基金基礎知識題庫

活動主題：激發(fā)大家學習的興趣提升大

家的專業(yè)知識能力

讓大家更好的贏得客戶信任，收獲大單

你正好需要，我正好專業(yè)

題庫如下：（基礎知識）

一、單選題(共100題，每小題1分，共100分)

以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、

錯選均不得分。

1關于設立管理公開募集基金的基金管理公司,

下列說法不正確的是［()單選題。］A.

有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制

度、風險控制制度B.董事、監(jiān)事、高級管理人員

具備相應的供職條件

C.有符合相關法律規(guī)定的章程

D.認繳的注冊資本不低于一億元人民幣

0題收藏本

2證券投資基金合同的當事人不包括(單選

題)］。［

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會A.

基金管理人B.

基金投資者C.

D.基金托管人

0題收藏本

3()［單選題銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確

的是］。關于基金

A.基金管理人和基金銷售機構(gòu)，選取一方完成

審慎調(diào)查

進行審慎調(diào)查銷售機構(gòu)相互B,基金管理人和基

金

C.由基金代銷機構(gòu)牽頭、對基金管理人進行審慎

調(diào)查

D.由基金管理人牽頭、對基金銷售機構(gòu)進行審慎

調(diào)查

0題收藏本

4份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu)的證券

經(jīng)營［單選題LOF］投資者持托管在甲

機構(gòu)，即Oo

A.場外到場內(nèi)

B.場內(nèi)到場內(nèi)

C.場外到場外

D.場內(nèi)到場外

0題收藏本

5()o業(yè)務的內(nèi)部控制，下列單選題］說法錯

誤的是關于基金管理人研究［

A.應建立嚴密的研究工作流程，形成科學、有效的

研究方法

B.應根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎上建

立和維護投資對象備選庫C.應建立研究報告質(zhì)量

評價體系

D.研究工作應保持獨立、客觀，應與投資部門設

立防火墻制度

o題收藏本6

［單選題］發(fā)生下列()情形時，基金托管人職

責終止。I.私募基金管理人依法解散

II.私募基金管理人下屬基金已全部清點

III.私募基金管理人被依法撤銷

IV.私募基金管理人被依法宣告破產(chǎn)

A.IV

B.I、II、IV

c.I、n、in、iv

D.I、IILIV

0題收藏本

7關于基金管理人對開放式基金巨［額贖回

的處理，下列單選題］說法不正確的是

()o

A.未受理部分轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請享有

贖回優(yōu)先權(quán)

B.可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金

總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期處理

C.未受理部分投資者在提交贖回申請時選擇當

日未獲受理部分予以撤銷

外，延遲至下一開放日辦理

D.對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其

申請贖回份額占申請贖

回總份額比例確定該單個基金份額持有人當日辦

理的贖回份額

0題收藏本

8作為一種集合投單選題資方式，證券投資基

金（］D。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風險

C.集中資金、分散投資

D.集中投資、分散風險

0題收藏本

9Oo銷售費用其他規(guī)范，以下表述單選題］

錯誤的是根據(jù)基金

A.基金管理人和基金銷售應當在基金銷售協(xié)議

中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式

B.除客戶維護費外，基金管理人和基金銷售機構(gòu)

不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議

C.客戶維護費從基金管理費和基金銷售朋務費

中列支

D.基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售

協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取

一定比例的客戶維護費

0收藏本題

10

［單選題］關于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正

確的是（）。

A.要在基金機構(gòu)發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基

金機構(gòu)股東之外的其他人不受損失

B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中

C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應嚴格限定在基金市場失

靈的領域

D.通過償付能力監(jiān)督和風險防控制度體系，維護投

資人對金融機構(gòu)和金融市場的信心

0收藏本題

11以下材料中，在公開募集］時應當公開披露

的不包括（）。［單選題

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.托管協(xié)議

0收藏本題

12()o關于證券投資基金，下列［單選題說法

正確的是］

A.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多

不特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產(chǎn)

B.證券投資基金可以由投資者自己進行投資管理

管C.證券投資基金可以由基金管理人進行財產(chǎn)托

D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益

0題收藏本

13基金銷售人員引導客戶辦理開戶、認購等業(yè)

務手續(xù)，不能通過()。單選題［］A.基金

銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理

B.代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點

C.代銷機構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

0題收藏本

14根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定,

下列屬于會［單選題］員權(quán)利的是

Oo

A.按規(guī)定繳納會費

B.遵守協(xié)會的有關規(guī)定及各項決議

C.維護協(xié)會的合法權(quán)益和聲譽

D.參加協(xié)會的活動，獲得協(xié)會提供的朋務

0題收藏本

15()額的轉(zhuǎn)換，下列說法錯誤的是］。關于開

放式基金份單選題［

A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價法

B.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈

值為基礎計算轉(zhuǎn)換基金份額的數(shù)量

C.當轉(zhuǎn)入基金的申購費率高于轉(zhuǎn)出基金的申購

費率時，不需要補費用差額D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常

會收取一定的轉(zhuǎn)換費用

0題收藏本

16()o下列選項中，不屬于基金單選題［］銷

售機構(gòu)業(yè)務的是

A.辦理基金贖回

B.辦理基金申購

C.辦理基金清算

D.辦理基金認購

0題收藏本

17()o以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性

［單選題］規(guī)定的是

A.登載投資者教育的相關信息

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.登載本公司的品牌形象宣傳材料

D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

0題收藏本

18關于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯誤的是（單

選題D］。

存A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時保

B.信息技術(shù)系統(tǒng)應當進行排除故障、災難恢復的

演習

C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應本地備份

D.信息技術(shù)系統(tǒng)應當定期對數(shù)據(jù)信息進行檢查

0收藏本題

19

［單選題］在每日開市前，基金管理人需向()提

供ETF的申購清單和贖

回清單。

I.證券交易所

II.證券登記結(jié)算所

III.基金托管人

I、IIIA.

I、IIB.

H、IIIC.

I、H、IIID.

o題收藏本20

［單選題］基金公司監(jiān)事會履行合規(guī)責伏不包

括()。

A.當董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務違法時，監(jiān)事有權(quán)

通知他們停止違法行為

B.經(jīng)股東會批準，董事會可以調(diào)查公司的財務狀況

C.監(jiān)事會有權(quán)委托會計師或其他第三方人員對公

司業(yè)務及財務狀況進行調(diào)查

D.可以提議召開臨時股東會

0題收藏本

21基金管理公司業(yè)余時間到AB基金管理

公司的基金［單選題］經(jīng)理，利用甲是兼職，并將A

基金管理公司的經(jīng)營信息分享給B基金管理公

司使用，甲的這一

行為違反了()的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠盡責

B.客戶至上和專業(yè)審慎

C.忠誠盡責和保守秘密

D.保守秘密和專業(yè)審慎

0題收藏本

22()oA.法單選題］關于道德與法律的區(qū)別，

下列表述錯誤的是】

律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)

形式B.一般認為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范

圍更為廣泛C.法律以權(quán)利義務為內(nèi)容，而道德一般

只以義務為內(nèi)容

D.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主

要依靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力

0題收藏本

23()［單選題組織成員的有］。下列機構(gòu)中,

屬于基金自律

I.基金管理人

II.基金托管人

III.基金市場朋務機構(gòu)

IV.基金份額持有人

V基金監(jiān)管機構(gòu)

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、III、IV、V

D.i、n、in、v

0題收藏本

24()o并保證所披露信息的A.［單選題合］私

募基金管理人應當提供私募基金信息，

理性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、合理性

C.真實性、準確性、完整性

D.真實性、合理性、完整性

0收藏本題

25關于私募基金管理人，以下表述錯誤的是

(［單選題)］。

A.私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，應

當恪盡職守、履行誠實信

義務用、謹慎勤勉的

B.私募基金管理人可以委托私募基金朋務機構(gòu)辦

理份額登記

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦

理登記，即視為認可私募基金管理人的投資能力

和合規(guī)情況

D.私募基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金

業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登

記

0題收藏本

26()錢法律義務，應當做到。［單選題］基金

銷售機構(gòu)履行反洗

I.執(zhí)行基金投資人身份認證程序

II.檢查基金投資人的投資資格

III.了解基金投資人的投資意向

A.IkIII

B.I、II

C.I、II、III

D.I、III

0收藏本題

27關于股票基金的特點，以下表述］［單選題錯

誤的是（）。

A.應對通貨膨脹有效的手段

B.風險較高，但預期收益也較高

C.以追求長期的資本增值為目標

D.適合短期波段操作，通過買賣價差盈利

o收藏本題28

［單選題］關于QDII基金，以下表述正確的是（）。

可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品A.QDII

資貴金屬憑證可以投B.QDII

券C.QDII可以融資購買證

可以投資房地產(chǎn)抵押按揭D.QDII

0題收藏本

29o以下屬于基金管理人信息披露義務的有］

()［單選題

報告摘要報刊上披露年度I.在指定

產(chǎn)生重大影響的事件2時，應在H.當發(fā)生對基

金份額持有人權(quán)益或基金價格

臨時報告書日內(nèi)編制并披露

說明書登載在網(wǎng)站上III.將更新的招募

和份額凈資產(chǎn)凈值閉式基金的應當公告封IV.每

B

I、II值A.

II、IILIVB.

I、II、IILIVC.

I、II、IIID.

0題收藏本

30。）債券，以下表述正確的是單選題口關于

基金、股票、（

權(quán)關系I.股票反映的是所有

關系債權(quán)債務II.債券反映的是

III.基金反映的是信托關系

證IV.基金是一種受益憑

A.IkIILIV

B.I、II.IV

C.I、II、IILIV

D.i、n、in

0題收藏本

31()單選題長履行的職責，下列說法正確的

是］。關于基金公司督察［

A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題并報告

總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應當及時報告董事

長

B.督察長有權(quán)獨立決定和列席公司業(yè)務、投資決

策、風險管理等各種會議C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公

司運作中有違法違規(guī)行為時，應當及時報告中國

證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，由中國證監(jiān)會責令公司董

事長進行整改D.經(jīng)總經(jīng)理批準，督察長可以調(diào)閱

基金投資明細

0題收藏本

32基金管理人內(nèi)部控制機制不包括(單選題)］o

層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制A.公司管理

員工自律B.

C.部門主管的檢查監(jiān)督

D.證監(jiān)會及派出機構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導

0收藏本題

33基金管理人應在法定期限內(nèi)披露基金招募

［單選題］說明書、定期報告等文件，

在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時報告。

A.3

B.2

C.1

D.5

0收藏本題

34關于基金管理人的內(nèi)部控制活動，以下做法

錯誤的是］()［單選題。

資產(chǎn)分別核算A.不同基金的

重要業(yè)務部門和崗位物理隔離B.

C.基金會計擔供公司會計

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作

0題收藏本

35

［單選題］私募基金管理人在向中國證券投資基

金業(yè)協(xié)會申請登記后()

內(nèi)可在協(xié)會網(wǎng)站查詢是否辦結(jié)完畢。

個工作日A.20

個工作日B.30

個工作日C.5

個工作日D.10

0題收藏本

36()說法錯誤的是］o關于股票和股票基金，

以下［單選題

A.當日股票價格會受到交易的影響，而當日股票

基金份額凈值不受當天申購數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而

股票基金的風險相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，

每個交易日非上市股票基金只有一個價格

D.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，

也可以根據(jù)一定的標準對股票基金進行分類

0題收藏本

37根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,

基金管理人的基金宣][單選題

傳推介材料應當事先經(jīng)()檢查。

A.監(jiān)察稽核部

B.負責基金銷售的高級管理人員和督察長

C.負責基金投資的高級管理人員

D.總經(jīng)理o收藏本題

38基金交易確單選題認是(][)的職責之一。

基金份額登記機構(gòu)A.

銷售機構(gòu)B.

C.中央結(jié)算公司

基金托管人D.

0收藏本題

39在調(diào)查操縱證券市場等重大證券違法行為時,

中國證監(jiān)會可以限制被］［單選題調(diào)查事件當事人

證券買賣，但限制的期限最多不得超過（）個交

易日。

A.5

B.15

C.30

D.45

0題收藏本

40()說法不正確的是單選題。］風險管理的內(nèi)

容，下列關于基金管理人［

法A.風險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方

風險進行評價應對每一個重要的B.基金管理人

C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動

D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理

要素的基礎

O收藏本題

41

［單選題］關于基金上市交易公告的主要披露事

項，下列說法不正確的是（）。

A.需要披露基金投資組合報告

B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安

排D.需要披露主要當事人情況、基金合同摘要

0題收藏本

42基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等

個人信息，］［單選題銷售機構(gòu)應建立嚴格的基金

份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)

了客戶朋務原則

中的（）。

A.專業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶至上

o收藏本題43

［單選題］關于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列

說法錯誤的是（）。

資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進行投資者決策，A.

無法提供決策的最佳執(zhí)

行服務

B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市

場提供流動性

資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資C.

源

資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務

D.

o題收藏本44

［單選題］投資者申購基金成功后，登記機構(gòu)在（）

日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

r

2A.T-

0-B.T

3C.T-

1+D.T

o題收藏本

45O（［單選題）］基金管理人應當依法披露的基

金信息不包括

益A.預期投資收

協(xié)議B.說明書、基金合同、基金托管基金招募

額凈值基金資產(chǎn)凈值、基金份C.

議基金份額持有人大會決D.

0題收藏本

46“法”和［單選題為基礎的要求，其中］業(yè)人

員職業(yè)道德的最守法合規(guī)是基金從

）o"規(guī)”包括（

規(guī)、部門規(guī)章I.法律、行政法

業(yè)自律性規(guī)則II.基金行

規(guī)章制度III.基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的內(nèi)部

IV.基金合同

I、IIA.

I、IIIB.

I、II、IILIVC.

I、IVD.

0題收藏本

47O()［單選題］關于開放式基金申購費用的

收取，以下說法錯誤的是

設置費率可以根據(jù)申A.購金額不同分段

對基金銷售費用實行優(yōu)惠B.基金銷售機構(gòu)不得

贖回時從贖回金額中扣除的方式可以采用在c.

設置費率D.可以根據(jù)投資人持有期限不同分段

0題收藏本

48o][單選題基金管理公司合規(guī)管理的基本

原則不包括）（

則獨立性原A.

則成本收益原B.

專業(yè)性原則C.

客觀性原則D.

0收藏本題

49

［單選題］根據(jù)運作方式分類，證券投資基金可

分為Oo

契約型基金和公司型基金A.

貨幣基金債券基金、B.股票基金、

封閉式基金和開放式基金C.

公募基金和私募基金D.

0題收藏本）o場的監(jiān)管主體是（］我國基金市

［單選題

50中國證監(jiān)會A.

中國保監(jiān)會B.

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

o題收藏本51

［單選題］基金銷售機構(gòu)包括基金管理人以及

經(jīng)（）認定的可以從事基金銷售的其他機構(gòu)。

基金托管人A.

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券登記結(jié)算公司

0題收藏本

52根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關于基金

份］額持有人大會日常機［單選題

構(gòu)，以下表述錯誤的是()。

A.日常機構(gòu)有權(quán)提請更換基金管理人

B.日常機構(gòu)有權(quán)確定和變更基金的投資范圍

C.日常機構(gòu)有權(quán)提請調(diào)低或提高基金托管費標

準

D.日常機構(gòu)不得直接參與基金的投資管理活動

0題收藏本

53()o轉(zhuǎn)讓的有關規(guī)定，以下表述［單選題錯

誤的是］關于私募基金募集和

A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機

構(gòu)或個人拆分轉(zhuǎn)讓

B.私募基金管理人不得委托第三方對私募基金進

行風險測評

C.私募基金管理人和銷售機構(gòu)應當要求私募基金

投資人簽署風險提示書

D.私募基金投資者應當對其填寫的風險承擔能

力問卷內(nèi)容的準確性負責

0題收藏本

54()o戶個性化朋［單選題］務的是以下不屬

于基金客

做好客戶動態(tài)分析A.

戶進行投資決策B.接受客戶委托，代理客

C.提供市場行情分析資訊，揭示市場風險

D.加強客戶溝通，了解客戶深度需求

0題收藏本

55據(jù)專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下崗位

全部必單選題］須取得基金從業(yè)資［

格的是（）。

A.基金會計、公司出納

B.基金經(jīng)理、行政經(jīng)理

C.人事經(jīng)理、客朋坐席

D.資金清算、基金銷售

0題收藏本

56關于基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風險

評價方法，下列［單選題］說法正確

的有()o

I.基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風險評價方

法及其說明，應當通過適當途徑向基金投資人公

開

II.基金產(chǎn)品風險評價的結(jié)果應當定期更新，過往的

評價結(jié)果當做歷史記錄保存ni.基金銷售機構(gòu)所使用

的基金產(chǎn)品風險評價方法及其說明，應當向監(jiān)督機

構(gòu)備

案

IV.基金產(chǎn)品風險評價的結(jié)果應當定期更新，并

應當在15個工作日內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)備案

A.I、n、w

B.I、n、in、iv

C.I、II

D.IILIV

0題收藏本

57()o基金從業(yè)人員的的下列行為中，符合

［單選題］職業(yè)道德規(guī)范的是

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投

資業(yè)績時，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)

不好的基金

B.從業(yè)人員丁在推介基金時沒有對所推介的基金

的未來業(yè)績作預測C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己

私下制作的宣傳推介材料

D.從業(yè)人員丙動員一名退休老工人用自己的退休

金購買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃務后級份額

0題收藏本

58元，50］萬元認購某開放式基金，某投資

人投資10單選題［該筆認購產(chǎn)生利息

對應認購費率為1.2%,基金份額面值為1元,

則其可得到的認購份額為()。

A.98850.00份

B.98863.64份

C.98814.25份

D.98864.23份

O題收藏本

59()。I.信息核算］義以下屬于基金信息

披露禁止行［單選題為的有務人將不存在的事實

在基金信息披露文件中予以記載H.承諾收益

III.對貨幣基金低風險的評估

IV.登載其他組織的的推薦性文字

A.I、IILIV

B.i、n、in

C.IkIILIV

D.I、IKIV

0題收藏本

60私募基金募集完畢，私募基金管理人根據(jù)基

金［單選題業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理］

基金備案手續(xù)應當提交的基本信息不包括（）。

類別A.私募基金的

B.私募基金的主要投資方向

C.私募基金的發(fā)售公司

D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

0題收藏本

61()錯誤的是。］關于基金申購費，以下表述

［單選題

A.申購費和認購費一樣，可以采用前端收費方式,

也可以采用后端收費方式

B.后續(xù)收費方式是指在贖回時從贖回金額中扣除

的收費方式

C.貨幣市場基金申購費較高

D.基金銷售機構(gòu)可以對基金銷售費用實行一定的

優(yōu)惠

0題收藏本

62根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分］［單選題類,

以下不屬于基金公司基本管理

制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

o題收藏本63

［單選題］以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

的職責的是（）。

A.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行

政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

B.制定證券投資基金活動監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使

審批、核準或者注冊權(quán)C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)

則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對

違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律

處分D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

0收藏本題

64

［單選題］以下符合封閉式基金份額上市交易

條件的有（）。

為五年以上I.基金合同期限

億元人民幣額不低于二n.基金募集金

額持有人不少于二百人in.基金份

I、IIIA.

II、IIIB.

I、II、IIIC.

I、IID.

0題收藏本

65（錯誤的是參考國際證監(jiān)會的基本原［單

選題則，下列描述］）。

對市場參與者監(jiān)管的替代A.投資者教育是

投資者教育沒有固定形式B.

資者教育計劃C,不存在廣泛適用的投

投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者D.

0題收藏本

66按照交易工具的期限對金融市場進行分類,

可以分為（）［單選題］。

A.現(xiàn)貨市場和期貨市場

B.貨幣市場和資本市場

C.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場

D.票據(jù)市場和證券市場

0題收藏本

67()銷售費用規(guī)范的要求，以下變述正確的

是。I.基金銷售根據(jù)基金［單選題］機構(gòu)應當依

據(jù)相關法律法規(guī)的要求，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)

務執(zhí)行系統(tǒng)

II.基金銷售機構(gòu)應當健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng),

加強后臺管理系統(tǒng)對費率的合規(guī)控制

III.基金銷售機構(gòu)應當強化對分支機構(gòu)基金銷售

費用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督A.I、II

B.I、III

C.II、III

D.i、n、in

0收藏本題

68基金銷售人員向基金投資人推介合適基金

單選題］產(chǎn)品的重要依據(jù)是(［)。

A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和

評價

B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和

評價C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人

的調(diào)查和評價

D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和

評價

0收藏本題

69()資運作行為，下列正確的是［單選題］。

關于私募基金管理人的投

A.無需向基金份額持有人披露杠桿運用情況

B.因投資策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬

戶管理

C.自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件

10年

D.因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金

的資金

o題收藏本70

［單選題］關于ETF,以下說法正確的是（）。A.

無論是機構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一

級市場進行ETF套利

B.投資者向基金公司贖回ETF,獲得現(xiàn)金

C.ETF申購時可使用一籃子股票

D.折價套利會增加ETF的總份額

O題收藏本

71

［單選題］關于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確

的是Oo

發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審A.批

實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責業(yè)協(xié)會對私募基金B(yǎng).中國

基金

批C.發(fā)行私募基金不設行政審

設立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審D.批

0題收藏本

72境內(nèi)個人基金投資者開立基金單選題］賬

戶出示的有效身份證件原件不包括】

()o

A.駕駛證

B.護照

C.軍官證

D.警官證

o收藏本題73

［單選題］關于投資者教育，以下說法錯誤的是

Oo

A.權(quán)益保護教育號召投資者主動參與保護自身權(quán)

、rm上4

B.各國投資者教育機構(gòu)都首先致力于普及證券市

場知識和宣傳證券市場法規(guī)

C.投資者教育主要包括證券市場基礎知識教育和

投資者權(quán)益保護教育D.投資決策教育指導投資

者分析問題、獲取信息、進行理性選擇

0題收藏本

74私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)

據(jù)或者單選題］進行信息更新的，】

將（）。

I.被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會責令改正

II.在一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、

進行信息更新的情況下，中國證券投資基金協(xié)會

可對主要責任人員采取警告措施

III.在一年累計三次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、

進行信息更新的情況下，中國證

券投資基金業(yè)協(xié)會進行公開通報

IV.情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告

A.I、II、HI、IV

B.I、II

c.I、n、w

D.I、II、III

0題收藏本

75()o關于開放式基金，以下表述［單選題

錯誤的是］

A.投資策略強調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一

定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)B.基金份額數(shù)量不固定

C.一般有一個固定的存續(xù)期

D.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進

行申購和贖回

0題收藏本

76基金合同是］約定(［單選題)權(quán)利義務關系

的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份額持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D.基金托管和基金份額持有人

0題收藏本

77基金管理人、基金］［單選題銷售機構(gòu)應當將

客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當

年起至少保存()年。

A.15

B.12

C.9

D.6

0收藏本題

78以下關于基金管理人內(nèi)部控制有效性原單

選題］［則的說法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施

的內(nèi)部控制政策與措施能

夠適應基金監(jiān)督的法律要求

B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制

度只針對相關基金管理

人員，無需涉及所有人

C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學

化的經(jīng)營管理方法降低

運作成本，提高經(jīng)濟效益

D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高

管“繞彎”執(zhí)行

0收藏本題

79（務機構(gòu)的是實行備案管理的基金朋］下列

屬于單選題D。

A.基金份額登記機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金

估值核算機構(gòu)

B.基金銷售支付機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)，基金

評價機構(gòu)

C.基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金投資

顧問機構(gòu)

D.基金份額登記機構(gòu)、基金估算核算機構(gòu)、基金投

資顧問機構(gòu)

0題收藏本

80基金臨時公告中的特殊披露要求中的

是］QDH［單選題以下選項中不屬于

Oo

A.匯率變動

B.變更投資顧問

C.變更境外托管人

D.境外訴訟

O題收藏本

81基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時,

應當了解并考］慮的客戶［單選題

信息不包括（）。

A.流動性要求

B.投資經(jīng)驗

C.保證收益率

D.風險承受能力

0題收藏本

82()o計核算工作，以下表述［單選題］錯誤

的是關于基金的會

A.不同基金賬簿記錄應當相互獨立

B.不同基金的名冊登記應當獨立

C.對所管理的基金應當建立核算

D.基金管理人對所管理的基金應當以委托人為

會計核算主體

0收藏本題

83

［單選題］基金監(jiān)管的首要目標是保護()的利

rmo

基金當事人A.

基金行業(yè)B.

基金投資人C.

基金管理人D.

0題收藏本

［單選題］在基金管理公司的內(nèi)部控制中，（）是

對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則84

的細化和展開。

A.部門業(yè)務規(guī)章

B.內(nèi)部控制大綱

C.內(nèi)部控制制度

D.業(yè)務操作手冊

0題收藏本

85(］單選題D。銷售人員的管理中，應記錄的

內(nèi)容不包括基金銷售機構(gòu)在關于

銷售人員的行為A.

B.社會關系

C.獎懲情況

D.誠信記錄

0收藏本題

86以下需要基金托管人出具托管人］［單選題

報告的報告有（）。

報告I.季度

II.臨時報告

報告III.半年度

IV.年度報告

A.IV

B.I、IILIV

C.IILIV

D.i、ikm、iv

0收藏本題

87()說法正確的是。根據(jù)《證券投資基金法》

的［單選題規(guī)定，下列］

A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機構(gòu)進

行驗資后，在中國證監(jiān)會

辦理備案

B.由基金管理人聘請驗資機構(gòu)進行驗資之后，在

中國證監(jiān)會辦理備案

C.由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗

資機構(gòu)進行驗資

D.基金管理人應當根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定

是否需要驗資

0題收藏本

88()說法錯誤的是。］關于基金半年度報告的

披露，以下［單選題

A.半年度報告需要披露過去1個月的凈值增長

率

B.半年度報告的管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察

報告

C.半年度報告只需要披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和

財務指標D.半年度報告不要求進行審計

0題收藏本

89()oA.私單選題［說法不正確的是］關于私募

基金投資者人數(shù)，下列

募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過

200人B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超

過200人

C.私募基金采取有限責供公司形式的，人數(shù)不得

超過50人

D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超

過200人

0題收藏本

90關于擔伏基金托管人的條件，以下說法正確

的是（）［單選題。］

注規(guī)定的章程B.A.有符合《證券投資基金法》和《公

司法》本億元人民幣，且必須為實繳貨幣資冊資本

不低于一

C.主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融

機構(gòu)的良好業(yè)績，良好的財務狀況和社會信譽，

資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有

違法記錄

D.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定

0題收藏本

91甲是某基金管理公司的基金］經(jīng)理，甲的骯

友乙是某股份公司的高管，［單選題乙所在的公司

發(fā)行公司債券時，希望甲能夠用自己所管理的基

金購買該公司的債

券，以下甲的做法正確的是()。

A.用所管理的基金購買了部分該公司債券

B.對該公司債務進行了調(diào)查研究，考慮到該公司債

券確實具有投資價值，用所管理的基金購買了部分,

并向公司報告

C.私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用

所管理的基金購買了部分該公司債券

D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進行報告

0題收藏本

92貨幣市場基金，不僅計提管理費和托管費，

還計提()］。［單選題

A.贖回費用

B.轉(zhuǎn)換費用

C.銷售服務費用

D.申購費用

0題收藏本

93年的基金份贖回費率設置為“對于持有

時間超過單選題［額，］2某開放式基金的其贖回費

率為0.25%”某投資者于2016年8月5日15：

00贖回該開放式基金10

萬份，持有時間為2年1個月，2016年8月

5日基金單位凈值為1.024元，2016

年8月6日基金單位凈值為1.025元，則其贖回

手續(xù)費為（）。

A.256.00元

B.256.25元

C.250.00元

D.255.25元

o題收藏本

［單選題］A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基

金合同規(guī)定“本基金認購人數(shù)應

94

不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)”,

請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資

基金的哪個特點？（）

A.集合理財

B.組合投資

C.風險投資

D.信息透明

o題收藏本95

［單選題］基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德

教育途徑中的（）。

育A.崗位職業(yè)道德教

政府監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督B.

育C.崗前職業(yè)道德教

監(jiān)督D.社會各界

0題收藏本

o境中面臨的外部風險包括（）單選題］基金管理

人在市場經(jīng)濟環(huán)［

96I.經(jīng)濟

II.社會

III.文化

1IV.自然

I、IIIA.

i、n、IVB.

IKIILIVC.

I、n、IILIVD.

0題收藏本

97。單選題［職業(yè)道德規(guī)范的是］以下不符合基

金（）

優(yōu)先A.管理人利益

守法合規(guī)B.

誠實守信C.

保守秘密D.

0題收藏本

98該私募基金管理公司通過多種方法設計了多

種基金產(chǎn)品營銷方案，［單選題］

其中合規(guī)的是()。

介A.組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資

進行推

B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合

格投資人要求的高凈值客戶面對面地推薦基金

產(chǎn)品

C.通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對象進

行推介

D.通過報刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾

投資者推介

0題收藏本

99()單選題。］中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責

不包括［

A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

B.調(diào)解會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾

紛

C.制定行業(yè)自律規(guī)則

D.依法維護會員合法權(quán)益，反映會員的建設和要

求

0收藏本題

100()單選題資、研究業(yè)務控制中，表述正

確的是］。以下關于投［

A.基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、

基金經(jīng)理進行業(yè)務交流

B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時

將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時補

充研究報告

C.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對某上市公

司進行調(diào)研，事后該研究報

告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

D.研究員的研究結(jié)論應聽取基金經(jīng)理的建議，并

在研究報告中體現(xiàn)

0收藏本題

答案：1-5DABBD6T0DADCDH-15AAADC

16-20CBCBB21-25CBACC26-30BDAD

C

31-35BDBCA36-40CBACC41-45BCAD

A

46-50CBBCA51-55BBBBD56-60CBDD

C

61-65CABDA66-70BDBCC71-75CACC

C

76-80CAABA81-85CDCBB86-90CBBA

D

91-95BCAAC96-100DABAA

股權(quán)投資基金:

一、單項選擇題

1最適用于清算價值法進行估值的企業(yè)是

()［單選題。］

某正常持續(xù)運營中的機械制造企業(yè)A.

某資不抵債、經(jīng)營停滯的有色金屬開采企業(yè)B.

C.某經(jīng)營良好的商業(yè)零售企業(yè)

D.某軟件開發(fā)企業(yè)

0收藏本題

2關于政府引導基金，下列表述錯誤的是(單

選題][)。

A.直接參與企業(yè)投資和管理

B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制

C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，增加創(chuàng)業(yè)

投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投

資基金中

0收藏本題

3募集機構(gòu)推介股權(quán)投資基金前，確定特定對

象的程序錯誤的是(])。[單選題

A.問卷調(diào)查

B.郵件確認

C.口頭訪談

D.錄音電話

0收藏本題

4下列募集機構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資

基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中，單選題口

正確的是（）。

A.募集機構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基

金轉(zhuǎn)讓的條件

B.募集機構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫股權(quán)投資基

金轉(zhuǎn)讓條件，并代其簽名C.募集機構(gòu)從業(yè)人員僅

讓投資者認真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

D.募集機構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨抄寫股權(quán)投資

基金轉(zhuǎn)讓條件，并讓其簽名

0收藏本題

5以下關于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤分配

及虧損分擔的表述中，正口單選題

確的是（）。

A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分

擔必須按照投資者實繳資本分配、分擔

B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分

擔，按照合伙協(xié)議的約定辦理

C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔

必須按照投資者認繳資

本分配、分擔

D.所有投資者平均分配、分擔

0收藏本題

6關于估值調(diào)整條款最常見的兩種機制是（單

選題）］。［

A.增加投資人董事會席位、股權(quán)比例調(diào)整

B.現(xiàn)金補償、股權(quán)比例調(diào)整

C.現(xiàn)金補償、股權(quán)回購

D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償

0收藏本題

7關于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是()]o

[單選題

A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名

義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義

注冊法人實體

B.相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外

幣

C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關法

律在中國境外設立，主要

以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基

金

D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國

境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完

成項目的投資退出

o收藏本題8中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金

管理人選擇具備一定條件的中國律單選題口

）。師事務所出具私募基金管理人登記法律意見書，

（相關條件的表述錯誤的是

內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，

社會信譽良好A.

最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰B.

有人民幣一百萬元以上的資產(chǎn)C.

有二十名以上執(zhí)業(yè)律師，其中五名以上曾從事過證

券法律業(yè)務D.

0收藏本題

9最適用于以市凈率為估值乘數(shù)，采用相對估

值法進行估值的企業(yè)是單選題口

O()

某影視制作企業(yè)A.

某經(jīng)營物流配送企業(yè)B.

某地方型民營銀行C.

某通訊設備制造企業(yè)D.

0收藏本題

10股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行

政法規(guī)及部門規(guī)章，中單選題口

)o國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管

措施包括(

I.責令改正

II.監(jiān)管談話

III.出具警示函

IV.公開譴責

I、n、IILIVA.

i、n、IVB.

I、IILIVC.

i、n、HID.

0收藏本題

11股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投

資企業(yè)提供完善公司治］［單選題

（理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨

詢等增值服務的主體是）0

出資人A.

監(jiān)管與自律機構(gòu)B.

C.托管人

D.管理人

o收藏本題

12下列關于股權(quán)投資項目清算退出的說法錯誤

的是()。［單選題］

A.一旦所投資的風險企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種

方式退出

B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投

資循環(huán)

C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭

的最佳選擇

D.清算退出損失是可以避免的

0收藏本題

13在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機

構(gòu)應對投資者風險識別單選題］［

能力和風險承擔能力進行評估，投資者的評估結(jié)果

有效期最長不得超過()

年。

A.3

B.10

C.1

D.5

0收藏本題

14股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應風

險識別能力和風險承擔［單選題］

能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括:

金融資產(chǎn)不低于300萬元或者

最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金

融資產(chǎn)”不包括（）。

A.銀行存款

B.債券

C.房產(chǎn)

D.股票

0收藏本題

15已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交

經(jīng)審計的年度財務報告［單選題］)o的，以下表

述錯誤的是(

A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異

常機構(gòu)名單，并通過基金

管理人公示平臺對外公示

B.該管理人被列入異常機構(gòu)后，即使整改完畢，

至少6個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金

業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理

人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請

D.該管理人被列入異常機構(gòu)后，將通過基金管理人

公示平臺對外公示

0收藏本題

16下列關于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法,

錯誤的是(])[單選題。

A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，

首先按相關規(guī)定獲得審批機關批準，然后向工商登

記管理機關辦理設立登記或變更登記

B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注

冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基

金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境外企

業(yè)

C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關

的批準，這里的審批機關主要是指發(fā)展改革部門

和中國證監(jiān)會

D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的

股權(quán)投資基金，采取新設、增資或收購等方式，

投資于境內(nèi)企業(yè)

0收藏本題

17某有限合伙型股權(quán)投資基金，共有甲、乙、

丙、丁四個合伙人，各］［單選題

合伙人認繳及實繳出資份額如下：

甲乙丙合伙人丁

認繳出資額（萬元）5000500050005000

實繳出資額（萬元）3000200020003000

基金當年實現(xiàn)凈利潤2000萬元，但合伙協(xié)議未約定

利潤分配比例，各合伙人也

未能就利潤分配達成一致，則丁應獲利潤分配額為

（）。

A.600萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.0元

O收藏本題

18股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送

更新義務中，不屬于重］［單選題

大信息的變更事項為()變更。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人的高級管理人員

0收藏本題.

19基金銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的

做法包括(])[單選題。

I.告知投資者該基金管理人歷史業(yè)績良好，本只

基金收益一定有保障

II.告知投資者該基金管理人承諾將對收益率不足

年化10%的部分進行差額補足

III.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

IV.僅向經(jīng)確認的合格投資者銷售基金

A.I、in、iv

B.I、III

c.i、n、in

D.i、II

0收藏本題

20股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務不包括

0［單選題。］

完善公司治理結(jié)構(gòu)A.

提供再融資服務B.

C.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況

D.規(guī)范財務管理系統(tǒng)

0收藏本題

21不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收

公眾存款條件的是單選題口

()o

A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回

報

B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社

會公開宣傳

C.未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形

式吸收資金

D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還

本付息或者給付回報

0收藏本題

22

［單選題］關于我國證券交易市場上市要求，下列

選項中正確的是()。

A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，

最近2年凈利潤累計不少于

3000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利,

且凈利潤不少于1000萬元

B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬

元，公開流通的部分不

20%少于

C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年營業(yè)收入不

少于5000萬元，最近兩年

營業(yè)收入增長率均不低于30%

2000萬元，且不存在未彌補創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近

一期期末資產(chǎn)不少于D.

虧損

0收藏本題.

23采用相對估值法評估目標企業(yè)價值的工作程

序不包括(])[單選題。

選定相當數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)A.

B.在參照企業(yè)的相對估值基礎上，根據(jù)目標企業(yè)的

特征調(diào)整指標，計算其

定價區(qū)間

C.將對照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標企業(yè)，計算

目標企業(yè)估值

D.分析目標企業(yè)及參照企業(yè)的財務和業(yè)務特征，選

擇最接近目標企業(yè)的幾

家參照企業(yè)

0收藏本題

24《私募基金管理人登記法律意見書》應至少

對申請機構(gòu)最近。［單選題）

年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。

A.一

B.三

C.四

D.二

0收藏本題

25（應約定由合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中,

［單選題］）擔任執(zhí)行事務合伙

人。

A.任一合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.指定合伙人

0收藏本題

26以下關于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方

協(xié)商并達成初步意向時］［單選題

應當涉及的內(nèi)容描述錯誤的是()。

A.雙方的保密義務

B.簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

C.開展盡職調(diào)查的相關安排

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

0收藏本題

27關于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是

()。［單選題］

投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即

可A.

B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯

集他人資金投資私募基

金

C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符

合合格投資者條件

D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合

格投資者條件

0收藏本題

28關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，下列

表述錯誤的是(])[單選題。

制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范A.

依法維護會員的合法權(quán)益B.

C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

D.辦理公募基金和私募基金的備案

0收藏本題

29下列關于有限責任公司型股權(quán)投資基金設立

的表述中，錯誤的是單選題H

()o

A.應按規(guī)定申請設立，并領取營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程需由所有股東簽字并確認

C.出資最低限額應不低于100萬元

D.股東人數(shù)應當在200以下

0收藏本題

30下列關于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，

錯誤的是（］）。［單選題

基金的推介屬于募集行為A.

基金的贖回（退出）活動不屬于募集行為B.

C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為

D.基金份額（權(quán)益）的認/申購（認繳）屬于募集行

為

0收藏本題

31基金銷售機構(gòu)正在募集一只口單選題5000

萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，

銷售機構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的？（）

300A.通過理財平臺按照單個投資者不低于萬元的

標準向特定的10名高

凈值人員推薦并募集全部基金份額

B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設置成理財

產(chǎn)品按每份10萬元賣給

平臺注冊用戶

C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給

營業(yè)網(wǎng)點的客戶

D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機

構(gòu)將其拆分為每份50萬

元讓銷售人員認購

0收藏本題.

32全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者委托交易,

可以分為()［單選題。］

I.意向委托

II.定價委托

III.成交確認委托

A.I、II

B.IkIII

c.i、n、in

D.I、III

0收藏本題

33股權(quán)投資基金應在《風險揭示書》中作為特

殊風險進行特別揭示的］［單選題

事項有（）。

I.基金存在外包事項

II.基金未托管

III.基金分批次募集

IV.基金委托募集

A.I、n、ni、iv

B.IkIII

C.I、IKIV

D.I、II

0收藏本題

34在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人

對基金債務承擔的責任］［單選題

()o

A.以認繳出資為限

B.以基金實際經(jīng)營狀況為參考

C.以實繳出資為限

D.以合伙協(xié)議為準

0收藏本題

35關于公司重組上市的說法，正確的是⑴。［單

選題

I.重組上市時，非上市公司可以直接發(fā)行股份,

換取上市公司的股份，成為上市公司的控股股東

II.重組上市時，上市公司控股股東可以向非上市

公司發(fā)行股份，購買其業(yè)務和

資產(chǎn)，從而達到重組上市的目的

III.重組上市時，非上市公司可以先通過協(xié)議或二

級市場購買等方式取得上市公

司控制權(quán)，控制上市公司后再收購非上市公司的資

產(chǎn)

IV.重組上市時，上市公司可以以非公開發(fā)行方式

直接向收購方發(fā)行股份購買其

資產(chǎn)，從而達到重組的目的

A.I、II

B.n、in

C.IILIV

D.I、W

0收藏本題

36股權(quán)投資基金信息披露義務人對于投資者的

信息披露義務，下列說單選題H

法錯誤的是（）。

A.信息披露義務人應對潛在投資項目的商業(yè)保密

信息予以保密，不向投資

者披露

B.信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在

的利益沖突

C.信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理

業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲

裁

D.信息披露義務人應對基金的業(yè)績報酬安排保密,

不向投資者披露

o收藏本題37

［單選題］設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有

()個投資者應符合必備投資者的要求。

五A.

B.二

C.三

D.

0收藏本題

38下列關于股權(quán)投資基金托管人的表述中，錯

誤的是()］。［單選題

A.基金托管人應確保基金財產(chǎn)本金安全返還給基

金份額持有人

B.基金托管人不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額

持有人利益的活動

C.基金托管人應確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立

D.基金托管人應為基金份額持有人利益履行基金

托管職責

0收藏本題

39關于排他投資條款與保密條款的關系，下列

說法中正確的是(單選題D］。

保密條款比排他條款更難履行A.

排他條款優(yōu)先于保密條款B.

C.保密條款優(yōu)先于排他條款

D.排他條款與保密條款可以并行

0收藏本題

40

［單選題］投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)

投資基金B(yǎng),B向A分配其投

資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的

稅負，通常情況下()。

A.B的應納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價

之和，A的應納稅所得額

是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分

B.B的應納稅所得額是股息紅利，A的應納稅所

得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和

C.B的應納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的

應納稅所得額是0

D.B的應納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的

應納稅所得額是股息紅利

0收藏本題

41基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務時，禁止

的行為包括()］。［單選題

I.不公平地對待自己管理的不同基金財產(chǎn)

II.挪用基金財產(chǎn)

III.將自身固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)混同投資

IV.每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向中國證券投

資基金業(yè)協(xié)會報送所管理基金

年度投資運作基本情況

A.II、HI、IV

B.I、II、III

c.I、n、w

D.I、n、in、iv

0收藏本題

42假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如

下：］［單選題

（1）返還投資人本金

優(yōu)先收益）支付投資人8%（2

比例在管理人和投資人之間分配剩余利潤）按20:

80（3

20%,則投資人的投資收益是（假定最終扣除

管理費等費用后收益是）。

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

0收藏本題.

43股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金

業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基［單選題］

金管理人登記手續(xù)，則（）。

A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

C.可募集設立新的股權(quán)投資基金

D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務

0收藏本題

44投資者在契約型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日

購買基金份額的，首次］［單選題

購買金額應不低于()萬元。

A.200

B.50

C.100

D.1000

O收藏本題

45承擔股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度

和維護其有效性最終責［單選題］

任的是（）。

A.法定代表人

B.總經(jīng)理

C.最高權(quán)力機構(gòu)

D.董事會

0收藏本題

46股權(quán)投資基金在運作過程中會進行項目收

集、”單選題項目初審、盡職調(diào)查、

投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（）階

段。

A.投資

B.項目退出

C.募集與設立

D.投資后管理

0收藏本題

47投資協(xié)議中，保護性條款通常會賦予股權(quán)投

資基金作為投資人對一［單選題］

些特定重大事項的（）。

A.人事任免權(quán)

B.分類表決權(quán)

C.同等表決權(quán)

D.一票否決權(quán)

0收藏本題

48下列關于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯

誤的是(])[單選題。

A.排他性條款一般會約定為期幾個月的排他期限

B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定

不執(zhí)行投資計劃，可以不

通知目標企業(yè)

C.排他性條款一般是單方面約束目標企業(yè)現(xiàn)任股

東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人

D.在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇

員、財務顧問、經(jīng)紀人

在股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得再與其他

投資機構(gòu)進行接觸

0收藏本題

49關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方

式，下列選項不屬于常］［單選題

見方式的是（）。

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔保

D.跟進投資

0收藏本題

50關于投資后管理的作用，表述錯誤的是

(])[單選題。

A.減少或消除潛在的投資風險

B.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股

權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)

營運作情況

C.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最

大程度的增值

D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性

0收藏本題

51(單選題］股權(quán)投資基金推介材料應由D制

作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

0收藏本題

52在股權(quán)投資財務盡職調(diào)查中，一般不作為其

重點事項的是(］)。單選題［

A.收入與成本確認

B.折舊攤銷

C.關聯(lián)交易

D.歷史沿革

0收藏本題

53關于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯誤

的是()［單選題。］

A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章

程》關于利潤分配的條

款規(guī)定進行分配

B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通

過契約約定

C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合

伙人或者由部分合伙人

承擔全部虧損

D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合

伙協(xié)議中約定

0收藏本題

54關于股權(quán)投資基金管理人的高管人員取得基

金從業(yè)資格的方式，以］［單選題

下表述正確的是（）。

A.基金管理人的風險負責人，已通過司法資格考

試，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格

B.基金管理人的財務負責人，已通過注冊會計師

資格考試，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格

C.基金管理人的投后管理業(yè)務負責人，最近六年從

事股權(quán)投資相關業(yè)務，

已參與并成功退出五個項目，可申請直接認定取得

基金從業(yè)資格

D.基金管理人的投資業(yè)務負責人，最近五年從事

投資管理相關業(yè)務，管理資產(chǎn)年均規(guī)模達到300

萬元，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格

0收藏本題

55以下關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易

機制和規(guī)則的描述中，H單選題

錯誤的是（）。

A.投資者直接交易

B.分級結(jié)算原則

C.以機構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資

D.設定股份交易最低限額

0收藏本題

56

［單選題］簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資

企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的

公司B,后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從

業(yè)，這時（）。

A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效

C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否

D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議

0收藏本題

57股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，通過

證券從業(yè)資格考試相關單選題][

科目可以認定基金從業(yè)資格，下列表述錯誤的是（）。

A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會

組織的《證券市場基礎》和《證券發(fā)行與承銷》

科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申

請注冊基金從業(yè)資格

B.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會

組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過

基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投

資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

C.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會

組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》科

目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請

注冊基金從業(yè)資格

D.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會

組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》

科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申

請注冊基金從業(yè)資格

0收藏本題

58契約型股權(quán)投資基金應于基金合同正文訂明

管理人、托管人及投資］［單選題

者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（）。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理

暫行辦法》規(guī)定的合格投

資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定,

并已充分理解基金合同

條款，了解相關權(quán)利義務，了解有關法律法規(guī)及

所投資基金的風險收益特

征，不承擔相應的投資風險

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤

勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利

性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤

勉的原則安全保管基金財

產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務

D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關投

資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和

風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合

法，不存在任何重大遺漏或誤導

0收藏本題.

59關于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金中各合伙人

應納稅所得額確定的原則，單選題H

以下說法錯誤的是（）。

合伙人也未能協(xié)商確定，則按A.如果合伙協(xié)議未

約定合伙人的分配比例,

照合伙人認繳出資比例確定應納稅所得額

B.如果合伙協(xié)議約定了各合伙人的分配比例，則

按分配比例確定合伙人的應納稅所得額

C.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，可由

合伙人協(xié)商確定的分配比例確定應納稅所得額的

依據(jù)

D.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人

也未能協(xié)商確定，且無

法確定出資比例，則按合伙人數(shù)量平均計算各合伙

人應納稅所得額

0收藏本題

60關于股權(quán)投資母基金的運作模式、特點和作

用，下列描述錯誤的是］［單選題

Oo

A.分散風險：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)

投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風險分散

B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進行股權(quán)投資,

對