證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)題型整理

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)題型整理

單選題（共100題）1、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D3、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成【答案】D4、(2018年真題)下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是()。A.董事長(zhǎng)B.執(zhí)行董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】D6、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》【答案】C7、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C8、證券公司評(píng)估普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，關(guān)于評(píng)估考慮的主要因素，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C10、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C11、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.5B.3C.2D.1【答案】C12、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、下列選項(xiàng)中，不屬于秉承守正創(chuàng)新的內(nèi)涵的是（）。A.專注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強(qiáng)發(fā)展的適應(yīng)性，以創(chuàng)新促發(fā)展B.圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和滿足廣大投資者多元化的金融需求，開展產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、管理、組織等方面創(chuàng)新，提升金融資源配置的效率，拓展市場(chǎng)的廣度和深度C.不斷提高專業(yè)化水平，培養(yǎng)專業(yè)精神和專業(yè)主義，提升專業(yè)附加值，形成學(xué)習(xí)專業(yè)、尊崇專業(yè)、按專業(yè)精神做事的文化氛圍D.堅(jiān)持合規(guī)風(fēng)控與創(chuàng)新發(fā)展并重，把合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過程。強(qiáng)化員工審慎執(zhí)業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)【答案】C14、(2018年真題)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.證券公司總部【答案】D15、證券公司或其分機(jī)構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務(wù)許可【答案】D16、A證券公司在2018年1月2日，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送2017年度報(bào)告。這樣做是否合規(guī)（）。A.是B.否C.無相關(guān)規(guī)定D.不要求報(bào)送【答案】A17、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與債務(wù)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分，體現(xiàn)的是基金財(cái)產(chǎn)的（）。A.獨(dú)立性B.債券性C.收益性D.合理性【答案】A18、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D19、(2019年真題)某證券公司的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D21、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B22、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是（）。A.向客戶介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保D.不得與客戶約定分享投資收益【答案】C23、下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說法，正確的是（）。A.有書面或口頭合伙協(xié)議B.有2個(gè)以上合伙人C.由過半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致D.有合伙人認(rèn)繳且實(shí)際繳付的出資【答案】B25、下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司向客戶融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金B(yǎng).保證金可以用證券充抵C.融資融券標(biāo)的證券為股票的條件之一是融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.保證金應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶【答案】A26、證券公司應(yīng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，下列說法正確的是（）。A.證券公司董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任B.證券公司的事后追責(zé)機(jī)制重要性高于事前風(fēng)險(xiǎn)防范和事中管控C.每年5月1日前需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告D.如果證券公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)于3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】A27、證券公司應(yīng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D28、（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】B29、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D30、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是()。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)取得的收益【答案】B32、根據(jù)《刑法》，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A33、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報(bào)告訛誤的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】C34、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（）應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A35、（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。A.董事會(huì)B.各業(yè)務(wù)部門C.信息技術(shù)管理部門D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C36、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)C.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和其有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或證券從限制名單中刪除D.對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列人限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)買賣、另類投資等業(yè)務(wù)【答案】A37、關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司C.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司D.投資者可以采取競(jìng)價(jià)收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司【答案】D38、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D39、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于30個(gè)小時(shí)D.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍【答案】C40、收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.50萬元以上500萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.30萬元以上500萬元以下【答案】B41、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜【答案】D42、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標(biāo)B.投資經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失D.財(cái)務(wù)狀況【答案】C43、（2020年真題）設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東（大）會(huì)D.高級(jí)管理人員【答案】A46、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A47、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D48、下列關(guān)于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C49、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票。在收購(gòu)行為完成后的()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.3C.6D.12【答案】D50、下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C51、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的,為發(fā)行失敗。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B52、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A53、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C54、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的說法，錯(cuò)誤的是()A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以要求有限合伙人清償C.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】B55、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司來按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.責(zé)令公開說明D.責(zé)令定期報(bào)告【答案】D56、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B57、以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為（）萬元。A.10B.20C.30D.50【答案】D59、(2019年真題)下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.副經(jīng)理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.股東【答案】D60、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先不需要取得客戶同意B.事后不需告知客戶C.不需向證券交易所報(bào)告D.防范利益沖突、保護(hù)客戶合法權(quán)益【答案】D61、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。A.注冊(cè)資本最低限額為3000萬元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度【答案】C62、公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由有（）A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】D63、下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不得買賣基金份額B.可以買賣國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的證券衍生品種C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票D.可以買賣債券【答案】A64、公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購(gòu)本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)，（）不是必需的。A.收購(gòu)的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的10%B.不必經(jīng)2/3以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議C.用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出D.所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工【答案】B65、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、（2016年真題）下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是（）。A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密【答案】C67、股份有限公司董事不得從事的行為有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、III、IV【答案】D68、下列關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法，說法錯(cuò)誤的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D69、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.②④【答案】B70、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B71、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在專業(yè)投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化普通投資者B.向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)【答案】A72、下列人員可擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營(yíng)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，他對(duì)此負(fù)有個(gè)人責(zé)任D.陸某，因破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B73、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以【答案】A74、下列各項(xiàng)中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、（2016年真題）下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、以下關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯(cuò)誤的是（）。A.責(zé)令停止承銷或者銷售B.沒收違法所得C.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】C77、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.①②B.②①C.③④D.④①【答案】B78、（2016年真題）下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形是（）。A.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形C.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事【答案】A79、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本是指（）。A.在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額B.在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收資本總額C.在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的資本總額D.公司實(shí)際擁有的資產(chǎn)總額【答案】C80、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C81、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D82、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的合伙人承擔(dān)的責(zé)任說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D83、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。A.保管基金資產(chǎn)B.遵守基金契約C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【答案】A85、下列有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與企業(yè)公司戰(zhàn)略相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程【答案】B86、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D88、獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向（）申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C89、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A90、（2017年