私募基金高管通過科目一可申請(qǐng)基金從業(yè)資格

第頁共頁私募基金高管通過科目一可申請(qǐng)基金從業(yè)資格私募基金高管通過科目一可申請(qǐng)基金從業(yè)資格符合以下條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過基金從業(yè)考試科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：1、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;2、已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析^p師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或獲得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等。符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金托管人(的托管部門)或基金效勞機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明。上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。【相關(guān)閱讀】基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布基金從業(yè)資格注冊(cè)詳細(xì)要求2023年6月26日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理施行有關(guān)事項(xiàng)的通知》，就基金從業(yè)人員資格注冊(cè)的一些細(xì)節(jié)要求做理解釋說明。首先，關(guān)于資格注冊(cè)認(rèn)可的考試科目詳細(xì)包括：基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》、科目二《證券投資基金根底知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金根底知識(shí)》，證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)根底知識(shí)》、《證券投資基金銷售根底知識(shí)》(該三個(gè)科目已停頓組織考試);以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他認(rèn)定方式獲得基金從業(yè)資格的。按機(jī)構(gòu)類型劃分，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金效勞機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資參謀、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)效勞等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)根底知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)根底知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。這里，私募基金從業(yè)人員資格注冊(cè)比公募基金等多認(rèn)可了一項(xiàng)《私募股權(quán)投資基金根底知識(shí)》科目。對(duì)于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)根底知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。需要說明的是，通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的.《證券投資基金銷售根底知識(shí)》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊(cè)，而不是“基金從業(yè)資格注冊(cè)”，不過，假設(shè)通過了科目一，也通過了《證券投資基金銷售根底知識(shí)》考試，那么可以申請(qǐng)注冊(cè)為基金從業(yè)資格。據(jù)稱，將來基金銷售業(yè)務(wù)資格也將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)展管理。其次、關(guān)于延長考試成績(jī)認(rèn)可期的安排基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊(cè)應(yīng)統(tǒng)一由機(jī)構(gòu)進(jìn)展，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的人員，由所在任職機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)。2023年7月1日之后，通過上述相關(guān)科目考試未注冊(cè)的，再申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)需補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)或重新參加基金從業(yè)資格考試。通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)的，需在注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。還有一點(diǎn)需要說明的是，截至2023年7月1日，認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)根底知識(shí)》和《證券投資基金銷售根底知識(shí)》科目的考試成績(jī)。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)有關(guān)功能尚在完善中，為確保基金從業(yè)人員注冊(cè)工作有序平穩(wěn)，對(duì)《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)根底知識(shí)》和《證券投資基金銷售根底知識(shí)》科目考試成績(jī)的認(rèn)可期延長至2023年7月1日。其三、關(guān)于基金銷售人員從業(yè)資格注冊(cè)施行安排鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計(jì)于2023年二季度完成晉級(jí)，屆時(shí)將實(shí)現(xiàn)對(duì)銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員統(tǒng)一管理，其中全國性銀行等機(jī)構(gòu)將進(jìn)展分層級(jí)管理、分批次注冊(cè)。機(jī)構(gòu)須指定一名資格管理員，由資格管理員負(fù)責(zé)進(jìn)展本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的注冊(cè)、變更、離任