期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)預(yù)測(cè)復(fù)習(xí)整理

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)預(yù)測(cè)復(fù)習(xí)整理

單選題（共50題）1、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A2、期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向()提交書面報(bào)告。A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所B.實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D3、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當(dāng)事人選擇的訴由B.侵權(quán)C.違約D.合約履行地【答案】A4、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A5、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應(yīng)基本相當(dāng)D.應(yīng)完全一致【答案】C6、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A7、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D8、客戶保證金不足時(shí)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)【答案】C9、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。A.董事長B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】B10、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B11、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A12、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.無過錯(cuò)責(zé)任B.過錯(cuò)責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任【答案】B13、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業(yè)B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管【答案】D14、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D15、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A16、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.財(cái)政部D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】A17、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.15B.5C.20D.10【答案】D18、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B.決定設(shè)立專門委員會(huì)C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案【答案】A19、在我國，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。A.應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)B.維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行C.彌補(bǔ)期貨交易所的損失D.補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失【答案】A20、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.就地解散B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正【答案】D21、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會(huì)使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A22、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C23、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說法中正確的是。（）A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門B.可隨時(shí)免除其職務(wù)C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人【答案】C24、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B25、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定D.以上都不對(duì)【答案】A26、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損【答案】D27、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D28、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.理事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席B.理事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會(huì)議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍【答案】B29、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D30、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級(jí)直至判刑的處罰C.降級(jí)的紀(jì)律處分D.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分【答案】D31、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》【答案】A32、期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.會(huì)員C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)【答案】B33、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)B.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求D.審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】C34、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B35、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A36、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會(huì).董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告D.組織實(shí)施股東大會(huì).董事會(huì)通過的制度和決議【答案】D37、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。A.董事長B.監(jiān)事C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】C38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A39、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，正確的是()。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)【答案】A40、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A41、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A42、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】D43、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所B.實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D44、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A45、期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C46、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益B.保護(hù)投資者滿意C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益D.最大限度維護(hù)投資者利益【答案】C47、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由監(jiān)事會(huì)D.由總經(jīng)理【答案】A48、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金【答案】A49、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.期貨公司【答案】A50、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A.中國證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A多選題（共30題）1、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的2％收取管理費(fèi)，資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30％的，超出部分的收益，按50％的比例收取業(yè)績報(bào)酬。對(duì)于上述做法，下列說法正確的是（）。A.不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理規(guī)定B.違反禁止共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益的規(guī)定C.符合規(guī)定，約定有效D.不構(gòu)成保本保底的約定【答案】CD2、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括（）。A.個(gè)人客戶的身份證正反掃描件B.個(gè)人客戶的頭部正面照C.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件【答案】ABC3、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（）。A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)B.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)C.維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABD4、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)B.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C.推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)D.保護(hù)客戶的合法權(quán)益【答案】ABCD5、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.財(cái)政部【答案】AB6、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所應(yīng)具備的條件有（）。A.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃C.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員D.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形【答案】ABCD7、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)管轄范圍，下列說法中正確的是（）。A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)B.該公司遷入的新住所地和新設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要C.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則D.該公司近2年無重大違法違規(guī)行為【答案】ABCD8、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。A.客戶的身份B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.客戶家庭背景【答案】ABC9、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》制定的初衷是（）。A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益【答案】ABCD10、關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式【答案】ACD11、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣（）。A.金融期貨合約B.商品C.基金D.商品期貨合約【答案】AD12、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.專業(yè)知識(shí)C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能【答案】BCD13、期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可（）。A.責(zé)令改正B.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】ABCD14、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.財(cái)政部D.中國人民銀行【答案】AC15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明B.在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，相應(yīng)扣除未追加的金額C.按照分類及流動(dòng)性情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整D.相應(yīng)調(diào)減凈資本【答案】AD16、期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。A.備案的自有資金賬戶B.備案的期貨保證金賬戶C.登記的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶D.登記的期貨結(jié)算賬戶【答案】BD17、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）。A.購買國債B.購買中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）C.銀行存款D.購買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券【答案】ABCD18、當(dāng)出現(xiàn)（）時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。A.期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化B.現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化C.客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】ABC19、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。A.客戶的身份B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.客戶家庭背景【答案】ABC20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.經(jīng)營計(jì)劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書D.律師事務(wù)所出具的法律意見書【答案】ABCD21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，下列關(guān)于期貨從業(yè)人員行為的表述錯(cuò)誤的有()。A.不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)B.可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)C.可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金D.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作【答案】BC22、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的表面授權(quán)C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性D.交易方在主觀上是善意的且無過錯(cuò)【答案】ABCD23、未取得期貨從業(yè)人員資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.處3萬元以上罰款D.不會(huì)罰款【答案】AB24、王某是某一會(huì)員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權(quán)。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】ABC25、某期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，在開展咨詢業(yè)務(wù)方面和監(jiān)管方面，下列敘述中正確的有()。A.期貨公司應(yīng)受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理B.期貨公司應(yīng)受期貨交易所的監(jiān)督管理C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬【答案】ACD26、期貨公司有下列哪些