證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關題庫帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關題庫帶答案

單選題（共50題）1、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A2、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應及時報（）核準。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C3、我國創(chuàng)業(yè)板市場是在（）正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時上交所和深交所D.港交所【答案】B4、鑒于傳統(tǒng)的風險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風險管理強調(diào)采用VaR為核心，其主要優(yōu)勢是（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.③④【答案】A5、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱為()。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設債券D.重點建設債券【答案】A6、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、按照選擇權的性質(zhì)劃分，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權【答案】A8、中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B9、關于證券公司中間介紹業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務B.證券公司申請IB業(yè)務資格的，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準C.證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員D.證券公司申請IB業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交介紹業(yè)務資格申請書等規(guī)定的申請材料【答案】A10、關于股權類期貨下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B11、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A12、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A13、（2020年真題）下列關于資本的說法，錯誤的是（）。A.資本是金融機構從事經(jīng)營活動必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風險管理的核心C.資本是經(jīng)營機構自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機構經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風險【答案】C14、CDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】D15、在QDII制度中，基金、集合計劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機構或管理層，同一境內(nèi)機構投資管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構（）以上具有投票權的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B16、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B17、中證指數(shù)有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C18、中國外匯交易中心于2007年4月6日推出（）。A.外匯掉期業(yè)務B.利率互換交易C.債券遠期交易D.利率掉期交易【答案】B19、下列關于基金銷售服務費的說法，錯誤的是()A.基金銷售服務費用于基金的持續(xù)營銷和為基金份額持有人提供服務B.基金銷售服務費從基金財產(chǎn)中按一定比例計提C.我國的貨幣市場基金通常申購和贖回費為0D.基金銷售服務費的計提比率一般不高于0.15%【答案】D20、下列哪些屬于金融市場功能發(fā)揮的外部條件?()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、（2018年真題）按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A22、以下關于券商柜臺市場的說法錯誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品可以自己獨立開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司開展托管業(yè)務應有相應的風險對應措施C.證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品D.證券公司不可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品【答案】A23、（2018年真題）根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化D.應收賬款證券化、債權型證券化、股權型證券化【答案】A24、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D25、當國債發(fā)行以單一價格方式招標時，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D26、下面關于風險，說法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D27、2018年4月7日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C28、下列關于“荷蘭式”與“美國式”招標方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、（2021年真題）2018年11月27日（??）成為我國首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C30、（2018年真題）1981年后，我國發(fā)行的國債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、以下關于歐洲債券，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于（）億元人民幣。A.3B.4C.5D.6【答案】A33、戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】D34、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B35、下列關于風險與危險的說法中錯誤的是（）。A.風險是指結果的不確定性或損失發(fā)生的可能性B.危險是指使得損失事件更易于發(fā)生，或者一旦發(fā)生后果會更加嚴重的因素和環(huán)境C.危險是影響風險的環(huán)境性因素，但不是導致風險增加的原因D.風險是危險的結果，要管理好風險需要降低和消除危險【答案】C36、下列關于信用公司債券的說法錯誤的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔保B.信用公司債券可以附有某些限制性條款C.信用公司債券屬于無擔保證券范疇【答案】A37、托管人在復核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序，當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務要求（）作出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金監(jiān)管人D.基金投資者【答案】B38、關于首次公開發(fā)行股票，下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行人在滿足必須具備的條件，并經(jīng)證券監(jiān)管機構審核、核準或注冊后，通過證券承銷機構面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程B.擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為C.發(fā)行人不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立或轉制，成為上市公眾公司D.與上市公司在股票發(fā)行上市后進行的包括配股、增發(fā)在內(nèi)的股權再融資一樣【答案】D39、下列關于開放式基金申購、贖回原則的表述，正確的是（）。A.基金實行“金額申購、份額贖回”原則B.基金實行“份額申購、金額贖回”原則C.基金實行“份額申購、份額贖回”原則D.基金實行“金額申購、金額贖回”原則【答案】A40、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、信息披露的主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C42、下列有關資產(chǎn)支持證券興起的動因說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化是一種結構性融資而非產(chǎn)權融資B.資產(chǎn)證券化可以解決資產(chǎn)和負債的不匹配性C.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的收益率D.—般而言，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風險權重比基礎資產(chǎn)本身的風險權重低得多【答案】C43、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規(guī)定如實說明證券、服務的重要內(nèi)容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風險C.投資義務D.投資評估【答案】B44、下列關于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行結束后，經(jīng)相關市場監(jiān)督管理部門批準，可以交易流通B.經(jīng)國家外匯管理局批準，國際開發(fā)機構發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購匯匯出境外使用C.發(fā)行人應向國家外匯管理局說明購匯匯出境外使用的資金的真實用途D.國際開發(fā)機構發(fā)行人民幣債券工作文本語言應為外文【答案】D45、（2018年真題）下列屬于金融市場功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列()情形的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、除國務院批準的其他資金運用形式外，證券投資者保護基金的資金還可以用于（