期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案

單選題（共50題）1、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行【答案】A2、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.客戶【答案】B3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D4、期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.交易所會(huì)員大會(huì)B.交易所理事會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D5、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A.客戶B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C6、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B7、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）．A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.專業(yè)委員會(huì)【答案】B8、依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C9、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人【答案】A10、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理【答案】D11、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。A.故意B.過(guò)失C.風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)【答案】C12、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該筆資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B13、交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列()行為。A.出具虛假倉(cāng)單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.進(jìn)行貨物驗(yàn)收【答案】D14、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者B.某民營(yíng)企業(yè)的工作人員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】B15、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B16、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)（）同意。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】B17、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A18、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7【答案】C19、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.3000萬(wàn)D.1億【答案】D20、如果期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)人民銀行【答案】C21、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生【答案】B22、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷【答案】D23、有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.理事會(huì)【答案】A24、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C25、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】A26、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計(jì)劃B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D27、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的公開譴責(zé)【答案】C28、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B29、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的表述中，正確的是（）。A.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除D.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書即可，無(wú)須王某簽字確認(rèn)【答案】A30、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個(gè)月至3個(gè)月B.2個(gè)月至6個(gè)月C.3個(gè)月至6個(gè)月D.6個(gè)月至12個(gè)月【答案】D31、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】A32、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.客戶【答案】B33、期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報(bào)告。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.期貨交易所【答案】B34、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的【答案】B35、某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣A.8470萬(wàn)元B.6290萬(wàn)元C.7050萬(wàn)元D.8090萬(wàn)元【答案】C36、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.客戶B.期貨從業(yè)人員C.期貨公司D.直接負(fù)責(zé)的主管人員【答案】C37、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結(jié)算D.期貨準(zhǔn)備金【答案】C38、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A39、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.為損失的60％以上B.不超過(guò)損失的60％C.為損失的80％以上D.不超過(guò)損失的80％【答案】D40、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)【答案】C41、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.3B.4C.5D.6【答案】C42、買入套期保值是為了()。A.規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)B.獲得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)D.獲得期貨價(jià)格下跌的收益【答案】C43、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.委托理財(cái)協(xié)議D.期貨交易合同【答案】A44、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。A.市場(chǎng)禁入B.紀(jì)懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B45、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地D.客戶住所地【答案】B46、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】D47、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務(wù)人員D.公司市場(chǎng)開發(fā)人員【答案】B48、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C49、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。A.持倉(cāng)制度B.交易制度C.限倉(cāng)制度D.保證金制度【答案】C50、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A多選題（共20題）1、期貨公司應(yīng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定年限和要求妥善保存的有（）A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.風(fēng)險(xiǎn)管理意見C.研究分析報(bào)告和交易咨詢建議D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料【答案】ABCD2、期貨公司開展期貨投資咨詢服務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)客戶要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報(bào)酬B.與客戶小林約定各自出資50萬(wàn)元共同投資,按1:1的比例共享收益，共擔(dān)損失C.市場(chǎng)傳言國(guó)家將出臺(tái)某政策措施,根據(jù)該傳言為客戶小馬設(shè)計(jì)投資方案D.向客戶小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時(shí),超出部分1:1的比例和小王分紅【答案】ABCD3、小李開立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是（）A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶B.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否本人親自開戶【答案】AC4、證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)A.全資擁有B.控股C.被同一機(jī)構(gòu)控制D.其他期貨公司的委托【答案】ABC5、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)B.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書C.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理【答案】ABCD6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為（）。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD7、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C.違約客戶D.交割倉(cāng)庫(kù)代違約方【答案】AB8、計(jì)算期貨公司凈資本包含的項(xiàng)有（）。A.凈資產(chǎn)B.負(fù)債調(diào)整值C.資產(chǎn)調(diào)整值D.其他調(diào)整項(xiàng)【答案】ABCD9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司的（）任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.副總經(jīng)理C.總經(jīng)理D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】BCD10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（）進(jìn)行監(jiān)督管理。A.設(shè)立.變更.終止B.創(chuàng)建.設(shè)立.變更C.日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.項(xiàng)目審批【答案】AC11、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使下列（）職權(quán)。A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定C.審議理事長(zhǎng)提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)【答案】ABD12、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格的人員學(xué)歷需要滿足的要求是（）。A.大學(xué)專科以上B.大學(xué)本科以上C.取得?？埔陨蠈W(xué)位D.取得學(xué)士以上學(xué)位【答案】BD13、某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.告知客戶，期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由期貨公司提示風(fēng)險(xiǎn)；證券市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由證券公司提示風(fēng)險(xiǎn)B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)【答案】ABCD14、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）。A.查封B.凍結(jié)C.扣劃D.強(qiáng)制執(zhí)行【答案】ABCD15、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）A.公司董事張某B.公司股東