證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力測(cè)試高能A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力測(cè)試高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A2、(2018年真題)發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)（）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C3、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、證券公司治理基本要求是（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B5、證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列（）情形時(shí)，不再擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形有（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A7、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元【答案】D8、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C9、證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括()。A.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款C.沒(méi)收違法所得D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B10、金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識(shí)別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。A.《反洗錢(qián)法》；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.《反洗錢(qián)法》；金融機(jī)構(gòu)C.《證券法》；中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.《公司法》；金融機(jī)構(gòu)【答案】B11、證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】A12、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B14、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C15、下列不屬于柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（）。A.證券公司代銷的集合信托計(jì)劃B.證券公司代銷的私募股權(quán)基金C.證券公司代銷的公募基金D.證券公司代銷的私募證券投資基金【答案】C16、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開(kāi)戶后（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B17、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C18、公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B19、對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可以對(duì)其進(jìn)行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D20、對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D21、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款A(yù).百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C22、下列說(shuō)法正確的是（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】B23、(2019年真題)下列屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、（2020年真題）上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B25、按照規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D26、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D27、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標(biāo)B.投資經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失D.財(cái)務(wù)狀況【答案】C28、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格（）。A.由發(fā)行人單方面確定B.由承銷的證券公司單方面確定C.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定D.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定【答案】D29、企業(yè)在什么狀況下，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券（）。A.①②③B.①②C.①③④D.①②④【答案】B30、(2019年真題)證券公司資本杠桿率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A31、證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患的，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券法》第一百四十條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A32、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)、證券分析師變更崗位或離職的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記C.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請(qǐng)起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案D.證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記【答案】C33、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當(dāng)性【答案】C35、下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉及剛性兌付的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C36、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是()A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無(wú)法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告【答案】A37、關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。A.契約性B.獨(dú)立性C.盈利性D.確定性【答案】B39、某負(fù)責(zé)承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在該信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)該證券并獲得利益的，對(duì)其（），沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.給予警告；一倍以上五倍以下B.處3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C.暫停或者撤銷證券、基金從業(yè)資格；一倍以上十倍以下D.責(zé)令依法處理非法持有的證券；一倍以上十倍以下【答案】D40、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D41、證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。A.5B.10C.15D.20【答案】B42、（）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下制定相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則，協(xié)助開(kāi)展信息技術(shù)相關(guān)備案、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)和檢查等工作。A.中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A43、基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對(duì)賬機(jī)制，定期核對(duì)資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時(shí)核查認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對(duì)基金的會(huì)計(jì)憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存（）以上。A.10B.15C.20D.25【答案】C44、（2016年真題）期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、(2019年真題)根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D48、（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會(huì)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】B49、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡