層D.觀念層【答案】C53、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B54、主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起（）個月內(nèi)不再受理其申請。A.6B.12C.24D.36【答案】B55、中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D56、下列選項中，說法不正確的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金C.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應(yīng)給予刑事處罰D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役【答案】B57、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。A.國有投資公司B.有限責(zé)任公司C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】D58、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D59、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨立決策、獨立運作B.證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性C.為加強(qiáng)客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨立運作【答案】C60、要約收購的期限不得少于（）日。A.7B.10C.15D.30【答案】D61、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯誤的是（）。A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離【答案】B62、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人A.實際控制人B.關(guān)聯(lián)關(guān)系人員C.高級管理人員D.控股股東【答案】A63、（2020年真題）根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、（2020年真題）財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B65、（2020年真題）上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應(yīng)就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B66、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B67、證券金融公司進(jìn)行()操作時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B68、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A69、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述【答案】B70、主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向（）和（）報備。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國證券業(yè)協(xié)會D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；中國證監(jiān)會【答案】A71、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B72、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，以下關(guān)于對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員所采取的處罰措施中，正確的是（）。A.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格B.處以30萬元以上300萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給予警告【答案】D73、按照《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定，目前中國境內(nèi)的期貨交易所中，我國第一家期貨交易所是（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國金融期貨交易所【答案】C74、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)B.財務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C.上市公司的董事會聘請的獨立財務(wù)顧問，與收購人的財務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托D.上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的監(jiān)事【答案】A75、有限責(zé)任公司需要采取的設(shè)立方式是（）。A.發(fā)起設(shè)立B.募集設(shè)立C.復(fù)雜設(shè)立D.漸次設(shè)立【答案】A76、關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A77、（2019年真題）根據(jù)《證券市場進(jìn)入規(guī)定》，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C78、（2020年真題）根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司（）可以從事營銷、客戶帳戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)活動。A.合規(guī)管理人員B.技術(shù)人員C.證券經(jīng)紀(jì)人D.柜臺經(jīng)辦人員【答案】D79、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。?A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)【答案】A80、下列選項中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（）A.注冊資本要求B.業(yè)務(wù)審批C.禁止同業(yè)競爭D.防范和控制風(fēng)險【答案】D81、經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A82、證券公司與客戶關(guān)系的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C83、下列不屬于共益權(quán)的是（）。A.股東大會參加權(quán)B.股東大會上的表決權(quán)C.提起訴訟權(quán)D.股利分配請求權(quán)【答案】D84、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D86、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。A.不直接從事經(jīng)營管理B.任職時間短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)【答案】C87、對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A88、下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C89、公開募集基金的基金管理人員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列行為（）。A.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益D.侵占、挪用基金財產(chǎn)【答案】C90、根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定，