能源管理體系審核檢查表清單優(yōu)質(zhì)資料

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渤海裝備中成機械制造公司能源管理體系-審核檢查表清單優(yōu)質(zhì)資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)質(zhì)資料，歡迎下載）能源管理體系審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）:審核員:日期：年月日/頁標準條款號檢查內(nèi)容客觀證據(jù)（備查提交資料）責任部門與單位評價結(jié)果4.1—總要求1.是否建立能源方針，并且實施和保持能源方針，是否下發(fā)能源方針。已簽發(fā)的《能源體系管理手冊》中明確提出的能源方針，2014年5月8日批準，2014年5月18日實施。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）√2.是否任命管理者代表，是否有給予正式任命，明確職責和權(quán)限?！赌茉大w系管理手冊》中任命周海為能源管理者代表，并明確其職責與權(quán)限經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）√3.是否提供能源管理體系建立、實施、保持和不斷改進所需的資源。組織有關(guān)能源管理人員進行《能源管理體系要求》培訓，并取得了內(nèi)審員資格；組織建立2項管理方案并推動落實，完成了部分低效電機提升改造。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）√4.是否定期實行管理評審初次開展和形成了2021年能源體系《管理評審報告》，符合要求。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）√4.2—管理者代表1.與管理者代表溝通了解管理者代表是否具備行政管理及技術(shù)管理的要求。管理者代表為公司主管領導，已從事多年年負責企業(yè)生產(chǎn)、安全及能源的管理工作經(jīng)歷。具備行政管理及技術(shù)管理的要求。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）√2.向最高管理者報告能源績效及能源管理體系績效。每月30日組織能源狀況分析，形成公司節(jié)能月度分析報告，對公司整體和相關(guān)部門的用能情況進行匯報經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）√3.策劃有效的能源管理活動，制定相關(guān)工作要求，確保能源方針的落實、能源管理活動及體系開展的有效性對能源管理工作進行策劃，公司制定相關(guān)的能源管理方案2項，并落實有效。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）√4.3—能源方針1.企業(yè)能源方針的制定是否考慮了單位能源使用和消耗的特點、規(guī)模企業(yè)能源方針的制定與單位能源使用和消耗的特點、規(guī)模相適應。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）√2.企業(yè)是否定期評審和更新：規(guī)定了評審周期，并根據(jù)需要組織了評審（或更新）制定了《能源評審控制程序》、《內(nèi)部審核管理程序》、《管理評審控制程序》程序文件，規(guī)定了評審頻次。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）√3.是否形成文件，并在組織內(nèi)部各個層面進行溝通傳達形成渤海石油裝備中成機械制造BHZB/ZCMM/EnMs/A4《程序文件》，并以文件發(fā)放、組織培訓等形式進行了溝通傳達。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）√—總則是否進行能源管理策劃并形成文件見《能源評審管理程序》生產(chǎn)科√注:評價結(jié)果：符合“√”不符合“×”問題項“”未發(fā)生“-”保存部門:生產(chǎn)管理科保存期:5年渤海裝備中成機械制造公司能源管理體系審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）:審核員:日期：年月日/頁標準條款號檢查內(nèi)容客觀證據(jù)（備查提交資料）責任部門與單位評價結(jié)果4.1—總要求了解單位人員設置、主要職責確定情況，是否形成文件并進行有效溝通？了解各部門和單位人員的設置、結(jié)構(gòu)（各級組織機構(gòu)圖、花名冊），人員職責（機關(guān)科室及直屬單位和基層各單位職責任務、崗位工作說明書、能源管理手冊），每個人應清楚自己職責，文件受控、下發(fā)生產(chǎn)科、人事科及各單位—總則是否進行能源管理策劃并形成文件提供手冊、程序文件、作業(yè)指導書與規(guī)程、辦法等3層次文件，文件是否符合要求生產(chǎn)科及各部門單位詢問組織能源使用和能源消耗基本情況能源使用和消耗基本情況包括重點耗能設備、能源種類能源單耗總耗等生產(chǎn)科詢問能源評審相關(guān)記錄提供能源評審程序文件，其中規(guī)定的相關(guān)記錄齊全，合規(guī)，主要看能源評審報告生產(chǎn)科是否按照能源管理策劃輸出能源基準、能源績效參數(shù)提供企業(yè)能源基準和能源績效參數(shù)（單獨提供），判斷是否符合要求生產(chǎn)科—法律法規(guī)及其他要求是否建立獲得節(jié)能法律法規(guī)的渠道解獲取法律法規(guī)和其他要求（其他要求指上級下發(fā)的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司內(nèi)部規(guī)定與管理辦法等）的渠道和要求，即程序文件中的相關(guān)描述和規(guī)定。渠道:網(wǎng)上查詢、購買、上級發(fā)放等，主管部門確定渠道，其他部門協(xié)助收集法律法規(guī)共識別包括中華人們過年共和國節(jié)約能源法在內(nèi)的**條法律法規(guī)或其他要求；在用標準識別公司涉及到的**條標準。生產(chǎn)科各單位法律、法規(guī)等識別是否全面提供法律法規(guī)清單，并抽查相關(guān)文本，判斷收集是否全面，版本是否是最新。提的法規(guī)清單應與主管部門發(fā)放的一致生產(chǎn)科各單位是否定期評審和更新法律法規(guī)提供初次評審記錄，未更新生產(chǎn)科—能源評審形成能源評審的方法學和準則的文件，定期評審和記錄提供能源評審程序文件，及程序文件中規(guī)定的相關(guān)記錄或文件，如能源評審計劃和評審方案。查看能源評審報告，看報告的內(nèi)容是否有如下內(nèi)容的描述：生產(chǎn)科查閱能源評審計劃，能源評審方案，查閱能源初始評審報告提供能源評審計劃、方案、初始評審報告生產(chǎn)科查閱能源初始評評審是否通過測量、能量平衡等方法及手段，來評價組織的能源使用情況和消耗水平通過測量、能量平衡等方法及手段，來評價組織的能源使用情況和消耗水平，提供《鍋爐熱平衡測試報告》生產(chǎn)科是否識別并評價主要能源使用的現(xiàn)狀及改進績效的機會識別并評價主要能源使用的現(xiàn)狀及改進績效的機會，提供相關(guān)管理方案生產(chǎn)科是否對所識別的改進績效的機會進行排序?qū)λR別的改進績效的機會進行排序——排序表生產(chǎn)科—能源基準是否確立了能源基準（確立的能源基準考慮了能源評審的信息、符合單位自身特點且合理），并記錄提供《能源基準與績效參數(shù)管理程序》提供正式下發(fā)的能源基準文本，判斷能源基準的設定是否合理，是否符合單位自身特生產(chǎn)科應定期或適時調(diào)整能源基準，使其與企業(yè)現(xiàn)行的狀態(tài)相適應初次確立，未進行調(diào)整生產(chǎn)科——能源績效參數(shù)是否識別能源績效參數(shù)，能夠測量能源績效，并明確參數(shù)的意義及測量、計算方法提供《能源基準與績效參數(shù)管理程序》。提供正式下發(fā)的能源績效參數(shù)文本，了解各參數(shù)的含義和技術(shù)方法，了解程序文件中描述的能源績效參數(shù)管理程序生產(chǎn)科是否定期評審，保持能源績效參數(shù)對能源績效的有效性，并記錄初次確立，未進行評審生產(chǎn)科——能源目標、指標與能源管理實施方案是否在有關(guān)職能和層次上，建立、實施和保持了形成文件的能源目標和指標？提供目標指標和管理方案的程序文件，提供正式下發(fā)的目標指標文件和能源管理方案生產(chǎn)科目標是否完成？截止審核前具體數(shù)據(jù)是多少了解當前目標完成情況生產(chǎn)科預計年度目標完成值。預計年度目標完成值生產(chǎn)科是否建立能源管理實施方案？方案是否制定相關(guān)能源管理方案，明確職責、權(quán)限和措施內(nèi)容；并對其進行了有效安排實施情況？評價能源管理方案是否符合程序文件要求（如方案中是否明確職責、權(quán)限和時間進度的要求）。提供方案實施的書面證據(jù)，變更記錄等生產(chǎn)科方案實施結(jié)果是否確保了能源目標指標的實現(xiàn)？評價方案實施結(jié)果是否確保了能源目標指標的實現(xiàn)生產(chǎn)科—信息交流請問是否建立關(guān)于能源績效、能源管理體系運行的內(nèi)部溝通程序文件和機制提供信息交流程序文件各部門與單位內(nèi)部溝通程機制運行暢通？內(nèi)部溝通程機制運行暢通：發(fā)文過程是否有效，上級下發(fā)的文件，各部門是否收到并留存，培訓是否定期開展等等各部門與單位—能力、培訓與意識查是否對主要能源使用相關(guān)人員進行培訓，是否按照程序要求建立對相關(guān)培訓計劃，并組織落實相關(guān)的培訓并形成完整的培訓檔案。提供相關(guān)程序文件和公司管理規(guī)定（如有）提供培訓計劃，其中是否包含能源培訓提供培訓記錄，查看是否按計劃進行了培訓人事科及各部門與單位—能力、培訓與意識查內(nèi)審員、相關(guān)管理和崗位人員的作業(yè)指導培訓情況檢查能源管理工作人員能力評價標準與評價記錄是否對節(jié)能員，特種作業(yè)人員，特種設備作業(yè)人員進行了培訓（指國家命令要求的）提供培訓記錄是否定期對人員能力進行考核查考核記錄人事科及各部門與單位—文件管理手冊、程序文件是否架構(gòu)完整、簽發(fā)、有效受控？是否有手冊、程序文件、作業(yè)指導書與規(guī)程、辦法及相關(guān)記錄表格等4個層次文件，文件是否完整，簽發(fā)過程是否完整，有效控制指是否都發(fā)放到位，及時更新生產(chǎn)科作業(yè)指導書是否覆蓋體系范圍內(nèi)所有能源使用的場合，尤其對重要能源使用的環(huán)節(jié)有節(jié)能操作的細化針對性要求提供公司HSE作業(yè)指導書安全科是否建立體系文件的管理程序提供《文件控制程序》生產(chǎn)科—運行管理是否建立主要能源使用的有效運行和維護準則是否建立主要能源使用的有效運行和維護準則指第3層次文件是否建立。不是生產(chǎn)管理部門，只需提供行政管理過程中的能源管理規(guī)定，查看是否遵守相關(guān)規(guī)定各部門與單位查相關(guān)作業(yè)指導書或目錄清單查作業(yè)指導書目錄清單（具體崗位去查是否配備作業(yè)指導書并按照執(zhí)行）安全科是否根據(jù)運行準則運行和維護設備、設施、系統(tǒng)和過程，查主要設備臺賬，相關(guān)檢查記錄和維護保養(yǎng)記錄查主要耗能設備臺賬，相關(guān)檢查記錄和維護保養(yǎng)記錄各單位查能源管理中識別潛在的事故和緊急情況（停水、停電）應急預案的制定、評審、修訂、培訓和演練情況是否有預案，預案內(nèi)容是否合格，相關(guān)評審、修訂、培訓和演練情況的記錄生產(chǎn)科—設計在設備、設施的設計時，是否考慮能源績效改進的機會和運行控制。新產(chǎn)品或產(chǎn)品改進設計的控制要求是否考慮了產(chǎn)品和工藝過程中能源使用或影響。查設計開發(fā)輸入輸出以及評審相關(guān)記錄。提供相關(guān)程序文件針對新品設計研發(fā)、工藝改進和新改擴建項目論證與設計，提供相關(guān)設計文件，文件中是否考慮能源績效改進的機會和運行控制，至少不能用國家命令淘汰的材料或設備。經(jīng)營計劃科鉆采研究所—能源服務、產(chǎn)品、設備和能源采購在業(yè)務范圍內(nèi)的采購決策中是否考慮對能源績效的評價要求提供《能源服務、產(chǎn)品、設備及能源采購程序》生產(chǎn)科是否建立和實施相關(guān)能效評價準則提供《能源服務、產(chǎn)品、設備及能源采購程序》生產(chǎn)科查業(yè)務范圍內(nèi)能源采購的供方選擇并納入合格供方名錄查合格供方名錄，提供評審記錄和名錄生產(chǎn)科是否制定文件化的能源采購程序，確立能源采購方式、渠道和流程。查水、電、天然氣等重點能耗的采購合同生產(chǎn)科—監(jiān)測、測量與分析是否策劃明確了需要監(jiān)視測量的關(guān)鍵特性，哪些關(guān)鍵特性需要監(jiān)測？監(jiān)測的頻次？查相關(guān)報表或監(jiān)測記錄關(guān)鍵特性指所關(guān)注的參數(shù)，如統(tǒng)計上報的各能耗量，產(chǎn)量等計量，也包括各工廠關(guān)注的設備運行參數(shù)，如設備溫度，壓力。主要耗能設運轉(zhuǎn)記錄、能源統(tǒng)計報表與分析報告等生產(chǎn)科各單位是否立采用規(guī)范的表格，建立能源統(tǒng)計報表，保證數(shù)據(jù)的可追溯性提供公司對各項參數(shù)進行管理的制度文件生產(chǎn)科利用能源統(tǒng)計、測量、測試等手段，匯總、分析用能數(shù)據(jù)，判斷能源目標、指標的實現(xiàn)情況，并形成記錄提供檢測的記錄和數(shù)據(jù)分析的記錄生產(chǎn)科—合規(guī)性評價是否定期對適用的法律法規(guī)及相關(guān)要求的符合情況進行評價2021年7月對公司在用主要能源法律法規(guī)進行了符合性評價生產(chǎn)科計劃科對評價結(jié)果，符合程度等是否進行記錄并保存對遵守情況進行了記錄并保存。生產(chǎn)科—能源管理體系的內(nèi)部審核是否定期進行內(nèi)部審核提供內(nèi)審程序文件生產(chǎn)科對評價結(jié)果，符合程度等進行記錄并保存提供內(nèi)審報告，內(nèi)審計劃，成立內(nèi)審小組的文件生產(chǎn)科目標指標是否完成關(guān)注內(nèi)審時是否有自己審核自己工作的情況，是否對管理層進行了內(nèi)審評價內(nèi)審報告是否符合程序文件的要求生產(chǎn)科—不符合、糾正、糾正措施和預防措施是否識別評審不符合或潛在不符合？是否分析確定不符合或潛在不符合產(chǎn)生的原因？不符合指內(nèi)審、外審、管理評審、自己檢查、上級檢查等發(fā)現(xiàn)的問題生產(chǎn)科評估采取措施的要求，并制定和實施適宜的措施提供對不符合進行評審的證據(jù)，是否評審了不符合產(chǎn)生的原因以及采取糾正措施的必要性，不是所有的不符合都需要采取糾正措施提供不符合的整改資料生產(chǎn)科各單位—記錄控制是否根據(jù)需要，建立并保存記錄提供《記錄控制程序文件》生產(chǎn)科是否對記錄的識別、檢索和留存進行規(guī)定，并實施控制本條款的審核貫穿整個體系審核的過程，幾乎所有條款的審核都涉及到記錄的審核生產(chǎn)科相關(guān)活動的記錄是否清楚、標識明確且具有可溯性關(guān)注各種記錄是否完整，標識是否明確，是否按要求留存，是否方便檢索。生產(chǎn)科各單位4.7—管理評審查管理評審策劃、主持與安排，詢問方針、目標、指標的變更情況提供管理評審記錄計劃經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）查管理評審的輸入、輸出的內(nèi)容有哪些？是否充分？EnMS變化、承諾和能源管理績效情況提供管理評審報告報告內(nèi)容是否包含如下內(nèi)容：管理評審的輸入、輸出的內(nèi)容有哪些？是否充分？EnMS變化、承諾和能源管理績效情況經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）EnMS和節(jié)能的持續(xù)改進措施如何落實？EnMS和節(jié)能的持續(xù)改進措施如何落實？管理評審的結(jié)果是否形成報告并分發(fā)到有關(guān)部門？查有關(guān)決議是否得到及時實施和驗證？評審要求落實的決議是否實施經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）注:評價結(jié)果：符合“√”不符合“×”問題項“”未發(fā)生“-”保存部門:生產(chǎn)管理科保存期:5年渤海裝備中成機械制造公司內(nèi)部審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）:制造廠審核員:日期：年月日/頁標準條款號檢查內(nèi)容客觀證據(jù)評價結(jié)果4.2—管理職責了解單位人員設置、主要產(chǎn)品業(yè)務范圍、職責確定情況，是否形成文件并進行有效溝通？了解產(chǎn)品業(yè)務范圍，再了解工序班組設置相關(guān)職責等職責體現(xiàn)在哪些文件中，每個人應清楚自己職責—法律法規(guī)及其他要求查法律、法規(guī)和其他要求的識別與獲取情況，是否傳達貫徹并確保遵守？法律、法規(guī)等識別是否全面？了解獲取法律法規(guī)和其他要求（其他要求指上級下發(fā)的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司內(nèi)部規(guī)定等）的渠道和要求，即程序文件中的相關(guān)描述和規(guī)定，渠道有什么要清楚，主管部門要確定渠道，其他部門要協(xié)助收集提供法律法規(guī)清單，判斷收集是否全面，版本是否是最新的?！茉椿鶞适欠翊_立了次級能源基準（確立的能源基準考慮了能源評審的信息、符合單位自身特點且合理），并記錄是否定期或適時調(diào)整能源基準，使其與組織現(xiàn)行的狀態(tài)相適應提供能源基準的管理程序文件提供本廠的能源基準，評價其是否合理—能源績效參數(shù)是否識別能源績效參數(shù)，能夠測量能源績效，并明確參數(shù)的意義及測量、計算方法是否定期評審，保持能源績效參數(shù)對能源績效的有效性，并記錄提供能源績效參數(shù)的管理程序文件提供本廠的能源績效參數(shù)文本，了解各參數(shù)的含義和技術(shù)方法，了解程序文件中描述的能源績效參數(shù)管理程序—能源目標、指標與管理實施方案是否在有關(guān)職能和層次上，建立、實施和保持了形成文件的能源目標和指標？目標是否完成？具體數(shù)據(jù)是多少？是否建立能源管理實施方案？方案是否制定相關(guān)能源管理方案，明確職責、權(quán)限和措施內(nèi)容；并對其進行了有效安排實施情況？方案實施結(jié)果是否確保了能源目標指標的實現(xiàn)？提供公司下達的目標指標，每季度考核的記錄（主管部門提供或本廠自己提供）如有本廠的方案應能提供，如本廠沒有方案，至少知道公司的方案，知道實施到什么程度—能力、培訓與意識是否對主要能源使用相關(guān)人員進行培訓通過培訓提高人員能力意識提供培訓記錄、會議記錄等.1—文件要求作業(yè)指導書是否覆蓋車間范圍內(nèi)所有能源使用的場合，尤其對能源使用有重要影響的環(huán)節(jié)有節(jié)能操作的細化針對性要求提供作業(yè)指導書，查看主要耗能設備是否有作業(yè)指導書或設備操作規(guī)程.2—文件控制文件（如作業(yè)指導書等是否有效發(fā)放至相關(guān)使用崗位應能提供主管部門下發(fā)的能源管理的相關(guān)文件—運行控制是否建立了能源使用有效運行的和維護的準則（如崗位作業(yè)指導書）是否根據(jù)運行準則（如崗位作業(yè)指導）運行和維護設備、設施、系統(tǒng)和過程查用能設備、設施的認可、使用、控制和維護更新情況，操作人員資格的鑒定情況操作過程和設備管理過程是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場查看是否有違規(guī)操作，現(xiàn)場檢查記錄是否完整，設備維護保養(yǎng)記錄是否完整等作業(yè)人員有資格要求的，要提供人員資質(zhì)證明—監(jiān)測、測量與分析是否按GB17167標準要求對能源使用配備能源計量器具？計量器具是否定期校驗，且具有相關(guān)記錄？是否策劃明確了需要監(jiān)視測量的關(guān)鍵特性，是否測量？提供計量器具臺賬，校準證書查看臺賬內(nèi)容是否全面，證書是否有效判斷計量器具的配備是否符合GB17167標準要求是否采用規(guī)范的表格，建立能源統(tǒng)計報表，保證數(shù)據(jù)的可追溯性提供各能源統(tǒng)計報表，報表的格式，內(nèi)容等是否符合程序文件的要求是否定期對重點用能設備進行檢測，并提供檢測報告提供重點用能設備檢測和維護保養(yǎng)記錄，法規(guī)有要求的要提供設備檢查證書是否利用能源統(tǒng)計、測量、測試等手段，匯總、分析用能數(shù)據(jù)，判斷能源目標、指標的實現(xiàn)情況，并形成記錄（節(jié)能量指標的完成情況）提供能源能源目標、指標統(tǒng)計分析記錄—合規(guī)性評價是否定期對適用的法律法規(guī)及相關(guān)要求的符合情況進行評價對評價結(jié)果，符合程度等是否進行記錄并保存各生產(chǎn)廠在體系建立初期，可以暫不進行合規(guī)性評價要清楚公司合規(guī)性評價的情況—不符合、糾正、糾正措施與預防措施檢查組織內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不符合處置、日常檢查發(fā)現(xiàn)能源浪費原因分析及糾正預防措施實施情況是否因糾正和預防措施而引起程序或文件的更改，檢查更改的實施與記錄情況要知道什么時候內(nèi)審，是否開出不符合，是否整改，預防措施是什么日常檢查的不符合有哪些，是否進行整改—記錄控制相關(guān)活動的記錄是否清楚、標識明確且具有可溯性提供相關(guān)程序文件本條款的審核貫穿整個體系審核的過程，幾乎所有條款的審核都涉及到記錄的審核，關(guān)注各種記錄是否完整，標識是否明確，是否按要求留存，是否方便檢索。注:評價結(jié)果：符合“√”不符合“×”問題項“”未發(fā)生“-”保存部門:生產(chǎn)管理科保存期:5年渤海裝備中成機械制造公司內(nèi)部審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）:生產(chǎn)保障中心審核員:日期：年月日/頁標準條款號檢查內(nèi)容客觀證據(jù)評價結(jié)果4.2—管理職責了解單位人員設置、主要產(chǎn)品業(yè)務范圍、職責確定情況，是否形成文件并進行有效溝通？了解產(chǎn)品業(yè)務范圍，再了解工序班組設置相關(guān)職責等職責體現(xiàn)在哪些文件中，每個人應清楚自己職責；——法律法規(guī)及其他要求查法律、法規(guī)和其他要求的識別與獲取情況，是否傳達貫徹并確保遵守？法律、法規(guī)等識別是否全面？了解獲取法律法規(guī)和其他要求（其他要求指上級下發(fā)的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司內(nèi)部規(guī)定等）的渠道和要求，即程序文件中的相關(guān)描述和規(guī)定，渠道有什么要清楚，主管部門要確定渠道，其他部門要協(xié)助收集提供法律法規(guī)清單，判斷收集是否全面，版本是否是最新的?！茉椿鶞适欠翊_立了次級能源基準（確立的能源基準考慮了能源評審的信息、符合單位自身特點且合理），并記錄是否定期或適時調(diào)整能源基準，使其與組織現(xiàn)行的狀態(tài)相適應提供能源基準的管理程序文件提供本廠的能源基準，評價其是否合理—能源績效參數(shù)是否識別能源績效參數(shù)，能夠測量能源績效，并明確參數(shù)的意義及測量、計算方法是否定期評審，保持能源績效參數(shù)對能源績效的有效性，并記錄提供能源績效參數(shù)的管理程序文件提供本廠的能源績效參數(shù)文本，了解各參數(shù)的含義和技術(shù)方法，了解程序文件中描述的能源績效參數(shù)管理程序—能源目標、指標與管理實施方案是否在有關(guān)職能和層次上，建立、實施和保持了形成文件的能源目標和指標？目標是否完成？具體數(shù)據(jù)是多少？是否建立能源管理實施方案？方案是否制定相關(guān)能源管理方案，明確職責、權(quán)限和措施內(nèi)容；并對其進行了有效安排實施情況？方案實施結(jié)果是否確保了能源目標指標的實現(xiàn)？提供公司下達的目標指標，每季度考核的記錄（主管部門提供或本廠自己提供）如有本廠的方案應能提供，如本廠沒有方案，至少知道公司的方案，知道實施到什么程度—能力、培訓與意識是否對主要能源使用相關(guān)人員進行培訓通過培訓提高人員能力意識提供培訓記錄、會議記錄等.1—文件要求作業(yè)指導書是否覆蓋車間范圍內(nèi)所有能源使用的場合，尤其對能源使用有重要影響的環(huán)節(jié)有節(jié)能操作的細化針對性要求提供作業(yè)指導書，查看主要耗能設備是否有作業(yè)指導書或設備操作規(guī)程.2—文件控制文件（如作業(yè)指導書等是否有效發(fā)放至相關(guān)使用崗位應能提供主管部門下發(fā)的能源管理的相關(guān)文件—運行控制是否建立了能源使用有效運行的和維護的準則（如崗位作業(yè)指導書）是否根據(jù)運行準則（如崗位作業(yè)指導）運行和維護設備、設施、系統(tǒng)和過程查用能設備、設施的認可、使用、控制和維護更新情況，操作人員資格的鑒定情況操作過程和設備管理過程是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場查看是否有違規(guī)操作，現(xiàn)場檢查記錄是否完整，設備維護保養(yǎng)記錄是否完整等作業(yè)人員有資格要求的，要提供人員資質(zhì)證明—能源服務、產(chǎn)品、設備和能源采購在業(yè)務范圍內(nèi)的能源采購決策是否考慮對能源績效的評價要求，查供方評審相關(guān)記錄（水、電、氣車輛用油），供方是否納入合格供方名錄。是否建立和實施相關(guān)能效評價準則和規(guī)范提供評審記錄和名錄提供相關(guān)程序文件—監(jiān)測、測量與分析是否按GB17167標準要求對能源使用配備能源計量器具是否建立了能源計量器具臺帳并組織相關(guān)單位建立分臺帳計量器具是否定期校驗，且具有相關(guān)記錄是否策劃明確了需要監(jiān)視測量的關(guān)鍵特性，是否編制了測量計劃或有明確的檢測安排？檢測周期是否符合國家相關(guān)法規(guī)要求？能源計量器具使用、維護、保養(yǎng)是否建立相關(guān)規(guī)程或有使用說明并傳遞相關(guān)單位應能提供主管部門下發(fā)的能源管理的相關(guān)文件—合規(guī)性評價是否定期對適用的法律法規(guī)及相關(guān)要求的符合情況進行評價對評價結(jié)果，符合程度等是否進行記錄并保存在體系建立初期，可以暫不進行合規(guī)性評價要清楚公司合規(guī)性評價的情況注:評價結(jié)果：符合“√”不符合“×”問題項“”未發(fā)生“-”保存部門:生產(chǎn)管理科 保存期:5年內(nèi)部質(zhì)量體系審核檢查表編號:QR-008—03受審核過程體系的策劃、方針、目標得管理受審核部門總經(jīng)理審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果4。1總要求4。2。1總則◆組織是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式？◆與管理體系相關(guān)的內(nèi)外環(huán)境、過程是否發(fā)生了變化？體系文件等是否隨之發(fā)生修改,是否符合標準的要求？◆管理體系過程所需的資源和信息是否充分,足以支持過程的有效運行和控制?◆管理體系及過程測量和監(jiān)控點是否確定并有效？對測量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進活動?目前的體系是公司2021年10月底在組織機構(gòu)進行了調(diào)整后，經(jīng)營業(yè)務增加了石油生產(chǎn)物資的銷售，因此于2021年11月對體系文件進行了調(diào)整，文件發(fā)布前經(jīng)過評審,符合標準的要求。目前的工作人員、設施等資源配備完全能夠滿足體系運行需要。是，通過采購驗收、調(diào)試驗收、過程監(jiān)督、日常檢查，能夠監(jiān)測體系的有效運行，能夠發(fā)現(xiàn)問題并及時分析、糾正手冊、程序文件、三層次文件采用電子文檔網(wǎng)絡管理系統(tǒng)發(fā)布，系統(tǒng)設置了權(quán)限，一般不允許修改,修改由裝備部統(tǒng)一負責，系統(tǒng)由IT工程師負責定期維護,文件能夠有效控制裝備部負責體系文件、技術(shù)文件的管理，各文件具備唯一編號，體系通過電子文檔可以直接查詢◆查詢相關(guān)文件的途徑◆是否規(guī)定查詢文件的途徑？◆文件是否便于查閱?手冊◆管理手冊的覆蓋面是否發(fā)生了修改？ISO9001標準條款的刪減是否發(fā)生變換？◆管理體系的范圍是否發(fā)生變化?◆管理手冊刪減條款是否發(fā)生修改？◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？管理體系為發(fā)生變化標準條款無刪減手冊經(jīng)過了總經(jīng)理的再次批準,在公共文檔上進行了發(fā)布，目前為2。0版,舊文件已經(jīng)收回。受審核過程管理過程受審核部門總經(jīng)理審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果5.1管理承諾◆最高管理者對其建立和改進質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì)量方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？◆是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工？◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)?◆是否為每項活動提供充分的資源？質(zhì)量方針和目標經(jīng)過總經(jīng)理的批準后，組織了相關(guān)培訓,本次無修訂.通過培訓、會議、告示等宣傳了法律法規(guī)要求基本能夠理解，但在今后還需要繼續(xù)的培訓宣傳是5.2以顧客為關(guān)注焦點◆組織怎樣作到以顧客為關(guān)注焦點?◆組織是通過什么方法掌握顧客對產(chǎn)品質(zhì)量的要求?◆組織如何將顧客要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客的滿意？外部主要通過定單及市場信息收集,內(nèi)部通過內(nèi)部溝通通過制定方針、目標、文件、標準、規(guī)范等直接轉(zhuǎn)化為工作要求5。3質(zhì)量方針◆質(zhì)量方針的制定◆公司方針是否發(fā)生了修改，是否制定了文件化的方針？◆管理方針是否經(jīng)過最高管理者的批準？制定了文件化的方針，本次文件修訂，質(zhì)量方針未變更.經(jīng)過了總經(jīng)理的批準后發(fā)布◆質(zhì)量方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜？◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模？◆是否滿足顧客的要求，對持續(xù)改進作出承諾？◆是否提供建立和評審目標的框架？◆是否與公司的其他方針一致？方針符合公司宗旨、行業(yè)及公司情況,符合體系標準的要求是是是是通過培訓、會議、文件、海報、標語進行宣傳是，各部門目標基本都能夠完成是通過每次管理評審進行，目前還沒有修訂◆質(zhì)量方針的傳達與管理◆如何向全體員工傳達的,采取了哪些方式?◆質(zhì)量方針是否得到實施◆檢查質(zhì)量目標統(tǒng)計結(jié)果，確認方針是否得到實施?◆質(zhì)量方針的評審與修訂◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定？◆最高管理者是否定期評審過質(zhì)量方針？◆如何對方針進行修訂?◆評審、修訂的依據(jù)是什么？5。4。1質(zhì)量目標◆組織是否設定了質(zhì)量目標◆目標是否形成了文件？◆是否經(jīng)領導批準？◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？手冊中制定了文件化的質(zhì)量目標，經(jīng)過了總經(jīng)理的批準后發(fā)布查，制訂了《2021年部門質(zhì)量目標》，分解到了各部門是是是是能夠滿足現(xiàn)在的需求是，通過培訓、會議、文件、標語進行宣傳各部門目標基本都能夠完成◆設定目標時應考慮的內(nèi)容◆目標的內(nèi)容是否符合方針的要求？◆目標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容?◆目標的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的精神？◆目標是否具有可測量性，有無測量目標的方法？◆目標的實現(xiàn)情況◆企業(yè)資源是否能夠保證目標的實現(xiàn)？◆是否已經(jīng)向有關(guān)人員傳達?◆檢查目標統(tǒng)計結(jié)果，確認目標是否得到實現(xiàn)？質(zhì)量管理體系策劃◆策劃是否滿足質(zhì)量目標及質(zhì)量管理體系總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸出是否形成文件？◆如何保證策劃能夠滿足質(zhì)量目標及質(zhì)量管理體系總要求？◆現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求?策劃按照標準、法規(guī)要求結(jié)合公司實際情況進行，策劃時機采用動態(tài)管理目前一套質(zhì)量手冊、11個程序文件,能夠滿足體系運行要求是，目前根據(jù)公司組織機構(gòu)的調(diào)整，進行了文件修訂和更新◆質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進？是否受控?◆現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)該進？文件更改是否受控？5。5。1職責和權(quán)限◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責、權(quán)限◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？◆相關(guān)職能部門或崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件？◆各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的？有組織機構(gòu)圖手冊中對崗位職責進行了規(guī)定發(fā)布文件，并通過培訓進行傳達能夠明確回答自己、管代的職責權(quán)限由總經(jīng)理擔任組織體系策劃、制定質(zhì)量方針目標、配置相關(guān)資源、確定并分配職責，建立一套內(nèi)部溝通及改進制度,促進企業(yè)的不斷自我完善◆最高管理者的職責、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項職責？◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權(quán)限？◆管理者如何參與和支持質(zhì)量活動？5。5。2管理者代表◆管理者代表的職責權(quán)限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？管理者代表由總經(jīng)理擔任5。5.3內(nèi)部溝通◆是否建立了內(nèi)部交流的過程◆組織是否有內(nèi)部交流的程序？程序中是否對內(nèi)部交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定?會議、通知、通告、告示是，主要通過會議、面談、郵件、通知、通告、等進行交流◆通報組織質(zhì)量方針和管理體系有效的過程◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程◆是否同員工進行信息交流？◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)有關(guān)人員？◆信息通報采用何種方式？5。6管理評審◆是否有定期管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按照規(guī)定的時間進行管理評審？◆管理評審是否有總經(jīng)理親自主持?每年至少一次還未進行6.1資源提供◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對于質(zhì)量有關(guān)的人員如何進行培訓？◆如何進行人員補充？設施設備更新如何實施？◆提供的資源是否滿足體系的要求？是,資源提供由總經(jīng)理負責分新職工培訓、在崗培訓、特殊崗位外出培訓人員由各部門提出，綜合管理部負責招聘設施、設備由各部門提出,綜合管理部采購目前有員工13人,能夠滿足8.1總則◆監(jiān)視和測量活動的策劃◆是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動?◆是否對監(jiān)視和測量活動的方法和用途做了規(guī)定？◆監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改進(如何通過這些活動實施改進）？是,分顧客、過程、采購品、安裝調(diào)試等方面的監(jiān)視和測量，如內(nèi)審、日常檢查、采購、過程、項目驗收等是，通過監(jiān)視測量結(jié)果的分析反饋，不斷分析改進按照體系文件的要求能夠及時發(fā)現(xiàn)問題，并通過對監(jiān)視和測量發(fā)現(xiàn)的不符合按照改進控制程序?qū)嵤└倪M，從而不斷完善。目前對用戶滿意度、過程采用了調(diào)查表、分布圖等簡單的統(tǒng)計技術(shù)根據(jù)目標完成情況、顧客滿意統(tǒng)計出來的結(jié)果及趨勢,進行對比分析,總結(jié)經(jīng)驗，采取措施，,并驗證是否有效。◆統(tǒng)計技術(shù)的使用和效果◆使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)?◆統(tǒng)計技術(shù)使用的場合是否恰當？◆如何檢查統(tǒng)計技術(shù)的應用效果？8。5.1持續(xù)改進◆策劃和管理持續(xù)改進的過程◆如何認識“持續(xù)改進”?◆詢問管理層是如何考慮實施持續(xù)改進的，是如何策劃的.對持續(xù)改進的認識明確并進行了策劃,規(guī)定了持續(xù)改進的范圍及改進機會的識別方法，達到了提高效率和有效性的目的。各職能部門的質(zhì)量目標包括了持續(xù)改進的內(nèi)容。受審核過程文件控制過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果4.2。3文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求？◆文件控制程序是否適宜,是否有可操作性？◆程序文件是否為有效版本？◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？《文件控制程序》按照組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，進行了修訂，符合實際操作目前調(diào)整為2。0版是，按使用場所的要求,進行了發(fā)放，查《文件發(fā)放回收記錄》，舊文件已收回，新調(diào)整的文件已全部重新發(fā)放,發(fā)放范圍符合使用要求◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚？◆所有文件標識是否明確？◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人批準？◆所有文件制定或修訂日期是否明確？◆文件修改后是否重新批準?◆是否編制了受控文件清單？◆文件管理記錄是否齊全？◆如何識別現(xiàn)行文件的修改狀態(tài)？是否滿足要求？◆適用處是否都使用適應文件的有效版本？文件查找是否方便?保管是否有效？是是抽查《文件控制程序》有審批人的簽字，文件生效日期2013文件有修改狀態(tài)標識“2.0是是,1個手冊,目前11個程序文件,17個作業(yè)文件是是采用版本號2.0進行標識是,查《受控文件清單》、《文件發(fā)放回收記錄表》對文件進行了登記管理查，收集了APISPEC5L《管線鋼管》、GB/T9711-2021《石油天然氣工業(yè)管線輸送系統(tǒng)用鋼管》、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等文件。對作廢的34個文件進行了收回，加蓋作廢章，歸檔管理.◆外來文件的控制◆是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行情況如何？◆作廢文件的管理◆是否對作廢的保留文件進行標識和管理，以防止誤用？受審核過程記錄控制過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果4。2.4記錄控制◆記錄管理的情況◆是否對記錄進行了整理，列出了清單?◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防蟲、防蛀等保護措施是否得當?◆過期記錄是否按要求進行處理？◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證?有,查《記錄清單》,共51個。檢查了2021銷售合同文件整理成冊，有合同登記表、合同審批表及收貨記錄。是抽查《文件發(fā)放回收記錄》、《受控文件清單》，填寫規(guī)范,字跡清楚，表明了編制人，編制日期記錄由各責任部門負責歸檔保存，每年年底進行分類歸檔，清晰的標識記錄名稱或項目名稱，可及時提供檢索是記錄完整、可靠是，通過記錄人、日期、項目名稱等能夠?qū)崿F(xiàn)受審核過程內(nèi)部溝通過程受審核部門綜合管理部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果內(nèi)部溝通◆是否建立了內(nèi)部交流的過程◆組織是否有內(nèi)部交流的程序？程序中是否對內(nèi)部交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？會議、通知、通告、告示、培訓、活動是，員工參與部門作業(yè)文件的編制無重大投訴是，主要通過會議、面談、郵件、通知、通告、等進行交流體系文件作出了規(guī)定，目前還未發(fā)生是，采取會議形式通報◆內(nèi)部交流的內(nèi)容◆員工是否參與質(zhì)量方針的制定、修訂和評審？◆員工是否參與質(zhì)量管理體系文件特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審？◆內(nèi)部交流的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄?◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？◆通報組織質(zhì)量方針和管理體系有效的過程◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程◆是否同員工進行信息交流?◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)有關(guān)人員？◆信息通報采用何種方式？受審核過程人力資源管理受審核部門綜合管理部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7。8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果6。2人力資源◆是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經(jīng)驗的要求？◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？是《崗位任職條件》共16個崗位,任職資格包括了教育、培訓、經(jīng)驗、態(tài)度方面的要求查項目經(jīng)理、銷售工程師的崗位任職要求符合。查王浩《上崗能力評價表》,經(jīng)總經(jīng)理、人事部門評價符合崗位要求。是,查《2021年培訓計劃》，計劃4次培訓，培訓內(nèi)容包括質(zhì)量管理體系培訓、陸地鉆機知識培訓、新產(chǎn)品培訓、新員工入職培訓目前無臨時工，無轉(zhuǎn)崗查2021年3月24日對陸地鉆機知識培訓，保存了《培訓記錄》查《培訓效果評價》表，對培訓效果進行了評價◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃◆是否根據(jù)需要評審和修訂培訓計劃◆應接受培訓的人員是否都經(jīng)過了培訓◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力文化程度、工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工?◆組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？◆對內(nèi)審員是否進行了培訓？◆對臨時工是否進行了培訓？◆培訓程序和培訓計劃是否得以有效實施◆是否對培訓的有效性進行了評價◆培訓的記錄◆上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施？◆培訓是否有記錄?◆培訓后是否考核？◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？受審核過程基礎設施管理、工作環(huán)境管理受審核部門綜合管理部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021.7。8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果6.3基礎設施◆組織怎樣確定、提供并維護所需的基礎設施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設施的方法？《質(zhì)量手冊》6.3做出了相關(guān)規(guī)定辦公室、電腦、服務器、網(wǎng)絡、復印機是是，每月定期對服務器進行檢查、備份，個人電腦由個人負責，軟件正版自動升級?！籼峁┑幕A設施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設施和設備?◆設施和設備是否符合需要？◆設施和設備是否得到了維護？6。4工作環(huán)境◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境？◆組織是否具備合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理?目前辦公環(huán)境環(huán)境溫度、采光適宜，機房溫度18度，能夠滿足現(xiàn)有的業(yè)務及辦公需要受審核過程采購過程受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7.4采購◆組織如何選擇和評價供方?◆是否明確了對供方控制的方式和程度?◆評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？◆是否有選擇、評價、重新評價供應商的準則和文件？◆是否組織有關(guān)部門對供應商進行評價？◆是否有選擇和評價供應商的記錄,評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？◆是否有合格供應商名冊，是否保存有合格供應商的記錄，是否定期對合格供應商進行評價？◆對供應商是如何控制，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？◆供應商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或做必要的更換？《供方管理程序》、《供方選擇評價標準》，符合要求?！逗细窆┓矫洝?4家，查評價記錄，現(xiàn)場有相應的《供方調(diào)查表》、《供方選擇和評價記錄》.查供貨商寶石機械《供方管理程序》規(guī)定了供方的控制要求，采購物資分為A.B兩類分別進行控制未發(fā)生質(zhì)量下降情況查編制了采購合同通過了審核、批準；查《零部件采購驗收規(guī)程》、《設備驗收規(guī)程》中表明了產(chǎn)品驗收的要求檢驗規(guī)程未發(fā)生修改有《采購控制程序》、技術(shù)協(xié)議對此做出了規(guī)定◆采購文件是否清晰的說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審?◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行評審？評審的方式是什么？是否有效?◆采購文件是否寫明驗收的要求?◆采購物資的規(guī)范有更改時，是否在文件上說明?◆采購文件中是否有對供應商的過程、設備、人員、管理體系的要求（必要時)?受審核過程采購過程受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7。4采購◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的活動？◆當組織或組織的顧客在供方現(xiàn)場進行驗證時,是否在采購文件中做出了規(guī)定?規(guī)定是否包括驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法？◆有無采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄?◆是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證?◆驗證有無發(fā)現(xiàn)不合格，如何處理？有無不合格評審及處置記錄?◆當我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時,是否在采購單或其他采購文件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出了具體規(guī)定?查《采購單》2021年5月4日采購“防爆燈殼體”，6月29日《零部件、備件采購驗收記錄》對該產(chǎn)品進行了檢測,保存了驗收記錄，符合要求。目前未發(fā)現(xiàn)不合格。是，技術(shù)協(xié)議明確做出了規(guī)定。受審核過程與顧客有關(guān)的過程控制受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021.7。8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7。2與顧客有關(guān)的過程◆如何確定產(chǎn)品要求◆與產(chǎn)品有關(guān)的強制性法律法規(guī)有哪些◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定◆《合同評審程序》是否適宜，是否能夠指導過程管理？◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？◆有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強制性標準清單？文本是否有效？◆產(chǎn)品要求是否形成文件?◆說明產(chǎn)品要求的文件有哪些?（如產(chǎn)品標準、合同、招投標書、設計任務書等）《合同評審程序》根據(jù)組織機構(gòu)的調(diào)整已修訂,適宜.是，通過面談、、郵件、招標文件、技術(shù)協(xié)議等形式確定了顧客及相關(guān)的要求，裝備部在設計開發(fā)時收集并識別了相關(guān)要求，編制形成了圖紙、規(guī)范等文件要求有，包括APISpec4F《鉆井和修井井架、底座規(guī)范》、APISpec8A8C《鉆井和開采提升設備規(guī)范》是查中海油惠州作業(yè)公司《合同審批表》，評審日期2021年6月5日，裝備部、計劃財務部、綜合管理部共同評審，形成了評審決議,總經(jīng)理批準。查2021.5。14中海油深圳分公司《合同審批表》，評審日期2021年5月14日。無附加要求無合同更改要求是，有助與各部門的協(xié)調(diào),能夠保證定單的按期執(zhí)行◆產(chǎn)品要求評審的情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門?◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾前，對產(chǎn)品要求進行了評審？◆評審的內(nèi)容有哪些?是否符合標準的要求？◆評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？◆評審結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否有記錄？◆評審的結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效？受審核過程與顧客有關(guān)的過程控制受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7。8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7.2與顧客有關(guān)的過程◆產(chǎn)品要求評審的情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改?是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？◆顧客投訴有無因產(chǎn)品要求評審不當而造成的問題？◆產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人執(zhí)行修訂工作？◆修訂時是否按照相關(guān)規(guī)定進行評審,并通知了有關(guān)部門？◆修訂記錄是否完整目前無投訴未發(fā)生變更提供前通過媒體、展會、網(wǎng)絡、定貨單、合同、郵件、面談及進行溝通,售中售后通過、、郵件進行溝通《合同評審程序》做出了規(guī)定業(yè)務人員負責售后顧客溝通通過宣傳冊、實物樣品、網(wǎng)絡等售后制定了《技術(shù)服務流程》，投訴由裝備部處理，不能解答或改進的由裝備部組織解決。查有《客戶信息表》，登記了顧客的聯(lián)系方式、地址、合作項目等◆與顧客溝通的方式是什么？◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單？◆是否對顧客的投訴進行處理?◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？◆是否對溝通的方式做出了規(guī)定,是否建立專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適，是否有效的進行?◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴?◆是否建立了用戶擋案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務要求的信息?受審核過程銷售及技術(shù)服務過程受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021.7。8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7.5。1生產(chǎn)和服務提供的控制◆組織是否已確服務的全過程？◆如何確定和策劃服務的全過程？◆策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài),貫徹實施情況如何?制定了《合同評審程序》《技術(shù)服務流程》，對服務過程進行了規(guī)定。根據(jù)客戶需求，簽訂服務合同；查2021。7。18中海油NH5服務項目，制定了《服務派遣單》，對服務人員、工作內(nèi)容、工作時間等等進行了規(guī)定◆有無控制服務過程的信息，包括規(guī)范、作業(yè)指導書◆是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件,包括規(guī)范、合同要求等？◆對沒有作業(yè)指導書就不能保證服務質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導書？7。5.1生產(chǎn)和服務提供的控制7。5.2生產(chǎn)和服務過程的確認◆是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了確認和監(jiān)控活動？◆有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程?◆殊過程如何進行確認，人員是否具備上崗資格?◆是否對其實施了監(jiān)控活動？◆是否能夠按照指導書要求操作？技術(shù)服務屬于該過程查《技術(shù)服務流程》、《服務派遣單》對技術(shù)服務過程、內(nèi)容進行了規(guī)定查《人員考核表》,對段武等服務工程師進行了培訓、考核.查《服務工作清單》對每日工作情況進行匯報、監(jiān)控，無客戶投訴現(xiàn)象。受審核過程銷售及技術(shù)服務過程受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7。8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7.5。1生產(chǎn)和服務提供的控制◆產(chǎn)品交付和交付后的管理◆是否有對交付、交付后活動進行明確的文件規(guī)定？◆公司是否建立了客戶服務類的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適?◆服務設施、設備是否適宜？◆公司是否建立了客戶服務檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務要求的信息？◆交付時有無保證產(chǎn)品的質(zhì)量措施，能夠做到產(chǎn)品交付給顧客時都是完好的？◆交付、交付后活動的效果是否進行了驗證？◆對運輸供應商是否進行了評審？◆公司是否開展下述活動:技術(shù)咨詢和技術(shù)服務等售前、售后服務？◆對顧客的意見是否及時處理？◆是否進行了售后服務網(wǎng)點？運作情況如何?編制了《技術(shù)服務流程》，對售后服務進行了規(guī)定由裝備部負責，能夠滿足目前的需要查“中海油”客戶檔案，標明了顧客的聯(lián)系方式,能夠及時聯(lián)絡銷售人員對產(chǎn)品進行驗收，查《零部件采購驗收記錄》2021年7月31日驗收了鏈輪緊固螺栓，規(guī)格符合，外觀合格,有材質(zhì)單，符合訂貨要求，具有驗收人簽名。是，提供技術(shù)支持、技術(shù)指導以及技術(shù)服務目前無反饋意見受審核過程銷售及技術(shù)服務過程受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7。8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7。5.3標識和可追溯性◆是否以適宜的方式在服務的全過程對產(chǎn)品進行標識？◆當有可追溯性要求時，其產(chǎn)品的標識是否具有唯一性,并加以記錄？◆是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ψ者^程進行標識？◆如何進行標識?◆標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？◆對于可追溯性標識是否有規(guī)定的記錄？是否做了記錄，是否能達到追溯的目的？產(chǎn)品標識采用原廠包裝、標簽、標牌及備件號進行標識對設備、備件采用原廠家標識,保存了采購記錄、零部件/備件采購驗收記錄、設備驗收報告、交付記錄能夠起到追溯作用。7。5.4顧客財產(chǎn)◆是否對顧客的財產(chǎn)進行標識、驗證、保護和維護?◆組織里有哪些是顧客財產(chǎn)?◆顧客財產(chǎn)是否得到了標識、驗證、保護和維護。◆已經(jīng)標識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況？目前，主要是顧客信息收集后登記、歸檔并由專人保存，禁止泄露采用原廠包裝，塑料袋、鐵箱、泡沫內(nèi)襯，部件表面做了防銹處理.廠家負責運輸，在合同中對責任進行了規(guī)定?！纛櫩拓敭a(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，是否記錄，是否向顧客報告？◆當顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時,是如何記錄并向顧客報告的？顧客有無意見？7。5。5產(chǎn)品防護◆是否對產(chǎn)品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和防護)？防護是否得當？◆是否對產(chǎn)品防護（標識、搬運、包裝、貯存和防護）作了具體的規(guī)定？◆如何做好產(chǎn)品的防護工作（包裝、搬運和防護等）？◆現(xiàn)防護是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？《設備存儲安裝說明》制定了設備吊裝規(guī)范、儲存要求，發(fā)給船廠執(zhí)行。受審核過程銷售及技術(shù)服務過程受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7。4。3采購產(chǎn)品的驗證8。2。4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量◆對采購產(chǎn)品如何進行驗證的活動?◆有無采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄?◆是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？編制了《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》、《零部件/備件采購驗收規(guī)程》、《設備驗收規(guī)程》對此做出了規(guī)定查《零部件/備件采購驗收記錄》2021年5月20日采購“防噴器配件”，驗收合格，符合要求.目前未發(fā)現(xiàn)不合格8。3不合格品的控制◆采購不合格如何處理?◆驗證有無發(fā)現(xiàn)不合格,如何處理?有無不合格評審及處置記錄?無不合格發(fā)生◆不合格服務如何處理◆不合格評審工作是如何進行的，誰負責?誰參加?◆不合格處置的方法有哪些？◆不合格記錄是否符合要求？◆不合格糾正后是否重新驗證？設備、零部件不合格，由采購員、驗收人員評審。返工、返修，換貨，退貨,賠償服務不合格,由用戶、部門經(jīng)理評審，重新提供服務、換人、賠償◆交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時的處理◆交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否采取了措施？是否有效實施？◆顧客對處理結(jié)果的滿意程度如何？設備、零部件備件沒有不合格受審核過程顧客的滿意程度測量受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021.7。8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果顧客滿意◆如何進行顧客滿意的監(jiān)視和測量？◆是否收集并分析了顧客滿意程度的信息并將其作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一？◆有無收集和分析顧客滿意程度的規(guī)定？這些規(guī)定是否包括獲取信息的時機、職責、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信?是否得到了執(zhí)行？◆顧客滿意的分析結(jié)果對改進起到了哪些作用？、郵件、顧客反饋、調(diào)查表等形式收集顧客滿意度手冊8。2.1做出了規(guī)定包括時機、職責、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法能夠保證客觀、公正和可信，能夠得到執(zhí)行開展顧客滿意的分析和調(diào)查為公司提供改進的意見和機會,持續(xù)提高生產(chǎn)服務水平檢查2021年2月21新田石油公司顧客滿意度調(diào)查表有效◆顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改進措施？◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時,是否采取了糾正措施？◆糾正措施是否有效？受審核過程產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021.7。9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃◆產(chǎn)品的過程是否確定?◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？◆驗證確認活動以及驗收準則是否得到了規(guī)定？◆是否規(guī)定了必要的記錄？◆有哪些過程？是否充分?◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？◆沒有文件的過程是否得到有效控制？◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定?◆是否有文件對驗證確認活動以及驗收準則進行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？依據(jù)技術(shù)協(xié)議，合同進行策劃根據(jù)《設備驗收規(guī)程》、《項目驗收規(guī)程》等進行包括進貨檢驗、產(chǎn)品檢驗等制定《立項報告》是由項目聯(lián)系人協(xié)調(diào)實施是,定期跟蹤執(zhí)行情況◆是否針對特定產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量計劃？◆質(zhì)量計劃的內(nèi)容是否完整?◆針對特定產(chǎn)品、項目或合同，是否編制了質(zhì)量計劃,是如何編制的？◆質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容eq\o\ac(○,1)產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標eq\o\ac(○，2）所需的過程及其控制方法eq\o\ac（○,3）所需的文件和記錄和資源eq\o\ac(○,4)驗收準則,驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等◆質(zhì)量計劃的實施情況◆如何實施質(zhì)量計劃？◆有無對質(zhì)量計劃的實施進行檢查和驗證？受審核過程設計和開發(fā)過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021.7。9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7.3設計和開發(fā)◆是否進行設計和開發(fā)策劃◆是否明確了參與設計的不同組別之間的接口？是否進行了管理?溝通的效果如何？◆設計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設計進展而適時修改？◆是否對每項設計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包括了：eq\o\ac(○,1)階段的劃分eq\o\ac（○,2）評審驗證和確認活動eq\o\ac(○，3)完成設計開發(fā)活動人員的職責和權(quán)限◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設計開發(fā)計劃?◆不同設計組、不同部門之間的接口是否有恰當?shù)囊?guī)定？◆不同設計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？◆產(chǎn)品設計開發(fā)計劃是否及時修改？今年無設計開發(fā)項目◆設計開發(fā)輸入是否完整并形成文件?這些文件是否通過評審？◆設計輸入要求是如何確定的？設計輸入的形式是什么？◆設計輸入的形式的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？◆有無與法律、法規(guī)、合同等文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清之處是否得到解決？◆設計輸入的信息是否通過評審？其內(nèi)容是否適當,相關(guān)部門的人員是否參加了評審？受審核過程設計和開發(fā)過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021.7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7。3設計和開發(fā)◆設計輸出文件有哪些？◆文件發(fā)放前是否得到了批準◆設計輸出文件是否滿足輸入的要求◆設計輸出是否都形成文件?設計輸出文件是否以能針對設計輸入進行驗證的方式來表達?文件發(fā)放前是否得到了批準？◆設計輸出文件有哪些？輸出文件是否完整？◆設計輸出文件是否eq\o\ac(○，1）符合輸入要求eq\o\ac（○，2)為采購、生產(chǎn)和服務運作提供了適當?shù)男畔q\o\ac（○，3）包含產(chǎn)品驗收準則eq\o\ac（○,4)規(guī)定了安全和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品特性值今年無設計開發(fā)項目◆如何進行設計評審？◆評審的參加者是否具有代表性◆是否在設計的適當階段進行了評審？是否對評審的結(jié)果及跟蹤措施進行了記錄？評審識別的問題是否得到解決?◆評審的內(nèi)容是否完整合適？◆各階段評審結(jié)論是否在下一階段中得到貫徹？◆設計評審的參加者是否包括與所評審的階段有關(guān)的職能部門的代表？有關(guān)部門代表是否參加?受審核過程設計和開發(fā)過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7.3設計和開發(fā)◆如何進行設計驗證?◆是否對設計輸出符合輸入進行了驗證?◆采用何種驗證方式？能否滿足驗證要求？◆驗證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？◆查驗證后的結(jié)果是否得到貫徹?今年無設計開發(fā)項目◆如何進行設計確認？◆是否進行了設計確認?采用何種確認方式？◆確認活動能否確保產(chǎn)品滿足預期使用要求？◆確認的時間方法是否恰當？確認的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄?◆如何進行局部確認，確認的范圍、時間、方法是否符合標準要求？◆設計和開發(fā)的更改◆設計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進行了評價?◆產(chǎn)品圖紙的更改如何進行標示和審批?！羰欠駥υO計更改進行了適當?shù)尿炞C和確認？更改實施前是否進行了批準？◆更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？◆設計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？受審核過程項目實施過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7。5.1生產(chǎn)和服務提供的控制◆組織是否已確定項目實施的全過程？◆如何確定和策劃全過程?◆策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài),貫徹實施情況如何?根據(jù)客戶要求,參考《項目管理流程》,編制《立項報告》按照立項報告的安排能夠?qū)嵤┎少彙惭b、調(diào)試、驗收等，符合要求。是，制定并發(fā)放各種圖紙、技術(shù)協(xié)議,要求分包方嚴格執(zhí)行.能夠按照規(guī)程實施.◆有無控制項目實施過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導書◆是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件,包括產(chǎn)品標準、圖樣、合同要求等？◆對沒有作業(yè)指導書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導書？對關(guān)鍵或比較復雜的過程是否制定了作業(yè)指導書之類的文件？◆實施過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守規(guī)程等文件的規(guī)定？◆是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？◆有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？◆是否對其實施了監(jiān)控活動？◆殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格?安裝指導人員、調(diào)試人員進行安排培訓◆是否設置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效?◆對過程和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進行了監(jiān)視和測量并做好了記錄?監(jiān)控點的設置是否合理有效？◆人員是否具備條件和資格◆人員是否接受過培訓?◆人員是否具備上崗資格？◆產(chǎn)品放行的管理◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法?◆產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查？受審核過程項目實施過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021.7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7。5。1生產(chǎn)和服務提供的控制◆產(chǎn)品交付和交付后的管理◆是否有對交付、交付后活動進行明確的文件規(guī)定？◆交付時有無保證產(chǎn)品的質(zhì)量措施，能夠做到產(chǎn)品交付給顧客時都是完好的？◆公司是否開展下述活動：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務等售前、售后服務？◆是否詳細的向顧客提供有關(guān)文件，如使用維修說明書等？合同、技術(shù)協(xié)議中明確了交付及售后服務要求交付時雙方驗收，驗收合格后，填寫設備《貨物驗收單》，進行設備交付。查2021年5月20日“防噴器配件”,驗收合格，符合要求。目前未發(fā)現(xiàn)不合格提供安裝指導、調(diào)試指導服務，按照設備操作手冊安裝章節(jié)及調(diào)試大綱執(zhí)行。7。5.3標識和可追溯性◆是否以適宜的方式在服務的全過程對產(chǎn)品進行標識？◆當有可追溯性要求時，其產(chǎn)品的標識是否具有唯一性，并加以記錄?◆是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄^程進行標識？◆如何進行標識？◆標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？◆對于可追溯性標識是否有規(guī)定的記錄？是否做了記錄,是否能達到追溯的目的？圖紙、技術(shù)協(xié)議、項目驗收報告等標明項目名稱.設備由廠家標識，標識產(chǎn)品名稱、編號?！敦浳矧炇諉巍窐嗣黜椖棵Q、設備名稱、數(shù)量，通過項目名稱、項目資料、設備出廠編號能夠追溯到產(chǎn)品。產(chǎn)品防護◆是否對產(chǎn)品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和防護)？防護是否得當？◆是否對產(chǎn)品防護(標識、搬運、包裝、貯存和防護)作了具體的規(guī)定？◆如何做好產(chǎn)品的防護工作（包裝、搬運和防護等)？◆現(xiàn)防護是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？《設備存儲安裝說明》制定設備吊裝規(guī)范、儲存要求，發(fā)給用戶執(zhí)行。受審核過程項目驗收受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021.7。9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果7.6監(jiān)視和測量設備的控制◆監(jiān)視和測量設備的配置◆是否對監(jiān)視和測量所需的設備進行了識別？是否配置了必要的監(jiān)視和測量設備？◆監(jiān)視和測量設備的測量能力是否能夠滿足規(guī)定要求？◆監(jiān)視和測量設備的校準◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量設備進行校準和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標準？無標準時是否有可依據(jù)的文件？◆是否保存了檢定、校準的記錄?◆有無校準狀態(tài)標簽？是否在有效期？◆監(jiān)視和測量設備偏離校準狀態(tài)時的處理◆當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量設備偏離校準狀態(tài)時,是否復評以前測量結(jié)果的有效性,如何評定?◆是否根據(jù)評定結(jié)果采取了相應的糾正措施？目前未發(fā)生目前無測量軟件◆監(jiān)視和測量軟件的管理◆用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認并在必要時進行再去確認?8。2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量◆設備驗收◆設備驗收驗規(guī)程有無修訂，是否符合實際？◆是否對所有交付設備都進行了驗收?◆檢驗記錄能否證實符合驗收準則的要求？目前的《設備驗收規(guī)程》,符合實際。查《貨物驗收單》記錄,對設備進行驗收《項目驗收規(guī)程》符合實際操作◆項目驗收◆項目驗收規(guī)范是否符合實際?◆檢測設備和工具是否處于有效期內(nèi)？◆是否所有的驗收完成后才放行產(chǎn)品？◆驗收記錄能否證實符合驗收準則的要求？驗收記錄上有無負責產(chǎn)品放行責任人的簽名？8.3不合格品的控制◆是否制定了不合格品控制程序◆不合格品控制程序，是否符合標準要求和公司實際？目前的《不合格品控制程序》，符合標準和公司實際嚴重不合格由裝備部負責組織評審，一般不合格驗收人員負責評審、處理設備：返工、返修、退貨、換貨、讓步接受系統(tǒng):重新安裝、重新調(diào)試目前無不合格發(fā)生.《不合格品控制程序》規(guī)定，讓步接收的產(chǎn)品銷售人員應與顧客聯(lián)系，取得顧客同意后，總經(jīng)理批準后，方可讓步.公司目前未發(fā)生讓步接受是,目前未發(fā)生◆如何進行不合格品的處置◆不合格品評審工作是如何進行的，誰負責？誰參加？◆不合格品處置的方法有哪些？◆不合格品標識、記錄、隔離等情況是否符合要求?◆不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生的時間、地點、有關(guān)責任人/班組？◆不合格品處理記錄是否有參加評審和處置人員的簽字，是否按評審后的決定進行處置？◆不合格品糾正后是否重新驗證？◆對不合格品的讓步處理是否做出了規(guī)定，并按規(guī)定執(zhí)行？◆讓步是否經(jīng)過審批?在什么情況下，應將讓步處理的結(jié)果向顧客報告？◆讓步處理時向顧客或有關(guān)部門報告的形式是否符合規(guī)定要求？◆交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時的處理◆交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時,組織是否采取了措施？是否有效實施？◆顧客對處理結(jié)果的滿意程度如何？受審核過程內(nèi)審過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021.7。9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果內(nèi)部審核◆是否組織了內(nèi)審◆內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不符合是否進行了糾正◆是否制定了審核計劃?◆是否按計劃開展了審核工作?◆審核是否保存了檢查記錄、不符合報告、審核報告等？◆審核發(fā)現(xiàn)的不符合是否按時糾正并完成？◆審核結(jié)果是否作為管理評審的輸入？查制定了《2021年度質(zhì)量管理體系審核工作計劃》，編制日期2021年12月11日，規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法。由總經(jīng)理批準后發(fā)放按照年度審核計劃，2021年1月5開始實施內(nèi)審查《質(zhì)量管理體系內(nèi)審通知單》，編制日期2021年12月11日，規(guī)定了審核范圍、審核員、審核時間、審核內(nèi)容等。按照審核通知2021年1月5日6日開展了審核，保存了《質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表》,編制了《質(zhì)量管理體系內(nèi)審報告》,發(fā)現(xiàn)1項不符合項。審核員6名,均通過了培訓考核，具備內(nèi)審員資格證書。沒有參與本人的審核工作。受審核過程過程的監(jiān)視和測量受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7。9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果8。2。3過程的監(jiān)視和測量◆過程的監(jiān)視和測量的策劃和實施◆是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程?◆是否確定了監(jiān)視和測量的方法？采取的方法是否能對過程持續(xù)滿足其預定目的的能力進行證實？◆是否確定了監(jiān)視和測量的頻次？◆是否確定了監(jiān)視和測量所需要的資源和裝置？◆是否確定了監(jiān)視和測量需要的文件和記錄？◆是否利用監(jiān)視和測量結(jié)果對過程能力進行評價?◆過程的監(jiān)視和測量實施的效果如何？手冊8。2。3規(guī)定監(jiān)視和測量的范圍是管理體系的各個過程手冊8.2。3列出了幾種監(jiān)視和測量的方法，采取的方法能夠證實滿足預定目的的能力。內(nèi)審每年二次，過程質(zhì)量目標統(tǒng)計按《2021年部門質(zhì)量目標》的規(guī)定周期進行，工作檢查不定期進行.《內(nèi)部審核控制程序》規(guī)定了所需要的人員及資源需求。是，包括各程序文件、作業(yè)文件通過內(nèi)審,可以評價體系的適宜性、過程運行有效性；通過目標完成情況的統(tǒng)計分析，能夠?qū)^程管理能力進行反應和評價.查2021年《質(zhì)量目標統(tǒng)計表》質(zhì)量目標按季度、年要去進行了統(tǒng)計分析,各部門均完成了目標值?！暨^程能力未達到要求的處理◆監(jiān)視和測量結(jié)果未達到要求時，是否采取了糾正和糾正措施？◆糾正和糾正措施的效果如何？受審核過程數(shù)據(jù)分析過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果8.4數(shù)據(jù)分析◆有無對數(shù)據(jù)進行收集與分析的規(guī)定？是否采取了統(tǒng)計技術(shù)?◆組織對收集和分析的方法有無規(guī)定?◆數(shù)據(jù)收集和分析采用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？◆統(tǒng)計技術(shù)的選擇、使用是否恰當？手冊對數(shù)據(jù)信息的分類、收集整理、應用統(tǒng)計、評審做出了規(guī)定.對市場、顧客滿意度和審核分析,采用調(diào)查表法；對質(zhì)量目標由裝備部每季度或年度，采用統(tǒng)計表的方式進行一次統(tǒng)計分析；對供應商每年進行一次業(yè)績情況的統(tǒng)計分析。恰當包括了，顧客滿意、產(chǎn)品及服務質(zhì)量、過程管理、供應商信息。是通過管評評審，評價了管理體系的適宜性，有效性.是，通過分析對不符合情況進行了改進.◆數(shù)據(jù)收集與分析的實施◆組織對哪些數(shù)據(jù)進行了收集和分析?◆數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息：eq\o\ac（○，1)顧客滿意度信息；eq\o\ac(○,2)產(chǎn)品符合性信息；eq\o\ac(○，3）過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢；eq\o\ac(○，4）供應商的信息；eq\o\ac（○，5）體系運行的信息.◆是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果評價管理體系的適宜性和有效性?◆是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果進行改進活動？受審核過程改進過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021.7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果8.5改進◆持續(xù)改進◆糾正和預防措施程序是否進行了修訂，是否適宜?◆持續(xù)改經(jīng)是否涉及管理體系、過程、產(chǎn)品？◆持續(xù)改進的職責是否涉及到組織的各層次？◆質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的內(nèi)容,是否為持續(xù)改進調(diào)整質(zhì)量目標？◆審核的結(jié)果是否表明有持續(xù)改進？◆數(shù)據(jù)分析是否能證明有持續(xù)改進的趨勢？◆管理評審的輸出是否有持續(xù)改進的內(nèi)容？◆糾正和預防措施的實施是否有助于管理體系的持續(xù)改進？◆持續(xù)改進的結(jié)果是否有助于提高效率和有效性？◆改進、糾正和預防措施的狀況是否成為管理評審的輸入？◆如何對改進措施進行驗證？措施是否有效？有無記錄？《糾正和預防措施控制程序》進行了修訂，符合公司實際。包括影響質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品、服務和成本等所有活動的改進措施的實施。包括持續(xù)改進項目和一般改進項目是，裝備部負責歸口管理，總經(jīng)理負責資源配置，相關(guān)部門負責執(zhí)行.是是是，通過糾正和預防，發(fā)現(xiàn)問題解決問題，使體系逐漸完善。是管理評審內(nèi)容包括了改進及糾正預防措施。裝備組織相關(guān)部門和人員，對改進效果進行驗證，形成結(jié)論并歸檔。受審核過程改進過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2021。7。9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提問檢查結(jié)果8.5改進◆糾正和預防措施的管理◆如何收集、分