證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測參考A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測參考A卷附答案

單選題（共50題）1、下列人員中，屬于違法買賣股票并應當承擔法律責任的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計人優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C3、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資【答案】B4、（2016年真題）下列關于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D5、根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前，應當向全國股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司申請（），成為主辦券商。A.批準B.核準C.備案D.復核【答案】C6、出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權結構清晰【答案】C7、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B8、(2019年真題)申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近（）年的財務會計報告。A.1B.2C.3D.5【答案】C9、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A10、(2018年真題)下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、下列情形發(fā)生時，股東大會應召開臨時股東大會的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】C13、根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A14、以下關于自營業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）。?A.建立健全自營業(yè)務的授權體系,確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責B.自營業(yè)務的投資決策和交易執(zhí)行等職能應相應分離C.自營業(yè)務和投資管理業(yè)務可以一起操作D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄【答案】C15、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，A證券公司設立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領導的辦事機構承擔合規(guī)管理職責。以下關于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人【答案】D16、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.30【答案】B17、客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的()作出承諾。A.合法性B.合理性C.正當性D.合規(guī)性【答案】A18、證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循平等自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。委托合同應當載明的事項包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③【答案】B19、甲證券公司資產(chǎn)管理部員工乙某利用其所掌握的資產(chǎn)管理產(chǎn)品持倉信息，多次先于或同時于資產(chǎn)管理產(chǎn)品建倉，并從中獲利，乙某的行為屬于（）。A.內幕交易行為B.操縱市場行為C.利用未公開信息交易行為D.欺詐客戶行為【答案】C20、法律關系是以法律規(guī)范為基礎、以權利和義務為內容的社會關系。下列有關法律關系主體的資格說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A21、以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、發(fā)行人定向發(fā)行應當符合（）關于合法規(guī)范經(jīng)營、公司治理、信息披露、發(fā)行對象等方面的規(guī)定。A.證券法B.公司法C.公眾公司辦法D.合伙企業(yè)法【答案】C23、下列說法錯誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結算機構申請開立證券賬戶B.名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結束后的10個工作日內報告中國證監(jiān)會和證券交易所C.合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內投資者應當依照有關規(guī)定向國家外匯管理局申請經(jīng)營外匯業(yè)務資格【答案】B24、有限責任公司監(jiān)事的任期每屆為()。A.不少于3年B.不少于2年C.3年D.2年【答案】C25、某上市公司擬在1年內購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，A.過半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D26、下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。?A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券【答案】A27、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、(2018年真題)下列可以成為持有證券公司5％以上股權的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司或有負債達到凈資產(chǎn)的75％【答案】A29、在（）中，隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容發(fā)行股票或者企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，或者有其他嚴重情節(jié)的，構成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、下列關于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。?A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃B.推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣D.推廣結束后對募集資金的驗資工作應由具備證券相關業(yè)務資格的會計事務【答案】A31、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C32、證券公司（）的流動性風險管理職責包括負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.首席風險官【答案】C33、上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D34、（2017年真題）下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、下列關于證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件的說法，錯誤的是（）。A.應通過證券從業(yè)人員資格相關科目考試B.應具有高中以上學歷C.應具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷D.應具有中華人民共和國國籍【答案】B36、(2019年真題)在我國，設立證券公司必須經(jīng)（）批準。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國務院證券監(jiān)督管理機構C.證券投資者保護基金有限責任公司D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】B37、下列選項中，不正確的是()。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B38、證券承銷的方式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C39、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A40、行業(yè)文化建設具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C41、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于（）年。A.10B.3C.5D.15【答案】C42、公司在其公告的股票掛牌公開轉讓、股票發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重要虛假內容的，除依照《證券法》有關規(guī)定進行處罰外，中國證監(jiān)會可以采取終止審核并自確認之日起在（）個月內不受理公司的股票轉讓和股票發(fā)行申請的監(jiān)管措施。A.12B.18C.24D.36【答案】D43、證券公司違反證券法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準變更證券業(yè)務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，（）的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C44、下列有關合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D45、下列說法中錯誤的是（）。A.證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制B.董事會是自營業(yè)務的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種C.自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構D.自營業(yè)務的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務部門負責【答案】B46、證券公司信用證券賬戶內的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、《證券公司風險處置條例》屬于（）層級的規(guī)定。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.規(guī)范性文件【答案】B48、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()