信息披露管理制度標準版本（四篇）

第1頁共1頁信息披露管理制度標準版本第六章違反本制度的處理第三十八公司董事、監(jiān)事、高級管理人員依法負有誠信和勤勉盡責的義務和責任。由于公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的失職，導致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失的，公司應當給予該責任人相應的批評、警告、解除其職務等處分，并且可以向其提出適當?shù)馁r償要求。第三十九公司各職能部門未按要求及時、準確、完整的提供信息，由董事會秘書提出處理意見，董事會批準執(zhí)行。第七章附則第四十條本制度未盡事宜，按照有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第四十一條本制度由公司董事會負責制定、修改和解釋。第四十二條本制度經(jīng)董事會審議通過之日起實施。信息披露管理制度標準版本（二）第一章總則第一條為規(guī)范深圳市____科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)及其他相關義務人的信息披露行為，促進公司規(guī)范運作，維護公司和投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《上市公司信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”)、《深圳證券交易所上市公司信息披露格式指引》(以下簡稱《信息披露格式指引》)及《深圳市____科技股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)等法律、法規(guī)及規(guī)則的規(guī)定和要求，特制定本制度。第二條本制度所稱“信息”是指將可能對公司證券價格產生重大影響而投資者尚未得知的重大信息以及證券監(jiān)管部門和證券交易所要求披露的信息。本制度所稱“披露”是指公司或者相關信息披露義務人按法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》和其他相關規(guī)則在規(guī)定的時間內、以規(guī)定的方式、在指定媒體上向社會公眾公布信息行為。本制度所稱“證券交易所”是指公司上市的深圳證券交易所。第三條信息披露是公司的持續(xù)責任，公司應當依法、誠信的履行持續(xù)信息披露的義務。第四條信息披露應遵循的原則1.真實、準確、完整原則；2.及時、公平原則。第五條公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證信息披露內容真實、準確、完整、及時、公平，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，不得發(fā)生拖延或差異披露情形；不能保證所披露的信息內容真實、準確、完整、及時、公平的，應當在公告中作出相應聲明并說明理由。公司應當在公告中作出以下重要提示。公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，并對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。真實、準確和完整，并對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。第六條公司公開披露的信息應依據(jù)中國證監(jiān)會《信息披露辦法》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《信息披露格式指引》的規(guī)定和本制度及時報送證券交易所并公告。第七條公司及相關信息披露義務人對履行信息披露義務有疑問的，應當向證券交易所咨詢。公司在不能確定有關事件是否必須及時披露的，應當報告證券交易所，由證券交易所審核后決定是否披露或披露的時間與方式。第二章信息披露的內容第八條公司應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。第一節(jié)定期報告第九條定期報告分為年度報告、中期報告和季度報告。(一)公司應當在于每個會計年度結束之日起四個月內披露年度報告，在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露中期報告，在每個會計年度的前三個月、九個月結束后的一個月內披露季度報告。(二)公司預計不能在會計年度結束之日起兩個月內披露年度報告的公司，應當在該會計年度結束后兩個月內披露業(yè)績快報。業(yè)績快報應當披露公司本期及上年同期營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產、凈資產、每股收益、每股凈資產和凈資產收益率等數(shù)據(jù)和指標。(三)公司第一季度季度報告的披露時間不得早于公司上一年度的年度報告披露時間。(四)公司預計不能在規(guī)定期限內披露定期報告的，應當及時向證券交易所報告并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。第十條公司應當與證券交易所約定定期報告的披露時間，并按照證券交易所安排的時間辦理定期報告披露事宜。因故需變更披露時間的，應當提前五個交易日向證券交易所提出書面申請，陳述變更理由，明確變更后的披露時間，爭取證券交易所能夠予以適當調整。第十一條公司定期報告必須經(jīng)過董事會審議通過方能予以披露，未經(jīng)董事會審議通過的定期報告不得披露。公司董事會應當確保公司定期報告的按時披露，因故無法形成有關定期報告的董事會決議的，應當以董事會公告的方式對外披露相關事項，說明無法形成董事會決議的具體原因和存在的風險。第十二條公司董事會應當組織有關人員安排落實定期報告的編制、審核、簽署和披露工作，不得以任何理由影響公司定期報告的按時披露。公司經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等相關高級管理人員應當及時編制、簽署確認定期報告并提交董事會審議。公司監(jiān)事會應當依法對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得以任何理由拒絕對公司定期報告簽署書面意見影響定期報告的按時披露。第十三條公司定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績提前泄漏或者因業(yè)績傳聞導致公司股票及其衍生品種交易異常波動的，應當及時披露本報告期內營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產和凈資產等相關財務數(shù)據(jù)(無論是否已經(jīng)審計)。第十四條公司應當在每年度報告披露后一個月內舉行年度報告說明會，向投資者真實、準確地介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產經(jīng)營、新產品和新技術開發(fā)、財務狀況和經(jīng)營業(yè)績、投資項目等各方面情況。公司年度報告說明會應當事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內容等向投資者予以說明，年度報告說明會的文字資料應當刊載于公司網(wǎng)站供投資者查閱。第二節(jié)臨時報告第十五條定期報告之外的其他報告為臨時報告，臨時報告包括但不限于下列事項：(一)董事會決議。(二)監(jiān)事會決議。(三)股東大會決議。(四)獨立董事的聲明、意見及報告。(五)公司與關聯(lián)人達到應當披露標準的關聯(lián)交易：____公司與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在____萬元以上的關聯(lián)交易；____公司與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在____萬元以上且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產絕對值____％以上的關聯(lián)交易。(六)公司重大對外擔保行為。(七)公司股票交易異常波動。(八)《公司章程》的修改。(九)公司股票回購。(十)股東大會或董事會通過的股權激勵計劃。(十一)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(十二)公司發(fā)生重大債務、未清償?shù)狡谥卮髠鶆栈蛘咧卮髠鶛嗟狡谖传@清償事項。(十三)公司可能依法承擔的重大違約責任或者大額賠償責任。(十四)公司計提大額資產減值準備。(十五)公司決定解散或者被有權機關依法責令關閉。(十六)公司預計出現(xiàn)資不抵債(一般指凈資產為負值)。(十七)公司主要債務人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產程序，公司對相應債權未提取足額壞賬準備。(十八)公司主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押。(十九)公司主要或者全部業(yè)務陷入停頓。(二十)公司因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查或者受到重大行政、刑事處罰。(二十一)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施而無法履行職責，或者因身體、工作安排等其他原因無法正常履行職責達到或者預計達到____個月以上的。(二十二)公司變更名稱、股票簡稱、《公司章程》、注冊資本、注冊地址、辦公地址和聯(lián)系電話等事項，其中《公司章程》發(fā)生變更的，還應當將新的《公司章程》在證券交易所指定的網(wǎng)站上披露。(二十三)公司經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍和主營業(yè)務發(fā)生重大變化。(二十四)公司變更會計政策、會計估計。(二十五)公司股東大會、董事會通過發(fā)行新股或者其他再融資方案。(二十六)中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會對公司發(fā)行新股或其他再融資申請?zhí)岢鱿鄳膶徍艘庖姟?二十七)持有公司____%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化。(二十八)公司董事長、總經(jīng)理、董事(含獨立董事)或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責。(二十九)公司生產經(jīng)營情況、外部條件或者生產環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產品價格、原材料采購、銷售方式發(fā)生重大變化等)。(三十)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經(jīng)營成果產生重大影響的協(xié)議事項。(三十一)國家新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、政策可能對公司經(jīng)營產生重大影響。(三十二)聘任、解聘為公司提供審計服務的會計師事務所。(三十三)法院裁定禁止公司控股股東轉讓其所持股份。(三十四)公司任一股東所持公司____%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權。(三十五)公司獲得大額政府補貼等額外收益或者發(fā)生可能對公司的資產、負債、權益或者經(jīng)營成果產生重大影響的其他事項。(三十六)公司的重大投資行為、重大的購置、出售或置換財產的決定。(三十七)公司作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定或者依法進入破產程序、被責令關閉。(三十八)公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項以及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟事項。(三十九)公司因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載情形，被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正。(四十)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的其他事項。第十六條公司出現(xiàn)下列使公司的核心競爭能力面臨重大風險情形之一的，應當及時向證券交易所報告并予以披露：(一)公司在用的商標、專利、專有技術、特許經(jīng)營權等重要資產或者技術的取得或者使用發(fā)生重大不利變化；(二)公司核心技術團隊或關鍵技術人員等對公司核心競爭能力有重大影響的人員辭職或者發(fā)生較大變動；(三)公司核心技術、關鍵設備、經(jīng)營模式等面臨被替代或被淘汰的風險；(四)公司放棄對重要核心技術項目的繼續(xù)投資或控制權；(五)證券交易所或者公司認定的其他有關核心競爭能力的重大風險情形。第十七條公司應當在臨時報告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時點后及時履行首次披露義務：(一)董事會、監(jiān)事會作出決議時；(二)簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限)時；(三)公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時。第十八條出現(xiàn)對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的重大事件且正處于籌劃階段，雖然尚未觸及信息披露時點，但出現(xiàn)下列情形之一的，公司應當及時披露相關籌劃情況和既有事實：(一)該事件難以保密；(二)該事件已經(jīng)泄漏或者市場出現(xiàn)有關該事件的傳聞；(三)公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動。第十九條公司可以在中午休市期間或下午三點三十分后通過指定網(wǎng)站披露臨時報告，但在遇到或出現(xiàn)緊急情況時可以向證券交易所申請臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。公司可申請緊急停牌的情形如下：(一)公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響，需要進行澄清的；(二)公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的；(三)公司及相關信息披露義務人發(fā)生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的；(四)中國證監(jiān)會或者證券交易所認為必要的其他情況。第三章信息披露的程序第二十條信息披露前應嚴格履行下列審查程序：(一)提供信息的部門負責人對擬披露信息資料應當認真核對并簽署確認；(二)董事會秘書進行合規(guī)性審查確認；(三)由董事會秘書負責信息披露相關工作、完成信息披露文稿的審定、撰寫或編制，對有關信息披露申請送達證券交易所。第二十一條公司有關部門研究、討論和決定涉及到信息披露事項時，應通知董事會秘書列席會議，并向其提供信息披露所需要的資料。第二十二條公司有關部門對于是否涉及信息披露事項有疑問時，應及時向董事會秘書或通過董事會秘書向證券交易所咨詢。第二十三條公司不得以新聞發(fā)布會或答記者問等形式代替信息披露。第四章信息披露的媒體第二十四條公司信息披露應當選擇中國證監(jiān)會指定媒體—《中國證券報》、《證券時報》和《巨潮資訊網(wǎng)》中的至少一家作為公司公開披露信息的媒體。第二十五條公司定期報告和臨時報告等信息除應當在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上披露外，定期報告摘要還應當在中國證監(jiān)會指定的報刊上披露。公司未能按照既定時間披露或者在指定的媒體上披露的文件內容與報送證券交易所登記的文件內容不一致的，應當立即向證券交易所報告。第二十六條公司及相關信息披露義務人可以在其他公共媒體或公司內部刊物上披露公司信息，但在其他公共媒體或內部刊物上發(fā)布重大信息的時間不得先于公司選擇的指定媒體，在指定的媒體公告信息之前不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何其他方式提前透露或泄漏未公開重大信息。第二十七條公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在公告的同時備置于公司住所地，供公眾查閱。第五章信息披露事務管理第二十八條公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領導和管理：(一)董事長是公司信息披露的第一責任人；(二)董事會秘書是信息披露的直接負責人和責任人，具體負責匯集、協(xié)調、組織和安排公司信息披露相關事宜；(三)董事會全體成員負有連帶責任。第二十九條董事會秘書在信息披露事務中的主要職責是：(一)負責準備和提交證券交易所要求的信息披露文件。(二)負責收集、協(xié)調、組織、安排和辦理公司信息披露等相關事宜，包括建立信息披露的制度、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東、收集未公開的重大信息、持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況，向投資者提供公司公開披露的資料，促使公司及時、合法、真實和完整地進行信息披露。(三)董事會秘書有權參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相關會議，有權了解公司的財務和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。公司有關部門應當向董事會秘書提供信息披露所需要的資料和信息。公司在作出重大決定之前，應當從信息披露角度征詢董事會秘書的意見。(四)負責信息的保密工作，制訂保密措施。內幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清，并報告證券交易所和中國證監(jiān)會。第三十條除監(jiān)事會公告外，公司披露的信息應當以董事會公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人員非經(jīng)董事會書面授權，不得代表公司對外發(fā)布或提供公司未披露的任何信息。第三十一條監(jiān)事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為擁有審核權和監(jiān)督權，并應持續(xù)關注公司信息披露情況；發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應當進行調查并提出處理建議。監(jiān)事會對定期報告出具的書面審核意見，應當說明編制和審核的程序是否合法合規(guī)、報告的內容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。第三十二條公司的高級管理人員應當及時向董事會報告有關公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關信息。公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關于本公司的報道和本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。當證券交易所提出問詢時，公司應當按照證券交易所的規(guī)則或要求及時、如實回復并公告，不得以有關事項存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復義務。第三十三條公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知公司董事會，并配合公司履行信息披露義務。(一)持有公司____%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化情形；(二)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司____%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；(三)擬對公司進行重大資產或者業(yè)務重組；(四)變更名稱；(五)發(fā)生合并、分立；(六)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷、接管或決定解散；(七)決定申請或被申請破產、被依法宣告破產；(八)中國證監(jiān)會或證券交易所規(guī)定的其他情形。第三十四條公司應當披露的信息在依法披露前已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向公司董事會作出書面報告，并配合公司及時、準確地公告。公司的股東、實際控制人及其他相關信息披露義務人應當依法行使股東權利，不得濫用其控制權或支配地位，不得要求公司向其提供內幕信息，損害公司或者其他股東的利益。公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規(guī)定履行信息披露義務，主動配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。公司股東、實際控制人應當特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與公司股東、實際控制人有關的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應當及時就有關報道或者傳聞所涉及的事項準確告知公司董事會秘書，并積極主動配合公司的調查和相關信息披露工作。第三十五條公司非公開發(fā)行股票時，其控股股東、實際控制人和發(fā)行對象應當及時向公司提供相關信息，配合公司履行信息披露義務。第三十六條公司在股東大會上向股東通報的事件屬于未公開重大信息的，股東不得以任何方式對外披露或泄露；股東因擅自披露或過錯泄露公司向其通報的未公開重大信息造成公司股票交易波動或公司損失的應當承擔相應的法律責任。公司應當將向股東通報的事件與股東大會決議公告同時披露。第三十七條公司信息披露的時間和格式應當按照公司證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》及《信息披露格式指引》的有關規(guī)定執(zhí)行。第三十八條公司擬披露的信息若存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者證券交易所認可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者，且在符合以下條件的情況下，公司可以向證券交易所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：(一)擬披露的信息未泄漏；(二)有關內幕人士已書面承諾保密；(三)公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。公司暫緩披露申請未獲證券交易所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露的期限屆滿的，應當及時披露相關信息。第三十九條公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者證券交易所認可的其他情況，若按照《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》披露或者履行相關義務可能導致違反國家有關保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者損害公司利益的，公司可以向證券交易所申請豁免履行披露或者相關義務。第四十條公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息有錯誤、遺漏或誤導時，應及時發(fā)布更正、補充或澄清說明并公告。第四十一條中國證監(jiān)會或證券交易所在本制度實施之后對信息披露提出進一步要求的，公司有義務按相關要求辦理。第六章保密措施第四十二條以下尚未正式公開發(fā)布的公司信息為公司的內幕信息：(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經(jīng)營成果產生重要影響；(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或者發(fā)生大額賠償責任；(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(六)公司生產經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事、董事長或者總經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責；(八)持有公司____%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，公司股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；(十二)國家新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產生重大影響；(十三)公司董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；(十四)法院裁決禁止公司控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司____%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；(十五)公司主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；(十六)公司主要或者全部業(yè)務陷入停頓；(十七)公司的對外提供重大擔保；(十八)公司獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經(jīng)營成果產生重大影響的額外收益；(十九)公司變更會計政策、會計估計；(二十)公司因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；(二十一)公司收購的有關方案；(二十二)____證券監(jiān)督管理機構或證券交易所認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。第四十三條下列人員為公司內幕信息的知情人：(一)公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他有關的高級管理人員；(二)持有公司百分之五以上股份的股東；(三)公司的控股法人股東的高級管理人員；(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的任何人員；(五)公司聘用的中介服務機構及其有關人員；(六)中國證監(jiān)會《信息披露辦法》和證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《信息披露格式指引》所規(guī)定的其他人員。第四十四條公司信息知情人對公司內幕信息負有保密義務。因其他各種關系接觸或了解到公司尚未披露的信息的人員，均負有保密義務。第四十五條公司董事會應采取必要的措施做好信息保密工作。公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱公司股票及其衍生品種交易價格。公司一旦出現(xiàn)未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交易異常波動，公司及相關信息披露義務人應當及時采取措施、報告證券交易所并立即公告。第四十六條公司聘請的顧問、中介機構工作人員、關聯(lián)人等若擅自披露或泄露公司信息，給公司造成損失的應承擔相應的法律責任；公司有權追究其法律責任。第四十七條當董事會得知有關尚未披露的信息難以保密或者已經(jīng)泄露，公司應當立即將該信息予以披露或采取其他補救措施。第四十八條公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事項進行溝通時，不得提供、透露或者泄漏公司未公開重大信息。公司應通過網(wǎng)上直播方式，使所有投資者均有參與溝通和了解公司經(jīng)營情況、財務狀況及其他事項的同等機會。公司應當慎重確定投資者、分析師提問的范圍和可回答的范圍，若回答的問題涉及未公開重大信息或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司應拒絕回答。第四十九條機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，公司應當合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。公司應當派至少兩人以上人員陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進行妥當回答。第五十條公司因特殊情況需要向公司股東、實際控制人或銀行、稅務、統(tǒng)計部門、中介機構、商務談判對手方等報送文件和提供未公開重大信息時，應當及時向證券交易所報告，依據(jù)證券交易所的相關規(guī)定履行信息披露義務。公司在與中介機構、商務談判對手方等特定對象進行溝通和交流前，應當要求其與公司簽署保密協(xié)議，否則，公司有權拒絕安排特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談和溝通。保密協(xié)議至少應包括以下承諾事項：(一)不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；(二)不泄漏所獲取的公司未公開重大信息，在有關信息公告之前不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；(三)在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，但公司同時披露該信息時除外；(四)在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，須注明資料來源，不使用主觀臆斷、推測或缺乏事實根據(jù)的資料；(五)其投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前應知會公司董事會，征求公司董事會及董事會秘書的意見，在取得公司董事會或董事會秘書的認可或同意后方可使用、發(fā)布或發(fā)表；(六)特定對象違反保密協(xié)議時，特定對象及其所在的單位或機構應當對公司承擔消除影響、賠禮道歉、賠償損失等連帶法律責任；(七)公司根據(jù)實際情況要求特定對象作出的其他承諾。第七章附則第五十一條由于有關人員的失職，導致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失時，應對該責任人給予批評、警告，直至解除其職務的處分，并且可以向其提出適當?shù)馁r償要求。中國證監(jiān)會及證券交易所等證券監(jiān)管部門另有處分的可以合并處罰。第五十二條本制度未盡事項，按照有關法律法規(guī)、證券交易所相關規(guī)則和《公司章程》執(zhí)行。第五十三條本制度由公司董事會負責解釋。第五十四條本制度自公司董事會決議通過且在公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市之日起生效。信息披露管理制度標準版本（三）(1)重要提示、目錄和釋義；(2)公司簡介；(3)會計數(shù)據(jù)和財務指標摘要；(4)管理層討論與分析；(5)重要事項；(6)股本變動及股東情況；(7)董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心員工情況；(8)公司治理及內部控制；(9)財務報告；(10)全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他事項。第七條公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見，監(jiān)事會應當提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和全國股份轉讓系統(tǒng)公司的規(guī)定，報告的內容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的，應當陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第八條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，不得以任何理由拒絕對公司定期報告簽署書面意見，影響定期報告的按時披露，公司董事會不得以任何理由影響公司定期報告的按時披露。公司不得披露未經(jīng)董事會審議通過的定期報告。第九條公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應當及時進行業(yè)績預告。第十條公司定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應當及時披露本報告期相關財務數(shù)據(jù)。2____股份有限公司信息披露管理制度標準版本（四）第一章總則第一條為健全和規(guī)范洪雅縣農村信用合作社聯(lián)合社(以下簡稱“本社”)的信息披露工作，確保信息披露的真實，準確，完整，及時，公平，促進本社依法規(guī)范運作，維護本社和投資者的合法權益，根據(jù)國家有關法律，法規(guī)，規(guī)章和本社《章程》的有關規(guī)定，制定本制度。第二章信息披露的基本原則第二條本制度所稱信息披露是指將可能對本社產生重大影響而投資者尚未得知的信息，在規(guī)定的時間內，以規(guī)定的方式向股東公布的行為。本社信息披露的內容包括定期報告和臨時報告。年度報告，半年度報告為定期報告，其他報告為臨時報告。本社應當按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本社《章程》等的要求，披露定期報告和臨時報告。監(jiān)管-認為有必要披露的信息，也應當予以披露。第三條信息披露是本社的持續(xù)責任，本社應該忠實誠信地履行信息披露的義務。本社信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正對待所有股東的原則，真實，準確，完整，及時，公平地報送及披露信息，確保沒有虛假、誤導性陳述和重大遺漏。本社將《眉山日報》作為信息披露的指定載體。第三章信息披露事務的管理第四條本社理事會授權本社辦公室負責組織和協(xié)調本社信息披露事務。本社辦公室主任負責有關涉及信息披露有關方面的聯(lián)系，并接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系股東，向投資者提供本社公開披露的資料。第五條不能以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替本社的正式公告。第六條本社發(fā)現(xiàn)已披露的信息(包括本社發(fā)布的公告和媒體上轉載的有關本社的信息)有錯誤、遺漏或誤導時，應及時發(fā)布更正公告，補充公告或澄清公告。第七條本社對外發(fā)布的信息披露文件(包括定期報告和臨時報告)如經(jīng)監(jiān)管-審核后提出審查意見或要求本社對某一事項進行補充說明時，辦公室主任應當及時向理事長或理事長指定的理事報告，據(jù)其指示及時地組織有關人員答復監(jiān)管-，按要求作出解釋說明，刊登補充公