基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷附答案

單選題（共50題）1、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B2、關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求，以下說法錯誤的是()。A.基金產(chǎn)品開始募集后的20個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正C.自然人不能登記為基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式【答案】A3、關(guān)于基金不同組織形式下的出資安排，下列表述正確的是（）A.信托（契約）型基金的出資安排需參照現(xiàn)行《證券投資基金法》的強制性規(guī)定來安排實施B.合伙型基金的出資方式根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務(wù)等形式出資C.公司型基金的出資方式通常由公司章程進(jìn)行規(guī)定且可進(jìn)行適應(yīng)性約定D.相比較而言，股權(quán)投資基金不會采用承諾資本制【答案】C4、（2017年真題）基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。A.投資期限B.投資范圍C.投資限制D.投資收益【答案】D5、市盈率是指（）。A.股權(quán)價值／凈資產(chǎn)B.每股價值／每股收益C.股權(quán)價值／銷售收入D.股票價格／最近四個季度的企業(yè)凈利潤【答案】B6、下列關(guān)于高效監(jiān)管原則的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、（），是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價機制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A.保護性條款B.回購條款C.反稀釋條款D.董事會席位條款【答案】B8、合伙協(xié)議應(yīng)對合伙企業(yè)的（）等事項作出約定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓說法錯誤的是（）A.合伙人向其他合伙人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，不必經(jīng)過其他合伙人的一致同意B.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，不需要經(jīng)過其他合伙人的一致同意方可生效C.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，同等條件下其他合伙人對財產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓享有優(yōu)先購買權(quán)D.合伙型股權(quán)投資基金可按照合伙協(xié)議的約定，辦理財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)【答案】B10、（）應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金發(fā)行機構(gòu)D.基金銷售機構(gòu)【答案】A11、投資機構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下，投資機構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。A.經(jīng)營層B.監(jiān)事會C.股東大會（股東會）D.董事會【答案】A12、以下屬于運作期間的臨時披露的事項的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、以下（）屬于清算退出的方法。A.并購?fù)顺鯞.清算退出C.破產(chǎn)清算D.首次公開上市（IPO）退出【答案】C16、(2016年)不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報【答案】A17、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的單位或個人，其中個人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C18、(2017年)私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對獨立、互相牽制C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約D.內(nèi)部流程相對清晰、相互制約【答案】C19、（2016年真題）可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A20、證券投資基金的運作中的三個主要當(dāng)事人是指基金的（）。A.受益人管理人和持有人B.托管人，發(fā)起人和持有人C.發(fā)起人，管理人和持有人D.管理人，托管人和持有人【答案】D21、（2020年真題）關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機對同業(yè)的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認(rèn)購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A22、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）。A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D23、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品A.非公開募集B.公開募集C.自行募集D.委托募集【答案】B24、下列職責(zé)不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的是（）。A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)C.安全保管基金財產(chǎn)，按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息【答案】C25、（2017年真題）下列相關(guān)說法正確的是（）。A.增值服務(wù)在投資機構(gòu)的投資運作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點是相同的C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值，成為投資機構(gòu)“軟實力”的重要體現(xiàn)D.股權(quán)投資基金的增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對降低投資風(fēng)險的作用有限【答案】C26、在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金會希望委派人員出任董事會"觀察員"角色，那么觀察員的職權(quán)是（）。A.具有投票權(quán)B.承擔(dān)決策作用C.輔助性角色D.具有表決權(quán)【答案】C27、下列不屬于股權(quán)投資基金分類方式的是（）。A.按投資領(lǐng)域分類B.按組織形式分類C.按資金性質(zhì)分類D.按投資者類型分類【答案】D28、下列關(guān)于內(nèi)部控制的成本效益原則的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、基金信息披露對披露內(nèi)容的原則包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】A30、企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險是個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，面臨各種不同的風(fēng)險，以下屬于企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險的是（）A.自然風(fēng)險B.經(jīng)濟風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險D.政治風(fēng)險【答案】C31、（2019年真題）某公司在現(xiàn)時條件下重新購入一項新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進(jìn)行估值，其綜合成新率為（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A32、股權(quán)投資基金（）既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段。A.行業(yè)自律B.政府監(jiān)管C.行業(yè)自治D.自我管理【答案】A33、銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足（）條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D34、（）重點關(guān)注目標(biāo)企業(yè)的歷史財務(wù)業(yè)績情況。A.財務(wù)盡職調(diào)查B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C.市場盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】A35、(2017年)投資后項目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點關(guān)注的管理事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、目前，我國股權(quán)投資基金中，契約型基金投資者人數(shù)不超過()人。A.50B.100C.150D.200【答案】D37、（）是公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.經(jīng)理【答案】B38、（）登記辦結(jié)后，方可進(jìn)行基金的募集。基金成立后，（）應(yīng)當(dāng)對基金進(jìn)行備案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人【答案】C39、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.管理層【答案】A41、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金所有合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.合伙型股權(quán)投資基金可以采用按項目進(jìn)行收益分配的機制C.合伙型股權(quán)投資基金必須按照實際出資比例進(jìn)行收益分配D.合伙型股權(quán)投資基金普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【答案】B42、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于其中組成主體表述正確的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】C43、（）是整個盡職調(diào)查工作的核心，財務(wù)、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務(wù)盡調(diào)展開。A.財務(wù)盡職調(diào)查B.風(fēng)險盡職調(diào)查C.人事盡職調(diào)查D.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查【答案】D44、(2017年)股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進(jìn)場確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C45、根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向股權(quán)投資基金登記備案系統(tǒng)及時報送管理人及其管理基金的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下列關(guān)于“創(chuàng)投國十條”的說法正確的是（）。A.培育合格個人投資者，支持具有風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力的個人參與投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排C.對于已設(shè)立基金未覆蓋且需要政府引導(dǎo)支持的領(lǐng)域，鼓勵有條件的地方按照“政府引導(dǎo)、市場化運作”原則推動設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入D.以上都正確【答案】D47、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.預(yù)測基金投資業(yè)績【答案】B48