期貨從業(yè)人員考試試卷(法律法規(guī)部分)(往年考卷-僅供參考)

期貨從業(yè)人員考試試卷(法律法規(guī)部分)(往年考卷，僅供參考)了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司()。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行()制度。A:配額B:依法征稅C:許可證D:審核題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()。題干:()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D:期貨交易所題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書B任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C客戶保證金D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B:股東大會(huì)決定解散C:破產(chǎn)D:因合并或者分立需要解散題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳進(jìn)行期貨交易的，必須是()。A:自然人B:國(guó)有企業(yè)C投機(jī)客戶D期貨交易所會(huì)員題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場(chǎng)進(jìn)行期貨交易。A:客戶代表B:公司的交易部經(jīng)理C司的運(yùn)作部經(jīng)理D:出市代表題干:我國(guó)的期貨交易必須在()進(jìn)行。A:期貨交易所B:商品交易市場(chǎng)C:商品產(chǎn)地D:買賣雙方約定的場(chǎng)所題干:我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A:自然人B:事業(yè)單位C境企業(yè)法人D:境外企業(yè)法人行期貨業(yè)務(wù)中的行為的行政處罰，由()A:國(guó)家工商行政管理局B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)人民銀行D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)題干:在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行()管理。A:監(jiān)督B:自律C:市場(chǎng)D:計(jì)劃題干:在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)()。A:理事會(huì)B:董事會(huì)C:會(huì)員大會(huì)D:職工代表大會(huì)題干:在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集，一般情況下每年召開一次。A:董事會(huì)B:理事會(huì)C:總經(jīng)理D:理事長(zhǎng)題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:理事長(zhǎng)C:總經(jīng)理D:會(huì)員代表題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。C到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)C:一周D:一個(gè)月發(fā)生的費(fèi)用由()支付。A:期貨經(jīng)紀(jì)公司B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D期貨經(jīng)紀(jì)公司股東:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)()。CD:公開通報(bào)批評(píng)題干:我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()起施行。題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是()。A:復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章D人事部門的鑒定材料題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有()。A:錄音記錄B:錄像記錄C:書面記錄D:五人以上參與題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)()備案。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:上級(jí)主管部門C貨交易所D:國(guó)務(wù)院A:國(guó)務(wù)院B:上級(jí)主管部門C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)家外匯管理局題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是()。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:國(guó)家商務(wù)部C業(yè)開立相關(guān)的銀行D:國(guó)家外匯管理局期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由()承擔(dān)責(zé)任。A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司B:投資者C和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D:期貨交易所題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)A:3B:2C:5D:1題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司()，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防出現(xiàn)A:部控制制度B:部控制文本制度C部監(jiān)督體系D:部控制模式導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位()的A:相互制約B:相對(duì)獨(dú)立C齊全完備D:分工負(fù)責(zé)題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D:期貨交易所題干:()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)。題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以()為標(biāo)準(zhǔn)。A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例B期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C實(shí)際交納的保證金D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由()進(jìn)行處理。A:所在地期貨交易所B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)C所在機(jī)構(gòu)D證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十題干:我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后()日，每一年度結(jié)束后()A:5；10B:10；20C:15；30D:7；14題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:本交易所會(huì)員大會(huì)C交易所理事會(huì)D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)()審批。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:期貨交易所C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D期貨交易所會(huì)員大會(huì)題干:我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是()。A:非盈利企業(yè)法人B:非盈利民間團(tuán)體C:官方機(jī)構(gòu)D按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織題干:在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。A:企業(yè)法人B:自然人C:會(huì)員D:國(guó)有企業(yè)題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有()。A:營(yíng)業(yè)部形式B:分公司形式C作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是()。A:服務(wù)周到B:技能熟練C誠(chéng)實(shí)信用D:小心謹(jǐn)慎題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有()。A:高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效C對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款()。題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存()年。A:1B:2C:3D:5題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由()在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋A:國(guó)務(wù)院B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)家外匯管理局題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)()批準(zhǔn)。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:國(guó)務(wù)院C:商務(wù)部D:國(guó)家外匯管理局題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A:公開、公平、公證B:公平、公證、公信C正、公開、公信D:公開、公平、公正題干:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括()。A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系A(chǔ):程序化B:系列化C:化D:精細(xì)化題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織()。A:崗位培訓(xùn)B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C分析師培訓(xùn)D:學(xué)歷教育題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)()。A:及時(shí)向主管部門報(bào)告B:公平對(duì)待該投資者C所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D:了解投資者的投資目標(biāo)時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的()。A:雙方違約行為B:違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為C惡意進(jìn)行磋商D:單方違約行為題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的()條件的，期A:無(wú)權(quán)代理B:職務(wù)代理C越權(quán)代理D:表見代理知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指()。A:資金大戶B:國(guó)外企業(yè)法人C貨中介機(jī)構(gòu)D:國(guó)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于()收取手續(xù)費(fèi)。A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為()。A:半年B:一年C:三年D:七年資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人()提供。A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門B:原工作單位保衛(wèi)部門C作單位人事部門D戶籍所在地派出所A:健全性原則B:合理性原則C度先行原則D:相互制約原則題干:保證金可以以()方式支付。A:現(xiàn)金B(yǎng):本票C:匯票D:支票題干:期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A:參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C議召開會(huì)員大會(huì)D按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)()。A:交易活躍B交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C:管理規(guī)D:上市品種齊全題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善部控制機(jī)制的原則包括()。A:健全性原則B:有效性原則C合理性原則D:相互制約原則題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有()。A:期貨公司總經(jīng)理B期貨交易所的電腦管理人員C公司后勤服務(wù)人員D期貨公司投資咨詢顧問(wèn)題干:在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有()行為。A:出具虛假倉(cāng)單B違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D:參與期貨交易題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A:本人B:父母C:配偶D:子女題干:在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A:交易B:結(jié)算C:交割D:價(jià)格題干:人民法院審理()案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之A:期貨合同糾紛B:期貨侵權(quán)糾紛C貨違約糾紛D無(wú)效的期貨交易合同糾紛題干:在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用()進(jìn)行期貨交易。A:信貸資金B(yǎng):財(cái)政資金C:自有資金D:銀行資金A:國(guó)有企業(yè)B:國(guó)有控股企業(yè)C金融機(jī)構(gòu)D:事業(yè)單位A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易B從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)D期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A:設(shè)立目的和職能B:名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C冊(cè)資本及其構(gòu)成D對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的容應(yīng)當(dāng)包括()。A:會(huì)員資格的取得條件和程序B:會(huì)員資格的變更條件和程序C員的監(jiān)督管理D會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是()。A:居間人可以是公民也可以是法人B:只能接受客戶的委托C司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()。A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)的交易情況編制()，并及時(shí)公布。A:周報(bào)表B:月報(bào)表C季度報(bào)表D:年報(bào)表題干:下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是()。A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理B依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理題干:我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨()業(yè)務(wù)。A:投資基金B(yǎng):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C:咨詢、培訓(xùn)D:自營(yíng)題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備()條件。A:申請(qǐng)人前三年沒有重大違規(guī)行為B擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度事項(xiàng)包括()。A:聘用具有資格的從業(yè)人員B:從業(yè)人員死亡C人員被解聘D聘用的從業(yè)人員辭職題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有()。A:期貨交易所B:期貨經(jīng)紀(jì)公司C外期貨交易的機(jī)構(gòu)D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和部控制制度D配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A:身體狀況良好B誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D取得證券從業(yè)人員資格題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶()。A:上年底保留的余額B:年度累計(jì)追加的保證金額C賠付款的最高限額D年度累計(jì)期貨賠付款總額題干:國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有()。A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)B:申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)C割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作D:沒有明確說(shuō)法信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列()拘役，并處或者單處所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重A:散布虛假信息B:買入或者賣出該證券C該幕信息有關(guān)的期貨交易D:泄露該信息題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括()。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料B派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話C國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定題干:當(dāng)發(fā)生()情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的A:投資者為限制民事行為能力的自然人B經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員C，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)D經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到()。A:部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)B部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)C崗位要建立、健全制度D核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要時(shí),要()。A:完善信息發(fā)布和信息管理制度B建立、完善檔案管理制度C客戶管理制度D制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守原則，但()的，可以公開相關(guān)信息。A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開B:有關(guān)規(guī)章要求公布C易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查D期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令()。A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)B:注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證C停業(yè)整頓D永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)A:情節(jié)嚴(yán)重B:情節(jié)較輕C造成嚴(yán)重后果D:未造成嚴(yán)重后果題干:期貨公司超出客戶指令價(jià)位的圍，將()的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院A:高于客戶指令價(jià)格賣出B:高于客戶指令價(jià)格買入C客戶指令價(jià)格賣出D低于客戶指令價(jià)格買入題干:客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為()。A:對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)題干:期貨交易所不得從事()。B:對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)C交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有()。A:期貨交易所擅自上市合約B期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)C紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D期貨交易所違反規(guī)定使用收益A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C定收取保證金，或者挪用保證金D從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)題干:下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有()。A:經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托B:非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)C代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令D所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易A:信托投資B:股票交易C自用不動(dòng)產(chǎn)投資D:間接參與期貨交易題干:出現(xiàn)下列()情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全C同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大。A:會(huì)員資格的取得條件和程序B:會(huì)員資格的變更條件和程序C員的監(jiān)督管理D會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法題干:關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是()。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告D國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)C:中國(guó)人民銀行D:財(cái)政部A:在投資者的授權(quán)圍為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向B嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況D對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)圍盡快給予答復(fù)A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可B:客戶可以予以追認(rèn)C人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任題干:以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)()。A:責(zé)令改正，給予警告，沒收所得B:處所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有所得或者所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；C:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款D責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)題干:建立完善的部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立()。A:部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B:風(fēng)險(xiǎn)控制小組C的稽核監(jiān)督崗位D:監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事題干:關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是()。D貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要容有()。A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D不得停止該會(huì)員交易席位的使用A:競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則B:專業(yè)勝任能力C職業(yè)道德D:職業(yè)創(chuàng)新能力)。題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)()。A:誠(chéng)實(shí)守信B:恪盡職守C公開、公平、公正原則D對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有()。A:證券投資基金中分析國(guó)期貨市場(chǎng)的研究員B期貨交易廳的高級(jí)管理人員C事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T題干:以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有()。A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息C執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位題干:關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說(shuō)確的是()。A:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核B:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行題干:某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)確的是()。C業(yè)務(wù)相關(guān)的境外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握D與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握題干:關(guān)于境國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是()。A:持證企業(yè)在特定時(shí)期所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定C受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制當(dāng)經(jīng)過(guò)專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收。則。行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告容的確處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的期貨經(jīng)紀(jì)公司部控制的指導(dǎo)