證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)?？糀卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、下列屬于財務(wù)風(fēng)險的主要特征的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B2、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、下列關(guān)于買賣價差法的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶B.擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務(wù)【答案】A5、下列屬于政府債券的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2017年12月31日。則按實際天數(shù)計算的累計利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B7、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券C.期限通常在3個月至3年D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B8、（）也被稱為“看跌期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認購期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】D9、金融市場，按照組織方式，可以劃分為（）和（）。A.—級市場二級市場B.債權(quán)市場權(quán)益市場C.證券市場非證券金融市場D.交易所市場場外交易市場【答案】D10、獨立基金銷售機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的事項不包括()A.變更分支機構(gòu)名稱、營業(yè)場所B.對外進行股權(quán)投資C.變更公司章程D.變更股東【答案】D11、以下關(guān)于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C12、在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A13、屬于商品證券的有（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】A14、根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C15、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格會不同，從而計算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A.利率的期限結(jié)構(gòu)B.利率的結(jié)構(gòu)期限C.利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)D.利率的機構(gòu)風(fēng)險【答案】C16、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C17、為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是（）。A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)B.機構(gòu)問公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場【答案】A18、下列對債券與股票的比較，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D20、貨幣政策的最終目標有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C21、根據(jù)優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C22、下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法，錯誤的是（）A.我國證券公司發(fā)展的第五階段為強監(jiān)管和擴大開放B.在我國證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對較小C.我國證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴大及第一次綜合治理D.我國證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D23、擔任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。A.中國證監(jiān)會B.證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B24、2016年，我國對QFII外匯管理制度進行改革，主要內(nèi)容不包括（）。A.放寬單家QFII機構(gòu)投資額度上限B.簡化額度審批管理C.進一步便利資金匯出入D.將鎖定期從一年縮短為4個月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%【答案】D25、面向個人投資者提供服務(wù)的經(jīng)營機構(gòu)適當性義務(wù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A26、金融學(xué)中的內(nèi)部報酬率對應(yīng)證券投資中的收益率指標是（）。A.到期收益率B.贖回收益率C.零利率D.持有期收益率【答案】A27、經(jīng)濟學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風(fēng)險性D.永久性【答案】C28、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，正確的有（）。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】C29、()有“國民經(jīng)濟晴雨表”之稱。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.三板市場D.四板市場【答案】A30、利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】B31、下列關(guān)于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D32、為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A33、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C34、金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D35、以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B36、下列有關(guān)套利的說法，錯誤的是（）。A.套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格B.行業(yè)內(nèi)通常也根據(jù)不同品種、不同期限合約之間的比價關(guān)系進行雙向操作C.對于股價指數(shù)等品種，還可以和成分股現(xiàn)貨聯(lián)系起來進行指數(shù)套利D.若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”【答案】D37、下列關(guān)于股票的說法錯誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實的資本B.股票代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價證券，其本身沒有價值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進行【答案】D38、證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的（）等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、中國資本市場體系的主板市場包括（）。（中國資本市場指中國內(nèi)地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、證券公司進行壓力測試應(yīng)當遵循以下原則（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A41、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券區(qū)別的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B42、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值100元，年貼現(xiàn)率3.5%，2011年6月30日該中央銀行票據(jù)的理論價格約為()元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B43、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票應(yīng)該符合的條件是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、證券投資基金具有集合理財?shù)奶攸c，集合理財?shù)膬?yōu)點是（）。A.具有規(guī)模優(yōu)勢B.強化監(jiān)管C.收益穩(wěn)定D.風(fēng)險固定【答案】A45、（）發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。A.財務(wù)公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.資產(chǎn)管理公司【答案】B46、將金融市場劃分為證券市場和非證券市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D47、滬深300指數(shù)為（）。A.大盤指數(shù)B.大中盤指數(shù)C.中