期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關考試題庫附答案解析

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關考試題庫附答案解析

單選題（共50題）1、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C2、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D3、期貨公司應當設立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。A.風險管理部門B.人事管理部門C.財務管理部門D.紀檢管理部門【答案】A4、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權糾紛【答案】A5、下列關于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】C6、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B7、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A8、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國證監(jiān)會【答案】D9、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構做出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B10、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.為損失的60％以上B.不超過損失的60％C.為損失的80％以上D.不超過損失的80％【答案】D11、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A12、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。A.1B.5C.6D.2【答案】C13、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B14、下列是專業(yè)投資者的是（）。A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗【答案】B15、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B16、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D17、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構關系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息【答案】A18、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求B.侵權訴訟請求C.違約訴訟請求D.標的額較大的訴訟請求【答案】A19、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業(yè)部C.期貨公司總部及營業(yè)部D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】C20、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下【答案】D21、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當及時移送（）處理。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.檢察院C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構D.公安部【答案】A22、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品（）和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。A.資金規(guī)模B.風險偏好度C.認知水平D.投資規(guī)?！敬鸢浮緾23、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B24、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B25、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C26、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C27、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下【答案】A28、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請【答案】C29、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。A.1B.2C.3D.6【答案】B30、經(jīng)營機構及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A31、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開1次D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事【答案】D32、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.5B.10C.3D.15【答案】A33、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D34、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】D35、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的各種渠道信息【答案】D36、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.客戶【答案】A37、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D38、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求B.侵權訴訟請求C.違約訴訟請求D.標的額較大的訴訟請求【答案】A39、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B40、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.6個月B.3個月C.12個月D.24個月【答案】A41、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A42、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.95B.90C.85D.80【答案】D43、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C44、關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A45、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事【答案】C46、B期貨公司于某年9月嚴重違規(guī)被當?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負有責任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔任總經(jīng)理3年。A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格不會受到其當年違規(guī)事件的影響B(tài).除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格會受到其當年違規(guī)事件的影響C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響【答案】A47、（）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.會員大會C.董事會D.理事會【答案】B48、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.1B.2C.3D.5【答案】C49、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B50、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D多選題（共30題）1、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由()組成。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.限制結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員【答案】ABD2、期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結(jié)構.內(nèi)部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事.監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD3、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（）。A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.存取期貨保證金【答案】ABCD4、某期貨公司期末財務報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。A.凈資本/凈資產(chǎn)B.凈資本/公司的風險資本C.負債/凈資產(chǎn)D.凈資本【答案】ABCD5、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.變更住所或者營業(yè)場所D.修改或者終止合約【答案】AB6、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會派出機構管轄范圍，下列說法中正確的是（）。A.該公司應當妥善處理客戶資產(chǎn)B.該公司遷入的新住所地和新設施應當符合業(yè)務需要C.該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則D.該公司近2年無重大違法違規(guī)行為【答案】ABCD7、下列選項中，（）的任職資格自離任之日起不會自動失效。A.在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人【答案】ABCD8、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】ABCD9、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC10、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中的（）。A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應當自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB11、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券【答案】AB12、下列關于期貨公司與客戶關系的描述，正確的有（）A.期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料B.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密C.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度D.期貨公司應當向客戶充分揭示風險【答案】ABCD13、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.存單B.信用證C.票據(jù)D.資信證明【答案】ABCD14、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的（）等中介服務機構違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。??A.裝修公司B.資產(chǎn)評估機構C.律師事務所D.會計師事務所【答案】BCD15、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當事前了解客戶的（）情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A.身份B.投資經(jīng)驗C.工作能力D.財務狀況【答案】ABD16、公司制期貨交易所會員享有的權利包括()。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務B.按照交易規(guī)則行使申訴權C.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會【答案】ABC17、甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的有（）。A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務15年B.乙是本科學歷，在銀行工作了2年C.丙是研究生學歷，剛畢業(yè)D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年【答案】AD18、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定的，（）可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報。A.其他期貨經(jīng)營機構B.其他期貨從業(yè)人員C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構D.投資者【答案】ABCD19、下面（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.實時監(jiān)控期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種薪酬制度【答案】AD20、中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構有（）。A.理事會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】AC21、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務C.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資D.對外擔?！敬鸢浮緼BCD22、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監(jiān)會批準和報告。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.上市、修改或者終止合約D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則【答案】ABCD23、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶B.期貨公司期貨保證金賬戶C.客戶登記