2016年下半年北京基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表信息模擬試題

2016年下半年北京基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表信息模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 萬份。100；1001000；500500；100D.500；10002.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括_。A.基金申請報告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案3.承購包銷和—等方式。A.私募發(fā)行B.招標發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行.基金銷售機構(gòu)應(yīng)_。A.不在同一時間代銷多只基金B(yǎng).關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》.下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶.按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為_。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認（申）購費率將按—為基礎(chǔ)收取。A.認伸）購份額.凈認伸）購份額C.認伸）購金額D.凈認（申）購金額8.下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是_。A.基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷10.股票具有的特征有_。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法.企業(yè)補充流動資金的重要手段是_。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長期債券D.購買政府債券13.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核QDII基金產(chǎn)品的申請及核準C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D.基金份額發(fā)售.首次公開發(fā)行的股票以—方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網(wǎng)上競價D.資產(chǎn)核算定價.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人16.—是用來分析貨幣市場基金的指標。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔保人17.基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字18.通過強制性信息披露，可以消除—等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風(fēng)險B.逆向選擇C.基金投資風(fēng)險D.基金價格波動性.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。50%60%80%90%.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金21.下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是_。A.證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評級機構(gòu)D.會計師事務(wù)所22.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃23.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化24.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權(quán)利25.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人26.基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司27.連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告28.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。0.1%0.2%0.3%0.5%.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產(chǎn)品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務(wù).在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結(jié)合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細胞內(nèi)原卟啉增高.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。10%30%50%60%33.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金34.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》35.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限.基金托管人需要對—出具意見。A.基金公司財務(wù)報告B.基金財務(wù)會計報告C.中期基金報告D.年度基金報告.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%,則最后申購到的份額約為一份。9900990199901000038.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權(quán)交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易39.下列機構(gòu)可以參與證券投資的有_。A.證券經(jīng)營機構(gòu)B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券投資基金40.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部41.首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C.上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式42.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用—確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價43.因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險是。A.投資管理風(fēng)險B.通貨膨脹風(fēng)險C.職業(yè)道德風(fēng)險D.公司治理風(fēng)險44.__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，—是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務(wù)費；傭金D.基金交易費；傭金.基金年度報告披露的主要內(nèi)容有_。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的—是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D.掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當在最近_年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。1235.下列基金市場參與主體中，—在整個基金的運作中起