證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題型附答案（考點題）

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題型附答案（考點題）

單選題（共50題）1、關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是（）。A.以實物出資，需要評估作價的，只能由全體合伙人委托法定評估機構評估B.合伙人不可以勞務出資C.合伙人以勞務出資的，評估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定【答案】D2、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A3、下列關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C4、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務，持有權益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應符合（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A5、按照《證券公司內部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C6、下列人員中，屬于違法買賣股票并應當承擔法律責任的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D8、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件不包括（）。A.有100萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施C.有公司章程D.有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】D9、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心【答案】B10、對于采?。ǎ┓绞戒N售的公司債券,其銷售期最長不得超過90日。A.轉銷B.包銷C.直銷D.助銷【答案】B11、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C12、以下關于從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員的要求，不符合規(guī)定的是（）。A.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應建立制衡機制B.與客戶權益變動直接相關的業(yè)務可以選擇一人操作并復核，復核應留痕跡C.非常規(guī)業(yè)務操作應當事先審批D.涉及限制客戶資料轉移的業(yè)務操作的審批和復核均應留痕跡【答案】B13、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見【答案】A14、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責令改正，責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣（）分。A.5B.2C.3D.1【答案】D16、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復雜客體D.簡單客體【答案】A17、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D18、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法錯誤的是（）。A.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展B.證券公司的關聯(lián)方不可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易不可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】A19、期貨交易所應當依照《期貨交易管理條例》和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定履行職責，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，下列不屬于期貨交易所應履行的職責是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.為期貨交易提供集中履約擔保C.設計合約，安排合約上市D.非自用不動產(chǎn)投資【答案】D20、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A21、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B22、非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括（）。A.②③B.①③④C.①②D.①②④【答案】C23、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D24、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B25、下列關于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、收購耍約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）,A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日;60日【答案】A27、(2019年真題)證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。這屬于財務顧問業(yè)務規(guī)則中的（）。A.保密責任B.持續(xù)督導C.公平競爭D.接受培訓【答案】C29、為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或合并采取（）監(jiān)管措施或紀律處分。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、下列說法錯誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結算機構申請開立證券賬戶B.名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結束后的10個工作日內報告中國證監(jiān)會和證券交易所C.合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內投資者應當依照有關規(guī)定向國家外匯管理局申請經(jīng)營外匯業(yè)務資格【答案】B31、應急演練應當形成報告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B32、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D33、證券公司流動性風險管理應遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預見性D.全面性、獨立性和預見性【答案】C34、以下關于審計委員會的說法錯誤的是（）。A.審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)蜝.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔D.可以提議聘請或者更換外部審計機構，并監(jiān)督外部審計機構的執(zhí)業(yè)行為【答案】B35、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，（）。A.罰款10萬元以上30萬元以下B.撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得C.罰款10萬元以上50萬元以下D.罰款1萬元以上3萬元以下【答案】B36、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.改正，給予警告；3；20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；5；20C.改正，給予警告；5；50D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；3；50【答案】C37、證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔（）責任。A.刑事B.民事C.侵權D.違約【答案】B38、以下關于自營業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）。?A.建立健全自營業(yè)務的授權體系,確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責B.自營業(yè)務的投資決策和交易執(zhí)行等職能應相應分離C.自營業(yè)務和投資管理業(yè)務可以一起操作D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄【答案】C39、(2018年真題)以下哪個不是設立有限責任公司，應當具備的條件（）。A.債權人符合法定人數(shù)B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額C.有公司住所D.股東共同制定公司章程【答案】A40、下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B41、從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證監(jiān)會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D42、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.①②B.②③C.①②③④D.①②④【答案】C43、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.注冊地中國人民銀行【答案】B44、行業(yè)文化建設具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C45、關于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D46、下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D47、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，下列說法錯誤的是（）。A.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應記入處罰處分信息B.誠信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間等C.中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應記入處罰處分信息D.地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應記入處罰處分信息【答案】A48、上市公司并購重組（）業(yè)務主要為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的