銀行內(nèi)部審計(jì)總結(jié)5篇

銀行內(nèi)部審計(jì)總結(jié)5篇

一、以“控本錢、創(chuàng)效益”為動(dòng)身點(diǎn)和落腳點(diǎn)，加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)視防控風(fēng)險(xiǎn)

____年對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域全面開展了本錢掌握審計(jì)，主要從外包治理、選購(gòu)治理、銷售治理、重點(diǎn)監(jiān)控本錢費(fèi)用、合同履行等方面進(jìn)展了審計(jì)并對(duì)生產(chǎn)流程配置及本錢影響進(jìn)展了審計(jì)調(diào)查，審計(jì)時(shí)能夠立足于公司進(jìn)展的全局來(lái)分析和考慮問(wèn)題并提出掌握中存在的缺乏和問(wèn)題，從而催促被審計(jì)部門改良治理水平。共形成審計(jì)報(bào)告10份，發(fā)覺(jué)根底治理方面問(wèn)題共計(jì)40項(xiàng)，提出審計(jì)建議40條。

二、深化關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)常態(tài)審計(jì)監(jiān)視，切實(shí)將風(fēng)險(xiǎn)掌握在事前

(一)審計(jì)人員參加全部選購(gòu)業(yè)務(wù)，在選購(gòu)業(yè)務(wù)的事前、事中嚴(yán)格審核把關(guān)，發(fā)覺(jué)問(wèn)題要求即時(shí)整改在選購(gòu)業(yè)務(wù)談判、選購(gòu)招標(biāo)過(guò)程中嚴(yán)格審核各項(xiàng)資質(zhì)及授權(quán)，監(jiān)視談判過(guò)程及中標(biāo)結(jié)果按規(guī)定制度流程操作等。共參與各類選購(gòu)會(huì)__項(xiàng)，在防范選購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮了重大作用。

(二)加大設(shè)備外委修理竣工結(jié)算審計(jì)力度，節(jié)省修理本錢并促進(jìn)業(yè)務(wù)部門外委修理治理不斷探究改良。完成修理工程竣工結(jié)算審計(jì)工作，送審金額共#萬(wàn)元，審減金額__萬(wàn)元，審減率__%。

(三)加強(qiáng)合同審計(jì)。共審核經(jīng)濟(jì)合同__份，審計(jì)過(guò)程中發(fā)覺(jué)資料不完備、簽批手續(xù)不全、合同條款有誤等問(wèn)題已準(zhǔn)時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通解決，通過(guò)合同審核工作，有效降低了合同履行風(fēng)險(xiǎn)。

三、大力開展基建審計(jì)，為企業(yè)節(jié)省建立資金、制造經(jīng)濟(jì)效益

共完成竣工結(jié)算審計(jì)工作__項(xiàng)，送審金額共計(jì)__萬(wàn)元，審減金額__萬(wàn)元，審減率__%。另外，在審計(jì)過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行合同商定，扣施工單位審核費(fèi)及罰款__萬(wàn)元。

通過(guò)工程審計(jì)工作，消退了高估冒算、排解不正值提高工程預(yù)算造價(jià)等現(xiàn)象，為企業(yè)節(jié)省了資金，制造經(jīng)濟(jì)效益。

四、強(qiáng)化審計(jì)問(wèn)題整改，促進(jìn)治理不斷提升

____年審計(jì)緊緊圍繞重點(diǎn)工作任務(wù)，突出“重發(fā)覺(jué)，更重整改”的思路，強(qiáng)化“通過(guò)問(wèn)題整改，轉(zhuǎn)化審計(jì)成果，有效促進(jìn)治理提升”。____年通過(guò)對(duì)____年至____年審計(jì)檢查發(fā)覺(jué)的問(wèn)題不斷進(jìn)展跟蹤落實(shí)，使審計(jì)整改見實(shí)效，審計(jì)檢查發(fā)覺(jué)的__項(xiàng)問(wèn)題已整改完成__項(xiàng)，正在整改2項(xiàng)，整改率98%。

通過(guò)審計(jì)跟蹤有效地催促了被審計(jì)部門落實(shí)審計(jì)意見，確保審計(jì)問(wèn)題得到了落實(shí)和訂正，充分發(fā)揮了審計(jì)的監(jiān)視治理職能。

銀行內(nèi)部審計(jì)總結(jié)2

一、審計(jì)工作的開展與完成狀況

1、加強(qiáng)審計(jì)人員對(duì)內(nèi)部審計(jì)審職能和作用的熟悉。我單位每周組織財(cái)務(wù)人員及審計(jì)人員就集團(tuán)下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部掌握手冊(cè)》一書進(jìn)展學(xué)習(xí)爭(zhēng)論，不僅激發(fā)了內(nèi)部審計(jì)人員的積極性和制造性，還使其他財(cái)務(wù)人員加深了對(duì)內(nèi)部審計(jì)的熟悉，能更好的協(xié)作審計(jì)人員完成審計(jì)任務(wù)，建立了良好的內(nèi)部審計(jì)環(huán)境。

2、加強(qiáng)對(duì)詳細(xì)工程的審計(jì)工作。我們嚴(yán)格根據(jù)制定的審計(jì)規(guī)劃對(duì)各個(gè)工程進(jìn)展檢查，每月抽選出幾個(gè)3—5個(gè)工程工程進(jìn)展檢查，每半年對(duì)全部工程工程都要檢查一次，針對(duì)大額或虧損的工程更要時(shí)刻監(jiān)視每季度至少檢查一次。要求審計(jì)人員每次檢查都要親臨工程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)展實(shí)地審查，實(shí)行事前審計(jì)與事中、事后審計(jì)相結(jié)合的方法，將審計(jì)監(jiān)視的關(guān)口前移，準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺(jué)存在的弊端，把問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)或初始階段。

二、工程上普遍存在的問(wèn)題及整改措施

(一)審計(jì)中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題。

1、由于有的NC帳套核算2個(gè)及以上工程工程，造成會(huì)計(jì)憑證編號(hào)與裝訂不統(tǒng)一，有的仍舊以手工帳為主，要求全部單位NC帳