基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力檢測題型匯編帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力檢測題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、（2016年真題）簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議【答案】A2、關于項目退出,以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、（2017年真題）我國股權投資基金的監(jiān)管機構，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、按照募集主體機構的不同，股權投資基金的募集分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B5、基金的募集分為（）。A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A6、在我國，以下內容屬于影響股權投資基金組織形式選擇的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A7、（）又稱新三板。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.滬深交易所C.中國登記結算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A8、下列不屬于股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中的禁止行為的是（）。A.口頭或者通過簽訂回購協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預測收益率B.宣傳推介材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.詆毀其他股權投資基金管理人、托管人或者銷售機構D.充分披露股權投資基金交易結構、各方權利義務、收益分配、費用安排、關聯(lián)交易（如有）、委托投資顧問（如有）等情況【答案】D9、信息披露的具體安排，包括信息披露義務人向投資者進行信息（）等事項。A.披露的內容、披露頻度B.披露方式、披露責任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】D10、關于股權投資基金信息披露內容,以下表述錯誤的是（）。A.基金信息披露可以自主判斷,選擇基金投資者有利的事項披露B.信息披露義務人必須向投資者充分揭示與基金投資運作相關的風險C.披露信息必須客觀事實,信息不得經過扭曲和粉飾D.必須確保對所有基金持有人進行披露,不得只向特定的對象進行局部披露【答案】A11、關于未在交易所上市的公司股權轉讓，說法錯誤的是（）。A.股權轉讓分為內部轉讓和外部轉讓兩種類型B.內部轉讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉讓股權C.外部轉讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉讓股權D.內部轉讓一般需要征得其他股東過半數同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權【答案】D12、（2016年真題）下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D13、關于股權價值說法正確的一項是（）A.母公司擁有子公司的投票權超過50％且不足80％時，此時子公司中不屬于母公司的權益部分在母公司的合并資產負債表中列為少數股東權益B.由于股權投資基金的投資標的是子公司股權C.股權投資基金關注的股權價值是指歸、不屬于母公司股東的股權價值D.子公司中不屬于母公司的權益部分在母公司的合并資產負債表中列為少數股東權益,因此股權價值為少數股東權益加上歸屬于母公司股東的股權價值?！敬鸢浮緿14、關于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是（）。A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應對投資中了解的目標公司的商業(yè)機密承擔保密義務，保證不將這些信息泄露給第三方B.保密條款也需要對所投資的目標公司施加保密的義務C.保密條款有利于保護雙方的利益D.對于股權投資基金而言，其所投目標公司不屬于商業(yè)機密【答案】D15、一般地，契約型基金的基金份額的轉讓不涉及（）A.出讓方B.受讓方C.基金管理人D.基金托管人【答案】D16、依據《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應當符合的條件中，以下說法錯誤的是（）。A.區(qū)域性市場經所在地市級人民政府批準設立B.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經建立健全的管理制度和業(yè)務規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經營場所和網站公示。區(qū)域性市場已經采取有效的投資者合法權益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應急處理機制，發(fā)現(xiàn)風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府C.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業(yè)務獨立，治理結構健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務D.區(qū)域性市場已經明確登記結算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜由區(qū)域性市場依據市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信，具備相應的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損【答案】A17、股權投資基金管理人違反法律法規(guī)時，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的處理方式有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、下列選項中，不屬于母基金的特點和作用的是（）。A.規(guī)避風險B.分散風險C.專業(yè)管理D.規(guī)模優(yōu)勢【答案】A19、業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）和（）通過協(xié)商確定。A.基金管理人；基金投資者B.基金托管人；基金投資者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投資者【答案】A20、（）負責保管基金資產，同時監(jiān)督基金管理人的資金運作。A.基金份額持有人B.基金托管人C.投資者D.基金保管人【答案】B21、下列各項中,屬于股杈投資基金托管人的職責是()A.對投資者進行反洗錢調查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D22、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產經營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關稅收規(guī)定分別繳納（）。A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A23、基金份額登記機構提供的服務不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶B.負責基金份額的登記及資金結算C.代理發(fā)放紅利D.負責基金財產的運作【答案】D24、清算價值法就是根據（）來確定企業(yè)價值。A.企業(yè)目前所有資產的重置成本B.企業(yè)目前固定資產的變賣價C.企業(yè)目前所有資產的變賣價值D.企業(yè)目前固定資產的重置成本【答案】C25、估值方法通常包括相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法、成本法、清算價值法、經濟增加值法等。下列關于這些估值方法的說法不正確的是（）。A.相對估值法使用可比價值對目標公司進行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預測性較高的情形C.創(chuàng)業(yè)投資估值法主要用于處于創(chuàng)業(yè)成熟期企業(yè)的估值D.清算價值法常見于杠桿收購和破產投資策略【答案】C26、股權投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應當在（）內向基金業(yè)協(xié)會報告。A.15個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.20個工作日【答案】B27、銀行貸款是杠桿收購的主要資金來源，通常由（）兩部分組成。A.循環(huán)貸款和不定期貸款B.循環(huán)貸款和短期貸款C.長期貸款和定期貸款D.循環(huán)貸款和定期貸款【答案】D28、(2017年)天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權取得的應納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C29、以下關于我國股權投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可C.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權D.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可【答案】A30、盡職調查的目的是（）A.價值發(fā)現(xiàn)B.風險發(fā)現(xiàn)C.獲取目標公司的真實信息D.投資決策輔助【答案】C31、繳款安排在基金規(guī)定的()投資期內，基金管理人根據項目談判的進度要求投資者繳付其余的資本。A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】D32、股權投資基金的投資一般流程不包括（）。A.項目開發(fā)B.項目立項C.項目監(jiān)督D.項目篩選【答案】C33、下列關于股權投資基金管理人的行為，正確的是（)。A.兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動C.不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務D.兼營其他非金融業(yè)務【答案】C34、在對電子商務A公司做財務盡調時，按照市銷率2倍進行估值，A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務公司的估值為（）。A.16億元B.800萬元C.2.8億元D.8000萬元【答案】A35、在股權投資基金管理人內部控制原則中，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離體現(xiàn)了（）。A.全面性原則B.執(zhí)行有效原則C.獨立性原則D.相互制約原則【答案】C36、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責等紀律處分.A.一個月之內B.一年之內C.半年之內D.三個月之內【答案】B37、杠桿收購基金對目標企業(yè)進行投資的方式是（）。A.資產證券化B.非杠桿收購C.杠桿融資D.杠桿收購【答案】D38、基金管理人的業(yè)績報酬比較常見的分配模式為基金收益或超額收益的（）作為業(yè)績報酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B39、關于競業(yè)禁止條款，以下表述錯誤的是（）A.競業(yè)禁止條款的目的是保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益B.在實踐中，目標公司的創(chuàng)始人股東、高級管理人員以及其他關鍵人員通常需要簽署競業(yè)禁止協(xié)議C.我國《公司法》明確規(guī)定，未經董事會同意，公司董事和高級管理人員不得自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務D.競業(yè)禁止主要包括法定競業(yè)禁止和約定競業(yè)禁止兩種形式【答案】C40、若私募基金管理人的高級管理人員最近（）年存在重大失信記錄，或最近（）年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，則協(xié)會將對擬申請登記私募基金管理人不予辦理登記。A.四，二B.二，四C.三，三D.三，五【答案】C41、下列不屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（2021年真題）關于合伙型股權投資基金，以下表述錯誤的是（）。A.本質上是種合伙關系B.有限合伙企業(yè)是企業(yè)所得稅的納稅主體C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人D.有利于避免雙重納稅【答案】B43、做好并完善管理人內部控制，不僅可以確保（）的財務和其他信息真實、準確、完整，及時，也可防范和化解經營風險。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D44、下列不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的是（）。A.未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金B(yǎng).通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C.承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報D.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的【答案】D45、（）是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審慎監(jiān)管原則【答案】A46、違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時符合（）條件的即屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、境內首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A48、采用相對估值法評估目標企業(yè)價值的工作程序不包括（）。A.選定相當數量的可比案例或參照企業(yè)B.在參照企業(yè)的相