內(nèi)控缺陷整改措施（共6篇）

內(nèi)控缺陷整改措施（共6篇）安全部

2015年3月10日

第2篇：銀行內(nèi)控整改措施

銀行內(nèi)控整改措施

【篇1：加強(qiáng)銀行內(nèi)控管理促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展】

內(nèi)部控制是一個古老而又充滿活力的話題，其目的就是要規(guī)避風(fēng)險。商業(yè)銀行具有高負(fù)債、高風(fēng)險的特點，其經(jīng)營標(biāo)的物是貨幣，很容易成為犯罪分子作案目標(biāo)。從近幾年銀行發(fā)生的案件看，有許多是由于內(nèi)部控制不到位造成的。因此，商業(yè)銀行要想平穩(wěn)地開展各項業(yè)務(wù)，實現(xiàn)既定的發(fā)展目標(biāo)，必須加強(qiáng)內(nèi)控管理。一、內(nèi)控管理存在的一些模糊認(rèn)識和薄弱環(huán)節(jié)（一）對內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的辯證關(guān)系認(rèn)識模糊，存在重業(yè)務(wù)發(fā)展、輕內(nèi)控管理的現(xiàn)象。由于內(nèi)控管理是一個監(jiān)督的過程，所以當(dāng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展的時期，人們往往忽視了它的存在，淡漠了對它的重要性的認(rèn)識，對內(nèi)控管理說起來重要，做起來次要，忙起來不要的現(xiàn)象比較普遍。工作中，在業(yè)務(wù)與內(nèi)控的崗位取舍時往往犧牲內(nèi)控崗位；在業(yè)務(wù)人員與內(nèi)控人員都緊張時，時常壓縮內(nèi)控人員；在業(yè)績考核時，也主要以業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況作為評價標(biāo)準(zhǔn)，甚至出現(xiàn)業(yè)務(wù)一好遮百丑的現(xiàn)象。長此以往，既削弱了內(nèi)控隊伍的力量，也影響了內(nèi)控人員的積極性，還給業(yè)務(wù)經(jīng)營帶來隱患。（二）內(nèi)控制度的建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展不相適應(yīng)，面對層出不窮的金融新業(yè)務(wù)、新知識、新技術(shù)，內(nèi)控制度明顯地存在滯后現(xiàn)象。創(chuàng)新是發(fā)展的源泉和動力，不創(chuàng)新業(yè)務(wù)就沒有出路，就只能在激烈的市場競爭中被淘汰。毫無疑問，銀行要發(fā)展，就必須不斷地創(chuàng)新業(yè)務(wù)。但創(chuàng)新業(yè)務(wù)必須與管理并舉，從防范風(fēng)險的角度來說應(yīng)該內(nèi)控優(yōu)先。然而在實際工作中，或出于改革的需要，或出于競爭的需要，往往是改革在先，創(chuàng)新在先，內(nèi)控在后，制度滯后。這主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在新業(yè)務(wù)的開辦中，為了強(qiáng)占市場，先辦起來再說，而管理制度未能及時跟上，出現(xiàn)一些斷層甚至空白點。二是在內(nèi)部崗位改革上，為了節(jié)

約人力物力，方便服務(wù)，也有改革在先制度滯后問題。（三）規(guī)章制度與業(yè)務(wù)操作不相匹配，業(yè)務(wù)人員制度觀念淡薄，對執(zhí)行內(nèi)控制度的重要性認(rèn)識不足，造成差錯事故時有發(fā)生。一方面表現(xiàn)在上級行業(yè)務(wù)管理部門對于現(xiàn)行規(guī)章制度和管理辦法缺乏系統(tǒng)梳理，有的已明顯不能適應(yīng)當(dāng)前銀行業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)務(wù)處理的要求，管理制度出現(xiàn)缺失、執(zhí)行不統(tǒng)一、控制過度及控制不力等問題。另一方面，前臺一線業(yè)務(wù)操作人員感情代替規(guī)章、疏于內(nèi)控、違章操作、違反程序辦理業(yè)務(wù)，形成事故隱患。（四）內(nèi)控管理檢查部門較多，缺乏協(xié)調(diào)。目前，對基層行的內(nèi)部監(jiān)控管理既有業(yè)務(wù)職能管理部門，又有監(jiān)察的內(nèi)控部門，還有上級行的稽核中心，此外還有人行等外審部門。各個檢查部門依據(jù)不同的業(yè)務(wù)規(guī)章，帶著不同的檢查目的進(jìn)行檢查，檢查重點不盡相同。在檢查中，又常常相互采信、互為依據(jù)，使得有的業(yè)務(wù)檢查多遍，有的業(yè)務(wù)沒有檢查一遍，導(dǎo)致監(jiān)控效率降低。另外，有些檢查結(jié)論相互矛盾，也使得基層行無所適從。二、銀行必須建立健全高效、系統(tǒng)的內(nèi)部控制體系（一）領(lǐng)導(dǎo)要重視內(nèi)控建設(shè)。應(yīng)始終堅持以業(yè)務(wù)為中心，以內(nèi)控為保證，一手抓業(yè)務(wù)開拓，一手抓內(nèi)控監(jiān)督。要提高思想認(rèn)識，把建立健全內(nèi)控制度當(dāng)做大事來抓，逐步建立一套比較完善的內(nèi)部控制機(jī)制，建立第一責(zé)任人制度，實行“誰主管，誰負(fù)責(zé)，一把手總負(fù)責(zé)”的工作要求。（二）要健全內(nèi)控機(jī)制，進(jìn)一步整章建制，使管理制度逐步系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學(xué)化。一是要合理確定崗位，基層銀行要根據(jù)自身業(yè)務(wù)開展情況，嚴(yán)格崗位分工，因事設(shè)崗，因崗定人，對于一些不相容的崗位，必須實行崗位分離，以達(dá)到相互制約，預(yù)防風(fēng)險的目的。上級行也可以在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)不

同業(yè)務(wù)特點，業(yè)務(wù)規(guī)模大小，提出多種不同崗位設(shè)置方案供基層參考，加強(qiáng)崗位設(shè)置的指導(dǎo)。二是要明晰職責(zé)，要明確各崗位或員工在業(yè)務(wù)操作中的責(zé)權(quán)劃分以及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，使每一項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都納入控制過程。三是要建立規(guī)章制度，堅持實行制度在先、學(xué)習(xí)緊隨其后、業(yè)務(wù)最后開辦的模式，根據(jù)“授權(quán)有限、相互牽制”的原則，按照全面、具體、精煉、有針對性、便于操作的要求，不斷完善制度。要按照業(yè)務(wù)的項目建立健全制度與操作規(guī)程，避免不同管理部門在同一業(yè)務(wù)不同環(huán)節(jié)上制度與操作規(guī)范的脫節(jié)或者矛盾。四是要建立管理流程，建立以市場為導(dǎo)向的新業(yè)務(wù)流程和管理流程，突出內(nèi)部控制的中心環(huán)節(jié)和重點部位，以推動基層行經(jīng)營管理的明晰化、規(guī)范化和科學(xué)化。（三）要實行內(nèi)部制約制度，杜絕任何個人包辦業(yè)務(wù)處理的全部環(huán)節(jié)，以達(dá)到有效控制的目的。在會計結(jié)算業(yè)務(wù)和出納業(yè)務(wù)中，實行證、章、壓（押）三分管，電子聯(lián)行業(yè)務(wù)必須經(jīng)辦、復(fù)核、授權(quán)三分開，相互監(jiān)督，確保銀行資金安全。信貸業(yè)務(wù)要堅持審貸分離，不折不扣地執(zhí)行信貸經(jīng)營、審批和監(jiān)管三分離的制度，明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任，推行信貸第一責(zé)任人、經(jīng)營主責(zé)任人、審批主責(zé)任人制度。信用卡、營業(yè)網(wǎng)點、會計賬務(wù)等崗位要建立全方位的雙人復(fù)核制度，資金計劃、人事行政等崗位也要按照內(nèi)部牽制、授權(quán)有限的要求，建立相互制約的工作流程。（四）強(qiáng)化內(nèi)部控制的督查機(jī)制。業(yè)務(wù)管理部門與內(nèi)控檢查部門應(yīng)轉(zhuǎn)變監(jiān)督觀念，變被動為主動，強(qiáng)化過程的監(jiān)督，不僅需要檢查各項業(yè)務(wù)的操作是否合規(guī)，更重要的是防患于未然，將稽核的關(guān)口前移，從查弊到防范的轉(zhuǎn)移，對業(yè)務(wù)中有傾向性的問題及時作出分析、判斷，并提出切實可行的整改措施和建議。要充分利用現(xiàn)有各種業(yè)務(wù)的信息資料，開展非現(xiàn)場業(yè)務(wù)監(jiān)控，通過不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的比較分析發(fā)現(xiàn)差錯或問題，提高內(nèi)部控制管理的時效與質(zhì)量。要積極開展現(xiàn)場檢查，重點檢查是否按程序操作，特別要注意測試程序控制的合規(guī)性與有效性，防范業(yè)務(wù)程序流于形式、實質(zhì)失效。此外，內(nèi)控部門要與業(yè)務(wù)職能部門密切配合、加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，使內(nèi)部控制管理全面、深入。（五）加大科技投入，提高內(nèi)控的科技含量。客觀地說，人控物控只能解決不想違和不敢違問題，但解決不了個別人想違而不能違問題。要真正解決不能違問題則需要程序控制?？茖W(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，特別是計算機(jī)在銀行業(yè)務(wù)中應(yīng)用的不斷深入，為我們進(jìn)行內(nèi)部控制提供了新的武器。通過軟件開發(fā)，將內(nèi)部控制的一些規(guī)定編入程序，由軟件程序進(jìn)行控制，可以解決人控物控控不了的問題，使得個別員工無意或有意的錯誤都將被電腦程序發(fā)現(xiàn)而難以通過。例如，柜員密碼的定期更換，柜員權(quán)限控制，重要業(yè)務(wù)換人復(fù)核和授權(quán)等等。此外，對重要崗位實施電視監(jiān)控和錄像也在一定程度上提高了內(nèi)控的管理能力，對提高員工自覺執(zhí)行制度將起到積極作用。（六）建立違規(guī)必糾的處罰機(jī)制。加強(qiáng)內(nèi)部管理，重在全面落實各項規(guī)章制度，督促全體員工按程序辦事。只有制定適當(dāng)?shù)奶幜P標(biāo)準(zhǔn)，建立嚴(yán)格的處罰機(jī)制，對違反規(guī)章的任何人都及時亮起紅燈、按章處罰，對屢查屢犯的從重處罰，必要時給予通報批評，才能從根本上解決長期以來重檢查、輕整改的弊端，才會有警示作用。（七）要進(jìn)行人性化管理，實施以德治行，提高全員內(nèi)控管理的自覺意識。不可否認(rèn)，目前中國銀行由于管理仍帶明顯的行政色彩，“人治”的成份多，“法治”的成份少，內(nèi)部控制嚴(yán)重不足，致

使道德風(fēng)險日益突出。與此同時，銀行經(jīng)營戰(zhàn)略正在調(diào)整，人事制度和分配制度的各項改革也在不斷深入。因此，新的形勢對內(nèi)控工作提出了更高的要求，我們在強(qiáng)調(diào)按制度辦事的時候，必須切實加強(qiáng)員工思想道德教育，提高員工職業(yè)道德水準(zhǔn)，通過長期不間斷的合規(guī)經(jīng)營理念的滲透和企業(yè)文化的培育，強(qiáng)化員工合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的經(jīng)營觀念，提高每位員工執(zhí)行內(nèi)控制度的意識和自覺性，才能真正促使銀行業(yè)務(wù)朝著健康的方向發(fā)展

【篇2：銀行內(nèi)控工作】

銀行內(nèi)控工作總結(jié)

銀行內(nèi)控工作總結(jié)（一）xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。銀行內(nèi)控工作總結(jié)（二）

***x年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一、***業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存***及成品***的帳實相符。二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進(jìn)行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作總結(jié)計劃。二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分。考核時，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。銀行內(nèi)控工作總結(jié)（三）

20**年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)

今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進(jìn)一步提升。二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實施管控

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。四、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。（一）公司條線

根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。（二）個金條線1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20**年8月至20**年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計獻(xiàn)策。在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航?！酒?：銀行內(nèi)控自查報告】

銀行內(nèi)控自查報告

一、特別提示：本行公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題1、進(jìn)一步完善董、監(jiān)事會決策機(jī)制；2、進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力；

3、制定、完善獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度。二、公司治理概況

本行在股份制公司設(shè)立時，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運作。為此，本行設(shè)立、完善了股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層的組織架構(gòu)，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會與高級管理層以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的職責(zé)權(quán)限，以實現(xiàn)權(quán)、責(zé)、利的有機(jī)結(jié)合，建立科學(xué)、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，從而確保各方獨立運作、有效制衡。（一）構(gòu)建現(xiàn)代公司治理的組織架構(gòu)。本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立了股東大會、董事會、監(jiān)事會，選舉了獨立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗和卓越過往業(yè)績的人士擔(dān)任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風(fēng)險負(fù)責(zé)人、行長助理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員，建立了以股東大會為最高決策機(jī)構(gòu)，董事會為主要決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，高管層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的有效治理機(jī)制，建立了獨立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風(fēng)險管理委員會、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負(fù)責(zé)人均由董事?lián)危渲?，審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨立董事任主席。1、股東大會

股東大會是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東通過股東大會合法行使權(quán)利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得干預(yù)董事會和高級管理層履行職責(zé)。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定了股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結(jié)果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告，以及股東大會對董事會的授權(quán)原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件，經(jīng)本行2007年第一次臨時股東大會通過和中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)后，已得以貫徹執(zhí)行。此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項平等地享有知情權(quán)和參與權(quán)，確保股東大會的工作效率和科學(xué)決策，從而使投資者獲得較高回報。2、董事會

董事會是本行的決策機(jī)構(gòu)，由股東大會授權(quán)直接經(jīng)營管理公司。如何確保董事會充分發(fā)揮其作用和履行其職責(zé)是公司治理的重要問題。董事會成員15人，其中獨立董事5名，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和卓越的過往業(yè)績，而且，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責(zé)，并付出了足夠的時間和精力來處

理本行的事務(wù)。多元化的董事結(jié)構(gòu)，高素質(zhì)的董事隊伍，有利于董事會對重大經(jīng)營事項的正確決策，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績提升。目前，本行已初步建立了董事會組織架構(gòu)和決策程序，董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風(fēng)險管理委員會、提名與薪酬委員會四個專業(yè)委員會，專業(yè)委員會于2007年3月份開始進(jìn)入正式運作階段。四個專門委員會中，審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨立董事，主席由獨立董事?lián)巍?、監(jiān)事會

監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。本行監(jiān)事會成員現(xiàn)有8名，其中外部監(jiān)事2名、股東監(jiān)事3名、職工監(jiān)事3名。監(jiān)事會制定了監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會的有效監(jiān)督。本行章程規(guī)定監(jiān)事會依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán)、建議權(quán)和報告權(quán)，為保障監(jiān)事合法權(quán)益的實施，本行及時向監(jiān)事會提供有關(guān)的信息和資料，以便監(jiān)事會對本行財務(wù)狀況、風(fēng)險控制和經(jīng)營管理等情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評價。4、內(nèi)部控制制度

較好的內(nèi)部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進(jìn)本行各項業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，切實防范和化解金融風(fēng)險，提高本行的核心競爭力，確保銀行資本保值增值，本行一直本著內(nèi)控優(yōu)先原則持續(xù)不斷地完善與改進(jìn)內(nèi)部控制。本行以《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導(dǎo)，遵循全面、審慎、有效、獨立的內(nèi)部控制原則，進(jìn)一%

第3篇：應(yīng)急缺陷與整改措施

****人民醫(yī)院應(yīng)急醫(yī)療工作

存在的缺陷與問題及持續(xù)改進(jìn)措施（附案例）

一、應(yīng)急醫(yī)療任務(wù)的特點

（一）、復(fù)雜性和多變性：進(jìn)入21世紀(jì)以來，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了一系列重大災(zāi)害，“911”恐怖事件的發(fā)生、SARS爆發(fā)、禽流感流行等公共衛(wèi)生事件和南亞海嘯、汶川大地震等自然災(zāi)害給人類生命財產(chǎn)造成極大傷害的同時，也給應(yīng)急醫(yī)療提出了新的挑戰(zhàn)。應(yīng)急醫(yī)療任務(wù)內(nèi)容更為廣泛，從群體事件醫(yī)療保障、緊急醫(yī)療救助到衛(wèi)生防疫，再到突發(fā)衛(wèi)生事件的干預(yù)，任務(wù)類型區(qū)分不同、性質(zhì)需求各異，往往出現(xiàn)多類型事件疊加發(fā)生，涉及醫(yī)學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)等多個范疇，任務(wù)的復(fù)雜性、多變性給醫(yī)院應(yīng)急醫(yī)療工作帶來很大的難度。（二）、突發(fā)性和時效性：應(yīng)急醫(yī)療任務(wù)從下達(dá)到遂行時間往往很短，特別是各種搶險救災(zāi)任務(wù)、應(yīng)急救援任務(wù)對時效性的要求更高，情況往往是瞬息萬變，任務(wù)量大、內(nèi)容多，任務(wù)的突發(fā)性對完成任務(wù)準(zhǔn)備的時效性提出很高的要求，傷者的緊急救治、疫情的防控都存在“黃金時間”，錯失時機(jī)、延誤時間可能就會直接導(dǎo)致任務(wù)的失敗和人民生命財產(chǎn)的損失。（三）、艱巨性和持續(xù)性：應(yīng)急保障任務(wù)的性質(zhì)特點決定了完成任務(wù)的艱巨性，醫(yī)療分隊往往要深入人煙稀少、后勤補(bǔ)給困難的地區(qū)，任務(wù)區(qū)的基本生活條件惡劣，基本生

活設(shè)施不健全，隨著災(zāi)害事故的不斷惡化升級，應(yīng)急任務(wù)往往要持續(xù)兩周以上甚至更長的時間，保障消耗藥品器械總量多，經(jīng)費支出大，對保障分隊獨立遂行任務(wù)和完成自身保障提出了很大的考驗。二、目前應(yīng)急醫(yī)療工作中存在的問題

（一）、人員認(rèn)識上的問題：醫(yī)生的天職是救死扶傷，從職業(yè)道德層面來看，廣大醫(yī)務(wù)工作者具備為人民生命財產(chǎn)犧牲自我、奉獻(xiàn)自我的思想準(zhǔn)備，有較高的道德水準(zhǔn)和思想覺悟。但是，在調(diào)查中了解到，為數(shù)不少的醫(yī)務(wù)工作者認(rèn)為應(yīng)急任務(wù)是臨時任務(wù)、附加任務(wù)，不屬于在醫(yī)院的日常職責(zé)內(nèi)，不納入日常工作范疇，是出“公差”。任務(wù)往往是上級臨時指派、單位臨時準(zhǔn)備、人員臨時應(yīng)戰(zhàn)，普遍認(rèn)為應(yīng)急任務(wù)就是單純需要醫(yī)生去奉獻(xiàn)和犧牲的，缺乏對應(yīng)急醫(yī)療的正確認(rèn)識，更無從談起日常的準(zhǔn)備和訓(xùn)練，無法很好的遂行應(yīng)急任務(wù)。（二）、管理體制上的問題：通過調(diào)查了解到，醫(yī)院無應(yīng)急醫(yī)療的常設(shè)機(jī)構(gòu)，沒有建立應(yīng)急醫(yī)療的專家?guī)旌皖A(yù)備人員庫，醫(yī)院雖制定有應(yīng)急預(yù)案，但往往是“一經(jīng)制定、多年不3變”，在人員流動和更換速度加快的今天，這樣的預(yù)案也不具備任何實際作用。在受理上級任務(wù)后，往往才開始“臨時”建立“臨時”組織，雖然廣大醫(yī)生的奉獻(xiàn)意識較強(qiáng)，能積極踴躍報名參加，但經(jīng)常會出現(xiàn)與日常的正常業(yè)務(wù)發(fā)生嚴(yán)重沖突的現(xiàn)象，保障任務(wù)的人員器材需求不能得到很好的滿足，甚至在科室間、臨時單位和業(yè)務(wù)科室間存在推諉、扯皮的現(xiàn)象。由于組織的不健全，在日常工作中應(yīng)急醫(yī)療也無法提到工作日程上來，沒有針對性的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和技能培訓(xùn)，開展應(yīng)急救援演練的單位少之又少，人員的應(yīng)急意識和應(yīng)急救助技能存在較大缺陷。（三）、運行機(jī)制上的問題：醫(yī)院缺乏良好的應(yīng)急醫(yī)療運行機(jī)制，在經(jīng)費保障、藥品采購、質(zhì)量保證、滯留藥品處理等環(huán)節(jié)得不到保證，以地震搶險救援為例，各類救治藥品和消毒用品需求量猛增，市場一度緊缺，醫(yī)院雖動用了全部庫存，但由于購貨渠道有限，一時找不到貨源，仍難滿足需求，反映了應(yīng)急醫(yī)療保障方面存在的貯存不足、預(yù)防不周、反應(yīng)不靈，應(yīng)對不活的問題，持續(xù)完成任務(wù)的能力較弱，對于參與任務(wù)的人員沒有評價機(jī)制，嚴(yán)重的影響了應(yīng)急醫(yī)療工作的開展與運行。三、對策分析（一）、轉(zhuǎn)變觀念、提高認(rèn)識，發(fā)揮醫(yī)務(wù)工作者的思想優(yōu)勢：廣大醫(yī)務(wù)工作者長期受黨的培養(yǎng)教育，大局意識、紀(jì)律意識較強(qiáng)，具有很高的思想覺悟，這也是醫(yī)院完成應(yīng)急醫(yī)療任務(wù)的思想基礎(chǔ)和保證。在日常宣傳教育中，要有針對性的開展職責(zé)使命教育，關(guān)鍵要轉(zhuǎn)變“應(yīng)急任務(wù)是臨時任務(wù)，不屬于職責(zé)范圍”的錯誤觀念，要深刻認(rèn)識到新時期保障公民健康的職責(zé)和使命，充分理解新形勢下完成多樣化醫(yī)療任務(wù)對于構(gòu)建和諧社會的重大意義，更加深刻的理解人民群眾對醫(yī)務(wù)人員的新的期盼和要求。在完成日常業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的同時，加強(qiáng)對應(yīng)急醫(yī)療業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，隨時做好在新的“戰(zhàn)場”履行新“使命”的準(zhǔn)備。轉(zhuǎn)換觀念首先要從管理者開始，要把應(yīng)急醫(yī)療納入到日常工作范圍中來，在職稱評定和個人業(yè)績考評中得到適當(dāng)?shù)捏w現(xiàn)。（二）、強(qiáng)化管理，健全組織，加強(qiáng)和改進(jìn)應(yīng)急醫(yī)療的日常工作：首先要健全應(yīng)急醫(yī)療的組織建設(shè)，我院應(yīng)建立應(yīng)急醫(yī)療的專門機(jī)構(gòu)，確定負(fù)責(zé)人，在日常工作中管理協(xié)調(diào)應(yīng)急醫(yī)療準(zhǔn)備工作。其次，通過對可能承擔(dān)任務(wù)的類型分析，統(tǒng)籌考慮應(yīng)急任務(wù)的完成和日常工作的連續(xù)性，合理建立各類事件的應(yīng)急醫(yī)療專家?guī)旌秃髠鋷烊藛T名單，確實做到實時更新。最后我院要根據(jù)各級政府的應(yīng)急方案的總要求，綜合考慮本單位的職責(zé)要求和分工，制定應(yīng)對各類突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行演練，確實做到“人員職責(zé)明確、工作流程清晰、完成任務(wù)高效”的要求。（三）、總結(jié)經(jīng)驗、統(tǒng)籌兼顧，建立良好的應(yīng)急醫(yī)療運行機(jī)制：建立專項經(jīng)費，為保障正常開展應(yīng)急醫(yī)療的日常準(zhǔn)備和專業(yè)人員的訓(xùn)練工作的順利進(jìn)行。醫(yī)院應(yīng)通過各種渠道籌集資金，確立應(yīng)急醫(yī)療的專項經(jīng)費，專門用于應(yīng)急醫(yī)療器械、藥品以及個人裝備的配備、更新和補(bǔ)充，特別要設(shè)立緊急任務(wù)備用經(jīng)費用于承擔(dān)緊急救援任務(wù)應(yīng)急經(jīng)費開支。建立并實時更新戰(zhàn)備急救醫(yī)療器材、設(shè)備、個人裝備目錄和編配方案，做好應(yīng)急醫(yī)療的保障工作。在應(yīng)急醫(yī)療救援中，急救物資儲備是有效應(yīng)對災(zāi)難事故，開展緊急救援工作必不可少的條件。通過對以往應(yīng)急醫(yī)療經(jīng)驗的總結(jié)，根據(jù)我院規(guī)模和可能承擔(dān)任務(wù)類型，我院應(yīng)對現(xiàn)場應(yīng)急設(shè)施、設(shè)備和醫(yī)療器械等物資配備制定了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)計劃，并根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整，采用專人管理，保證較高的應(yīng)急保障水平。建立應(yīng)急醫(yī)療藥品保障機(jī)制。應(yīng)急任務(wù)對藥品需求量大，品種變化多，給藥品的保障提出了很大的挑戰(zhàn)。一方面醫(yī)院要建立應(yīng)急醫(yī)療常用藥品和專科用藥儲備目錄，加強(qiáng)本部門的儲備要充分考慮不同類型保障任務(wù)、各種復(fù)雜環(huán)境對藥品品種確定的影響;要根據(jù)持續(xù)保障的要求來確定考慮藥品配備基數(shù);要結(jié)合儲備藥品持續(xù)更新的要求，將應(yīng)急醫(yī)療藥品的儲備與日常醫(yī)院用藥的更新有機(jī)結(jié)合，防止出現(xiàn)大面積積壓和浪費的現(xiàn)象。另一方面，關(guān)鍵是要建立長期、穩(wěn)定、快捷的采購?fù)ǖ?，針對不同類型的任?wù)，對于不便于大量儲存的藥物，要制定用藥目錄，明確不同的供貨渠道，事先簽訂協(xié)議，保障快速高效供應(yīng);依托信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)資源，提高應(yīng)急保障能力，充分發(fā)揮信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)資源的優(yōu)勢探索建立一種靈活機(jī)動、反應(yīng)迅速的藥材應(yīng)急保障模式。案例一：

120急救演練匯報總結(jié)

2015年10月26日下午16點，我院組織十多名醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行120急救演練，此次演練共分為四大部分：院前急救、分診、搶救配合、搶救評估及轉(zhuǎn)運記錄?，F(xiàn)對此次演練情況進(jìn)行匯報及總結(jié)。模擬場景：我縣發(fā)生一起重大化學(xué)品爆炸事故，造成死亡1人、44人受傷（危重2人）?？h醫(yī)院120急救中心接到求救電話后，立即依照應(yīng)急預(yù)案組織人員參與救援。一院前急救：

1、出車前的準(zhǔn)備工作包含兩輛救護(hù)車的搶救用物資齊全，人員配備齊全，確認(rèn)患者的地理位置。2、規(guī)定時間內(nèi)出車：3分鐘內(nèi)出車。3、現(xiàn)場人員分流：臥床2人，輪椅2人。4、遇特殊情況及時報告并申請支援，現(xiàn)場傷員超過40人需將現(xiàn)場情況報告急救中心或醫(yī)院相關(guān)部門，做好增援工作。5、途中轉(zhuǎn)運包含病情觀察和心理護(hù)理（昏迷除外）。二、接診后迅速分診并將2人迅速送入搶救室：危重2人；中度外傷2人；頭暈頭痛2人三、在搶救室進(jìn)行護(hù)理常規(guī)技術(shù)性操作

靜脈輸液、留置針、采血、吸氧、心電監(jiān)測、心肺復(fù)蘇、四、搶救評估及轉(zhuǎn)運送患者，做好記錄等護(hù)理文件書寫。以上四大步驟為11月9日下午急診120二次演練結(jié)果，在這四大項中充分體現(xiàn)了科室內(nèi)全體醫(yī)務(wù)人員，團(tuán)結(jié)，合作，以先救命為原則，快速為準(zhǔn)則的職業(yè)素質(zhì)。最滿意為院前急救中心在規(guī)定時間內(nèi)出車（出車3分鐘，到達(dá)現(xiàn)場15分鐘）。存在問題：

1、患者到達(dá)急救室后因為人數(shù)多，護(hù)士分診及搶救配合出現(xiàn)紕漏，應(yīng)先重癥后輕癥患者，危重病人未戴手腕帶。3、儀器使用欠熟練（呼吸機(jī)）

4.1救護(hù)車上護(hù)士無口頭或文書交班。4.2對清醒患者心理疏導(dǎo)欠缺。整改措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)各項規(guī)程及上報流程。2、加強(qiáng)各項技術(shù)操作訓(xùn)練。3、做好人文關(guān)懷工作，心理疏導(dǎo)，及時書寫護(hù)理記錄及做好交接班。第4篇：混凝土質(zhì)量缺陷整改措施2

混凝土質(zhì)量缺陷整改措施

A、麻面處理方法：麻面主要影響混凝土外觀，對于面積較大的部位修補(bǔ)。即將麻面部位用清水刷洗，充分濕潤后用水泥砂漿或1∶2水泥砂漿抹刷。B、蜂窩治理方法：混凝土有小蜂窩，可先用水沖洗干凈，然后用1∶2或1∶2.5水泥砂漿修補(bǔ)，如果是大蜂窩，則先將松動的石子和突出顆粒剔除，盡量形成喇叭口，外口大些，然后用清水沖洗干凈濕潤，再用高一級的細(xì)石混凝土搗實，加強(qiáng)養(yǎng)護(hù)；較深蜂窩可在其內(nèi)部埋壓漿管和排氣管，表面抹面砂漿或澆筑細(xì)石混凝土封閉后進(jìn)行水泥壓漿處理。C、孔洞治理方法對混凝土孔洞的處理，鑿除孔洞周圍松散混凝土，用高壓水沖洗干凈，安裝模板后用高一強(qiáng)度等級的細(xì)石混凝土（加膨脹劑）澆筑振搗密實，拆除模板后，剔除多余的混凝土并認(rèn)真養(yǎng)護(hù)。見附圖

D、露筋治理方法將外露鋼筋上的混凝土殘渣和鐵銹清理干凈，用水沖洗濕潤，再用1∶2或1∶2.5水泥砂漿抹壓平整，如露筋較深，將薄弱混凝土剔除，沖刷干凈濕潤，用高一級的細(xì)石混凝土搗實，認(rèn)真養(yǎng)護(hù)。F、缺棱掉角治理方法：缺棱掉角較小時，清水沖洗可將該處用鋼絲刷刷凈充分濕潤后，用1∶2或1∶2.5的水泥砂漿抹補(bǔ)齊正?？蓪⒉粚嵉幕炷梁屯怀龅墓橇项w粒鑿除，用水沖刷干凈濕潤，然后用比原混凝土高一級的細(xì)石混凝土補(bǔ)好，認(rèn)真養(yǎng)護(hù)。G、施工縫夾層治理方法：當(dāng)表面縫隙較細(xì)時，可用清水將裂縫沖洗干凈，充分濕潤后抹水泥漿。對夾層的處理慎重。補(bǔ)強(qiáng)前，先搭臨時支撐加固后，方可進(jìn)行剔鑿。將夾層中的雜物和松軟混凝土清除，用清水沖洗干凈，充分濕潤，再灌注，采用提高一級強(qiáng)度等級的細(xì)石混凝土或混凝土減石子砂漿，搗實并認(rèn)真養(yǎng)護(hù)。H、墻柱“爛根”處理方法：對于跑模形成爛的較大的部位，將跑模較多的部位剔鑿，并將表面處理平整。對于爛根面積較小的部位，可采用比墻體高一級的砂漿或細(xì)石混凝土人工抹壓密實，修補(bǔ)。對于爛根面積較大的部位，將松散顆粒鑿去，洗刷干凈并充分澆水濕潤后，用比混凝土墻體高一級的細(xì)石混凝土人工抹壓密實H、混凝土結(jié)構(gòu)疏松處理辦法

1，用回彈儀探明兩柱實際混凝土強(qiáng)度與設(shè)計強(qiáng)度的差值，以及墻柱混凝土疏松范圍，取得混凝土強(qiáng)度數(shù)據(jù)以便指導(dǎo)加固處理施工。2，用小錘及鋼鑿小心鑿除靠近混凝土結(jié)構(gòu)疏松部分的混凝土。在鑿除過程中必須輕敲輕鑿。同時觀察混凝土強(qiáng)度變化和鑿除部分的混凝土顏色和成分以及強(qiáng)度。以判別是否需要繼續(xù)鑿除。3，徹底清除疏松混凝土后，用鋼刷刷除鋼筋表面剩余混凝土及水泥砂漿。（嚴(yán)禁錘擊鋼筋去除鋼筋表面剩余混凝土及水泥砂漿砂）。然后用高壓水沖刷混凝土表面，以去除混凝土表面松碎骨料顆粒。4，在原有配筋基礎(chǔ)上用同型號的鋼筋將外箍筋加密一倍。5，鋼筋綁扎完成后再次用高壓水沖刷混凝土壁表面去除綁扎過程留下的雜物和擾動的混凝土。6，安裝模板：模板應(yīng)用對拉螺栓緊固，不許用鋼管扣件，用敲擊的方式緊固，在模板上部設(shè)置混凝土入料口，入料口帶托盒。托盒上表面應(yīng)高出新澆混凝土表面，托盒入料口對面設(shè)置混凝土檢查孔，用以確認(rèn)混凝土是否澆柱筑到位。7，用比原設(shè)計混凝土高一級強(qiáng)度的細(xì)石混凝土澆注，澆注時要搗實，到位，注意不能振動到鋼筋。8，養(yǎng)護(hù)：在澆混凝土前將模板充分潤濕?；炷两K凝后立即在模板外側(cè)灑水保持模板濕潤，達(dá)到養(yǎng)護(hù)的混凝土的目的。9，混凝土強(qiáng)度達(dá)到80%后方可拆除模板，鑿除托盒部分多余突出的混凝土。用高強(qiáng)砂漿抹平毛面。附圖：

第5篇：砼質(zhì)量缺陷整改措施方案

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砼質(zhì)量缺陷整改措施方案

砼拆模后存在不同程度的質(zhì)量缺陷，如漲模、加渣、施工縫留置缺陷等問題。整改措施如下：

1、外墻砼有鐵絲，外露鋼筋質(zhì)量缺陷

整改措施：將鋼筋及鐵絲切除，凹入砼表面20mm，灑水濕潤后再采用聚合物砂漿修補(bǔ)平齊。2、砼表面模板接茬缺陷

整改措施：用云石機(jī)對接縫處砼進(jìn)行打磨，與原墻面打磨平齊。有凹陷處采用聚合物砂漿找平。中北華宇建筑工程公司葡醍海灣小區(qū)B-1#～B-72#住宅樓、3#、4#、12#、13#、14#地下車庫

砼質(zhì)量缺陷整改措施方案

3、砼未澆筑到位：

整改方法：將未澆筑到位的砼進(jìn)行剔鑿，所有剔鑿部位剔鑿成矩形，沿砼邊人工用鋼釬剔鑿掉，露出堅實砼。剔鑿前，彈好墨線，先用云石機(jī)進(jìn)行切割，切割深度5mm。剔鑿?fù)戤吅?，將接茬部位砼清理干凈，支模前采用海綿條密封模板與砼接縫處理避免二次澆筑漏漿，然后進(jìn)行支模，支模前將窗口鋼筋進(jìn)行調(diào)直。剔鑿?fù)瓿?，鋼筋除污整形合格后，?jīng)監(jiān)理驗收合格后有監(jiān)理旁站進(jìn)行砼澆筑。澆筑砼時采用高一個標(biāo)號的砼進(jìn)行澆筑（細(xì)砼由攪拌站提供），振搗密實，鐵抹子壓光。初凝后12小時內(nèi)進(jìn)行覆蓋澆水養(yǎng)護(hù)，養(yǎng)護(hù)周期不小于7天。剔鑿及澆筑砼時避免碰撞鋼筋，影響鋼筋握裹力。4、砼漲模、錯臺現(xiàn)象：

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砼質(zhì)量缺陷整改措施方案

整改方法：砼漲模部位采取人工進(jìn)行剔鑿，對露出鋼筋部位局部加深剔鑿，鋼筋進(jìn)行歸為。不可以切斷鋼筋，保證鋼筋保護(hù)層厚度，將表面清理干凈后采用聚合物砂漿罩面、抹平。5、其他砼質(zhì)量缺陷處理

5.1蜂窩：原因是混凝土一次下料過厚，振搗不實或漏振，模板有縫隙使水泥漿流失，鋼筋較密而混凝土坍落度過小或石子過大，柱、墻根部模板有縫隙，以致混凝土中的砂漿從下部漏出而造成。處理方法：將軟弱層剔除，清理干凈，用水清洗濕潤，采用聚合物砂漿添堵密實，澆水養(yǎng)護(hù)不少于7天。5.2麻面：拆模過早或模板表面漏刷隔離劑或模板未清理就刷脫模劑或模板潤濕不夠，造成麻面脫皮。處理方法：將軟弱層剔除，清理干凈，用水清洗濕潤，采用聚合物砂漿添堵密實，澆水養(yǎng)護(hù)部不少于7天。5.3孔洞：原因是鋼筋較密的部位混凝土被卡，未經(jīng)振搗就繼續(xù)澆筑上層混凝土。中北華宇建筑工程公司葡醍海灣小區(qū)B-1#～B-72#住宅樓、3#、4#、12#、13#、14#地下車庫

砼質(zhì)量缺陷整改措施方案

處理方法：將軟弱層及周邊松散石子剔除，清理干凈，用水清洗濕潤，采用高一標(biāo)號的細(xì)石砼添堵密實，澆水養(yǎng)護(hù)部不少于7天。5.4砼漲模、洞口移位變形：澆筑時混凝土沖擊洞口模板，洞口兩側(cè)混凝土應(yīng)對稱均勻進(jìn)行澆筑、振搗。模板穿墻螺栓應(yīng)緊固可靠。處理方法：剔鑿多余的砼。5.5墻柱爛根：混凝土樓板澆筑后要嚴(yán)格找平，在距墻皮線外3～5mm處貼20mm厚海綿條，保證模板下口嚴(yán)密。墻體混凝土澆筑前，先均勻澆筑50～1OOmm厚與墻體混凝土成分相同的水泥砂漿。混凝土坍落度要嚴(yán)格控制，防止混凝土離析，底部振搗應(yīng)認(rèn)真操作。處理方法：將軟弱層剔除，清理干凈，用水清洗濕潤，采用聚合物砂漿添堵密實，澆水養(yǎng)護(hù)部不少于7天。5.6墻面氣泡過多：采用高頻振搗棒，每層混凝土均要振搗至泛漿，不再冒氣泡，不再下沉為止。處理方法：將軟弱層剔除，清理干凈，用水清洗濕潤，采用聚合物砂漿添堵密實，澆水養(yǎng)護(hù)部不少于7天。5.7墻體表面露出頂模棍：主要是加工的頂模棍尺寸不準(zhǔn)確。處理方法：將頂模棍切除一段，凹進(jìn)砼表面大于10mm，然后涂刷防銹漆再用聚合物砂漿進(jìn)行封堵密實。5.8局部砼表面露筋：局部鋼筋的位置未控制到位。處理方法：對露出鋼筋部位局部加深剔鑿，鋼筋進(jìn)行歸為。不可以切斷鋼筋，保證鋼筋保護(hù)層厚度，將表面清理干凈后采用聚合物砂漿罩面、抹平。中北華宇建筑工程公司葡醍海灣小區(qū)B-1#～B-72#住宅樓、3#、4#、12#、13#、14#地下車庫

砼質(zhì)量缺陷整改措施方案

6、施工注意事項

6.1、所有的砼缺陷在處理前須做好記錄，并向監(jiān)理報驗同意后方可進(jìn)行處理。6.2、在處理過程主管工長或質(zhì)檢員必須監(jiān)督，確保處理符合要求。3、處理后混凝土初凝后應(yīng)進(jìn)行淋水保養(yǎng)，保持表面濕潤，養(yǎng)護(hù)時間不小于7天。4、嚴(yán)重的缺陷還需上報有關(guān)部門，處理方案經(jīng)有關(guān)部門審批。修補(bǔ)過程中請監(jiān)理監(jiān)控，修補(bǔ)后應(yīng)適時地進(jìn)行養(yǎng)護(hù)并跟蹤檢查，并填寫檢查記錄。5、嚴(yán)格按照質(zhì)量缺陷防治方案進(jìn)行施工，做好預(yù)防、預(yù)控工作，避免出現(xiàn)較嚴(yán)重的質(zhì)量問題。5中北華宇建筑工程公司

第6篇：砼觀感質(zhì)量缺陷整改措施

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砼觀感質(zhì)量缺陷原因分析及整改措施

2003年11月9日下午2：00，監(jiān)理部對05#、07#成型砼進(jìn)行了質(zhì)量檢查，每棟檢查##三層，主要查平整度、層高及砼外觀，測點合格率0783%、0586%，現(xiàn)對查出問題做出如下整改：

一|、問題一：墻體爛根、蜂窩麻面。原因：振搗不到位，模板下口與砼交接出縫隙過大，砼跑漿。整改措施：

1、對工人進(jìn)行技術(shù)交底，砼振搗時應(yīng)快插慢拔，上下接頭處交叉不少于300mm，不宜用振動棒趕送砼，做到不過振、不漏振。2、模板下口與砼面交接處，縫隙小于20mm的用水泥砂漿封堵，大等于20mm的縫隙用木條封堵。二、問題二：砼面標(biāo)高控制不嚴(yán)是、板超厚。原因：施工時未嚴(yán)格按照水平點進(jìn)行找平。整改措施：找平時嚴(yán)格按照測量水平點帶線用刮尺刮平，砼表面進(jìn)行二次抹平，做到平整、不開裂、表面平整度高差控制在10mm以內(nèi)，由砼工長跟班檢查。三、問題三：墻體門洞處控制不嚴(yán)，墻截面尺寸過大、陽角漏漿。原因：模板剛度不夠，對拉螺桿間距過大，門洞處未用鋼管和對拉螺桿鎖扣或間距過大。整改措施：調(diào)整螺桿間距，門洞處用長鋼管兩邊連通，在洞口兩側(cè)用螺桿或鋼管扣緊。四、問題四：外墻出現(xiàn)“穿裙子”現(xiàn)象。原因：砼接頭處模板剛度不夠，砼振搗時外側(cè)脹模。整改措施：

1、增加模板定位鋼筋，間距不大于600mm，離砼面不大于60mm；

2、調(diào)整模板支撐，將外墻模板背楞加長下掛500mm，利用下層對拉螺桿將背楞成排扣緊。五、問題五：樓梯施工縫處砼澆筑后接頭明顯，有夾渣現(xiàn)象。原因：澆筑砼前未對施工縫進(jìn)行全面清理，殘留垃圾較多。整改措施：支設(shè)樓梯模板前先全面清理施工縫，樓梯踏步模板須在下層清理調(diào)整到位后再往上運，就位后由砼工對施工縫再次進(jìn)行清理，并用水沖洗，澆筑砼時收集板面砼砂