證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（考點題）

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（考點題）

單選題（共50題）1、（2021年真題）下列關(guān)于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C2、（2019年真題）關(guān)于股東的表決權(quán)，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.證券流通市場D.證券發(fā)行市場【答案】D4、股票以高于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】A5、（2018年真題）下列屬于消費信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。A.參與性B.風(fēng)險性C.永久性D.流動性【答案】C7、基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收不包括（）。A.增值稅B.印花稅C.所得稅D.消費稅【答案】D8、以下哪一個機構(gòu)可以通過公開市場操作方式進行宏觀調(diào)控？（）A.證券公司B.保險公司C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】D9、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.③④D.①③【答案】A10、證券公司借入或發(fā)行次級債應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、證券市場上，資金的供給者（或證券的需求者）是（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.監(jiān)管部門【答案】B12、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B13、中國香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是()。A.普通股票的紅利是固定的B.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變C.公司清算，分配剩余財產(chǎn)時.優(yōu)先股在普通股之后分配D.在公司分配利潤時。持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先【答案】B15、下列關(guān)于審批制、核準制和注冊制的說法，正確的有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C16、關(guān)于企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的（）為代價而擁有了這種權(quán)利。A.手續(xù)費B.傭金C.期權(quán)費D.保證金【答案】C18、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.小宗交易B.競價交易C.盤后固定價格交易D.大宗交易【答案】A19、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D20、按照我國《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術(shù)性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據(jù)需要D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進行【答案】D21、下列關(guān)于項目收益?zhèn)恼f法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設(shè)、運營或設(shè)備購置B.不能面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A22、（）是微觀市場經(jīng)濟活動的主體，是股票和債券市場上的主要籌資者。A.金融機構(gòu)B.中央銀行C.企業(yè)D.居民【答案】C23、下面關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，表述錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專門用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履行擔(dān)保作用B.在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為C.證券交易所上市證券完成自己的清算和交收，再交由證券登記結(jié)算公司存檔備案D.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益【答案】C24、按照《保險資金運用管理辦法》的規(guī)定，保險經(jīng)營機構(gòu)新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B25、普通股股東可以優(yōu)先認購新股的數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。A.無限制B.按照個人經(jīng)濟實力確定C.由股份公司確定D.按持股比例確定【答案】D26、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。A.貨幣供給量B.支出C.利率D.信貸政策機制【答案】B27、下列選擇中，屬于歐洲債券的是（）。A.猛犬債券B.龍債券C.斗牛士債券D.武士債券【答案】B28、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由()。A.證券公司承銷B.基金公司承銷C.證券公司承銷或上市公司自行銷售D.上市公司自行銷售【答案】A29、遠期交易與期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B30、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A31、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A32、（2019年真題）上海證券交易所成立于（）年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B33、航空業(yè)可能具有較高的長期負債率，而零售業(yè)則非常依賴短期流動性，這反映了不同行業(yè)的（）不同。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.監(jiān)管及稅收待遇D.財務(wù)與融資問題【答案】D34、()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.證券公司債券B.證券公司次級債務(wù)C.保險公司次級債務(wù)D.財務(wù)公司債券【答案】A35、信用傳導(dǎo)機制涉及的變量不包括（）。A.股價B.凈值C.貸款D.匯率【答案】D36、按照交易品種的不同，可以將資本市場劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D37、一般而言，政府債券所面臨的風(fēng)險主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。A.①②B.②③C.①②③D.②③④【答案】C39、按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A40、經(jīng)濟體系的基本功能是通過()，來生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足社會的多樣化需要。A.調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟B.配置稀缺資源C.控制物價水平D.實現(xiàn)經(jīng)濟增長【答案】B41、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B42、以下關(guān)于存款準備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D43、貨幣隨時間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價值C.時間價值D.終值【答案】C44、按照《財政部關(guān)于印發(fā)<2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B45、以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.證券市場D.非證券金融市場【答案】C46、（2019年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D47、我國金融業(yè)的四大支柱不包括（）。A.信托業(yè)B.銀行業(yè)C.保險業(yè)D.債券業(yè)【答案】D48、私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D49、拱形利率曲