期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合檢測(cè)?？糀卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合檢測(cè)?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理【答案】C2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1B.2C.3D.4【答案】D3、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A4、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶【答案】C5、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表B.風(fēng)險(xiǎn)說明書C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表D.投資意見書【答案】C7、交割倉庫可以有下列()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.進(jìn)行貨物驗(yàn)收【答案】D8、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C9、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】A10、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A11、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當(dāng)日收盤前B.下一交易日開盤前C.當(dāng)月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時(shí)間【答案】D12、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是()。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C13、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入（）。A.凈資產(chǎn)B.凈資本C.負(fù)債D.流動(dòng)負(fù)債【答案】B14、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B15、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D16、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B17、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D18、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司（）賬戶中劃撥。A.期貨保證金B(yǎng).公司資產(chǎn)C.銀行D.公司股東【答案】A19、某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí),期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評(píng)價(jià)結(jié)果為A類,分類計(jì)算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C20、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）．A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.專業(yè)委員會(huì)【答案】B21、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。A.工商行政管理部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A22、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是（）編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表。A.期貨交易所B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C23、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）．A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告.合法取得的研究報(bào)告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B24、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D25、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算【答案】C26、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A27、期貨公司經(jīng)理層人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。A.5名B.3名C.2名D.1名【答案】C28、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.檢察院C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.公安部【答案】A29、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】A30、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)家工商總局D.期貨交易所【答案】D31、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。A.予以公開譴責(zé)B.記入誠信檔案C.予以訓(xùn)誡D.移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理【答案】C32、期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D33、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B34、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議【答案】D35、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等【答案】A36、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C37、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.工商行政管理機(jī)構(gòu)【答案】A38、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所D.以上都不是【答案】C39、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A40、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員【答案】A41、首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（），真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。A.工作底稿和工作時(shí)間B.工作報(bào)告和工作記錄C.工作底稿和工作記錄D.工作時(shí)間和工作報(bào)酬【答案】C42、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】A43、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.期貨交易所交易細(xì)則B.期貨交易所會(huì)員管理辦法C.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則D.期貨交易所章程【答案】D44、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.完成工商變更登記B.股東會(huì)決議C.董事會(huì)決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A45、在運(yùn)營(yíng)過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A.每日無負(fù)債B.每周無負(fù)債C.每月無負(fù)債D.每年度無負(fù)債【答案】A46、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入（）。A.凈資產(chǎn)B.凈資本C.負(fù)債D.流動(dòng)負(fù)債【答案】B47、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】A48、期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】C49、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】A50、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】B多選題（共20題）1、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A.某次培訓(xùn)缺席B.連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格C.連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)D.某次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格【答案】BC2、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A.身份B.投資經(jīng)驗(yàn)C.工作能力D.財(cái)務(wù)狀況【答案】ABD3、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持（）A.期貨交易所自有賬戶中的資金B(yǎng).期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金C.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券D.屬于期貨交易所自有的有價(jià)證券【答案】BC4、參加期貨從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C.具有高中以上文化程度D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他條件【答案】ABCD5、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行C.業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃【答案】ABD6、在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（）。A.從事期貨交易B.泄露內(nèi)幕消息C.利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D.從期貨交易所會(huì)員.客戶處謀取利益【答案】ABCD7、?下列屬于期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。?A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.申請(qǐng)日前4個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名D.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度【答案】ACD8、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B.營(yíng)業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任C.營(yíng)業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)D.客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任【答案】CD9、下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有（）。A.對(duì)期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證C.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格D.對(duì)直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款【答案】ABD10、若北京某期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。A.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件B.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件C.申請(qǐng)日前2個(gè)月期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告【答案】ABCD11、下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨公司的設(shè)立【答案】ABC12、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女【答案】ABCD13、客戶甲將1000萬元資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）A.期貨公司自有資金賬戶B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶【答案】BD14、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實(shí)身份從事期貨交易的【答案】ABC15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A.