Setdwz期貨法律法規(guī)考試-重點(diǎn)

生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因?yàn)樵谒鼉?nèi)部蘊(yùn)含著過剩的精力，它不斷流溢，越出時(shí)間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來。－－泰戈?duì)柶谪洀臉I(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。不承擔(dān)責(zé)任承擔(dān)次要賠償責(zé)任承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。2003年7月1日2003年7月10日2003年6月31日2003年7月31日參考答案[A]題干:中國證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。配額依法征稅許可證審核參考答案[C]題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。3年5年10年20年參考答案[B]題干:（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)期貨交易所參考答案[B]題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書任用不具備資格的期貨從業(yè)人員挪用客戶保證金向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案[B]題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)股東大會(huì)決定解散破產(chǎn)因合并或者分立需要解散參考答案[C]題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。自然人國有企業(yè)投機(jī)客戶期貨交易所會(huì)員參考答案[D]題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易?？蛻舸砉镜慕灰撞拷?jīng)理公司的運(yùn)作部經(jīng)理出市代表參考答案[D]題干:我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。期貨交易所商品交易市場(chǎng)商品產(chǎn)地買賣雙方約定的場(chǎng)所參考答案[A]題干:我國期貨交易所會(huì)員必須是（）。自然人事業(yè)單位境內(nèi)企業(yè)法人境外企業(yè)法人參考答案[C]題干:對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。國家工商行政管理局中國證監(jiān)會(huì)中國人民銀行中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案[B]題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。A:監(jiān)督B:自律C:市場(chǎng)D:計(jì)劃參考答案[B]題干:在我國，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。理事會(huì)董事會(huì)會(huì)員大會(huì)D:職工代表大會(huì)參考答案[C]題干:在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開一次。董事會(huì)理事會(huì)總經(jīng)理理事長參考答案[B]題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。中國證監(jiān)會(huì)理事長總經(jīng)理會(huì)員代表參考答案[B]題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。交易完成15日交易完成30日收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間參考答案[D]題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。3天3個(gè)工作日一周一個(gè)月參考答案[B]題干:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（）支付。期貨經(jīng)紀(jì)公司中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案[C]題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）。暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)公開通報(bào)批評(píng)參考答案[C]題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）起施行。2003年7月1日2003年9月1日2003年10月1日2004年1月1日參考答案[A]題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》D:人事部門的鑒定材料參考答案[D]題干:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（）。錄音記錄錄像記錄書面記錄五人以上參與參考答案[C]題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（）備案。中國證監(jiān)會(huì)上級(jí)主管部門期貨交易所國務(wù)院參考答案[A]題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。國務(wù)院上級(jí)主管部門中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)國家外匯管理局參考答案[D]題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（ ）。中國證監(jiān)會(huì)國家商務(wù)部該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行國家外匯管理局參考答案[D]題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司投資者投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同期貨交易所參考答案[B]題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。3251參考答案[B]題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制文本制度內(nèi)部監(jiān)督體系內(nèi)部控制模式參考答案[A]題干:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。相互制約相對(duì)獨(dú)立C:齊全完備D:分工負(fù)責(zé)參考答案[B]題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)期貨部期貨交易所參考答案[A]題干:（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范?！镀谪浉吖苋藛T任職資格管理辦法》《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》參考答案[B]題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。期貨交易所規(guī)定的保證金比例期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例客戶實(shí)際交納的保證金中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例參考答案[A]題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（）進(jìn)行處理。所在地期貨交易所期貨業(yè)協(xié)會(huì)所在機(jī)構(gòu)D:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)參考答案[C]題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。百分之六十百分之八十百分之二十百分之四十參考答案[A]題干:我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。5；1010；2015；307；14參考答案[C]題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)本交易所會(huì)