石油化工機(jī)電總承辦項(xiàng)目管理教材

石油化工機(jī)電總承辦項(xiàng)目管理

EPC工程總承包項(xiàng)目管理

1項(xiàng)目管理概述

2項(xiàng)目啟動(dòng)

3項(xiàng)目策劃（項(xiàng)目初始階段的工作）

4EPC工程總承包實(shí)施階段的若干問(wèn)題

5贏得值原理的應(yīng)用及其它

1項(xiàng)目管理概述

1.1項(xiàng)目定義

美國(guó)PMI對(duì)項(xiàng)目的定義:項(xiàng)目是為完成某一獨(dú)特的產(chǎn)品或服務(wù)所做的一次性努力。

*項(xiàng)目是一個(gè)過(guò)程。建設(shè)一座工廠的過(guò)程是一個(gè)項(xiàng)目；工廠本身不是一個(gè)項(xiàng)目。

*項(xiàng)目可以是完成一個(gè)產(chǎn)品（例如建成一座工廠）；項(xiàng)目也可以是一項(xiàng)服務(wù)（例如組織一屆奧運(yùn)會(huì)）。

*項(xiàng)目是一個(gè)臨時(shí)性的任務(wù)。項(xiàng)目有明確的開(kāi)始時(shí)間和明確的結(jié)束時(shí)間，任務(wù)完成項(xiàng)目就不再存在。

*項(xiàng)目所完成的產(chǎn)品或服務(wù)是獨(dú)特的。任何項(xiàng)目的產(chǎn)品都各不相同；生產(chǎn)完全相同產(chǎn)品的任務(wù)（如一條生產(chǎn)電視機(jī)或汽車的生產(chǎn)線）不能稱為項(xiàng)目。

*項(xiàng)目是一次性的和非重復(fù)性的。任何項(xiàng)目都不能完全重復(fù)。

1.2項(xiàng)目的基本特性

（1）項(xiàng)目的相對(duì)性。項(xiàng)目相對(duì)于確定的主體而存在。同一個(gè)工程，不同的管理主體構(gòu)成不同的項(xiàng)目；業(yè)主的工作構(gòu)成業(yè)主的一個(gè)項(xiàng)目，承包商的工作構(gòu)成承包商的一個(gè)項(xiàng)目等。（2）項(xiàng)目的臨時(shí)性。項(xiàng)目完成，項(xiàng)目不復(fù)存在，項(xiàng)目組隨即解散。（3）項(xiàng)目的目標(biāo)性。項(xiàng)目都有確定的目標(biāo)，如進(jìn)度、成本、效益等。（4）項(xiàng)目的約束性。項(xiàng)目都有一定的約束條件，如資源、環(huán)境等。（5）項(xiàng)目的一次性。項(xiàng)目是漸進(jìn)地、一次性地完成的，不能推倒重來(lái)。（6）項(xiàng)目的系統(tǒng)性和整體性。項(xiàng)目是系統(tǒng)工程，是有序和連續(xù)的。（7）項(xiàng)目的相對(duì)獨(dú)立性。在一個(gè)組織內(nèi)，項(xiàng)目運(yùn)行要求相對(duì)獨(dú)立。（8）項(xiàng)目的生命周期性。項(xiàng)目有生命周期，即起始、過(guò)程和終結(jié)。（9）項(xiàng)目的多變性。外部條件及階段結(jié)果的不確定性和多變，使項(xiàng)目具有多變性（區(qū)別于一條汽車生產(chǎn)線）。（10）項(xiàng)目的相對(duì)重要性。項(xiàng)目不是常規(guī)任務(wù)，要求組織重點(diǎn)保證。

1.3兩類項(xiàng)目過(guò)程

任何項(xiàng)目有兩類項(xiàng)目過(guò)程：

（1）創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過(guò)程（EPC），亦可稱產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程。

1）此類過(guò)程，項(xiàng)目產(chǎn)品不同，過(guò)程也不同，例如工程項(xiàng)目、軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、醫(yī)藥開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，它們創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過(guò)程各不相同。

2）此類過(guò)程，具體描述（設(shè)計(jì)）和創(chuàng)造（設(shè)備制造和建筑、安裝）項(xiàng)目產(chǎn)品。

3）此類過(guò)程，關(guān)注產(chǎn)品功能、特性和量質(zhì)。

（2）項(xiàng)目管理過(guò)程（PEC）。

1）此類過(guò)程，對(duì)大多數(shù)項(xiàng)目都適用，都有相同的管理過(guò)程。

2）此類過(guò)程，描述（計(jì)劃）和組織（管理和控制）項(xiàng)目的各項(xiàng)工作。

3）此類過(guò)程，關(guān)注項(xiàng)目的效率和效益。

討論：

我國(guó)現(xiàn)狀：1）把創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品過(guò)程混同為項(xiàng)目管理過(guò)程。

2）重視生產(chǎn)過(guò)程，忽視管理過(guò)程。

3）結(jié)果是效率和效益差。（“調(diào)概率”達(dá)43%）

工程項(xiàng)目?jī)深愴?xiàng)目過(guò)程的對(duì)應(yīng)關(guān)系：

(1)創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過(guò)程（產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程）立項(xiàng)過(guò)程

F（可研、批準(zhǔn)）

設(shè)計(jì)過(guò)程

E（文件、圖紙）

采購(gòu)過(guò)程

P（設(shè)備、材料制造供應(yīng)）

施工過(guò)程

C（建筑、安裝）

試運(yùn)行過(guò)程

T（考核驗(yàn)收）（2）項(xiàng)目管理過(guò)程（對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行管理）

實(shí)施過(guò)程

E（Execution)

（組織實(shí)施、績(jī)效）策劃過(guò)程

P（Planning)

控制過(guò)程

C（Controlling)收尾過(guò)程(策劃、計(jì)劃）（偏差、糾正）（檢驗(yàn)、接收）啟動(dòng)過(guò)程（招標(biāo)、委托）

1.4項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容

PMBOK把項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容歸納為九個(gè)方面39個(gè)子過(guò)程。項(xiàng)目管理項(xiàng)目綜合管理項(xiàng)目范圍管理項(xiàng)目進(jìn)度管理項(xiàng)目費(fèi)用管理項(xiàng)目質(zhì)量管理項(xiàng)目人力資源管理項(xiàng)目信息管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目采購(gòu)管理項(xiàng)目計(jì)劃編制項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施項(xiàng)目綜合變更控制項(xiàng)目啟動(dòng)項(xiàng)目范圍策劃項(xiàng)目范圍定義項(xiàng)目范圍驗(yàn)證項(xiàng)目范圍變更控制項(xiàng)目活動(dòng)定義項(xiàng)目活動(dòng)排序項(xiàng)目活動(dòng)周期估算項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃編制項(xiàng)目進(jìn)度控制項(xiàng)目資源策劃項(xiàng)目費(fèi)用估算項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算項(xiàng)目費(fèi)用控制項(xiàng)目質(zhì)量策劃項(xiàng)目質(zhì)量保證項(xiàng)目質(zhì)量控制項(xiàng)目組織策劃項(xiàng)目職員獲得項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目信息溝通策劃項(xiàng)目資料分配和傳遞項(xiàng)目效績(jī)報(bào)告項(xiàng)目信息管理收尾項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控項(xiàng)目采購(gòu)策劃項(xiàng)目采購(gòu)文件編制項(xiàng)目采購(gòu)招標(biāo)項(xiàng)目采購(gòu)評(píng)標(biāo)定標(biāo)項(xiàng)目合同管理項(xiàng)目合同收尾

2項(xiàng)目啟動(dòng)

2.1項(xiàng)目報(bào)價(jià)管理

2.2簽訂項(xiàng)目合同

2.3任命項(xiàng)目經(jīng)理

2.4組建項(xiàng)目組（部）

2.1任命項(xiàng)目經(jīng)理

（1）工程總承包項(xiàng)目啟動(dòng)包括任命項(xiàng)目經(jīng)理。（2）項(xiàng)目經(jīng)理人選由公司項(xiàng)目管理部推薦，公司主管經(jīng)理批準(zhǔn)，人力資源部辦理手續(xù)。（3）項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)（建造師、注冊(cè)工程師）及公司規(guī)定的任職條件。（4）項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)公司法人代表授權(quán)，代表公司履行合同。（5）公司應(yīng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理下達(dá)《項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)》。（6）項(xiàng)目經(jīng)理有權(quán)按規(guī)定程序使用公司的相關(guān)資源。

2.2組建項(xiàng)目組（部）

（1）工程總承包項(xiàng)目啟動(dòng)包括組建項(xiàng)目組（部）。（2）項(xiàng)目組由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組建。（3）項(xiàng)目組成員由各專業(yè)部門(mén)派出。（4）必要時(shí)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目組成員進(jìn)行個(gè)人能力評(píng)價(jià)和整體能力評(píng)價(jià)。（5）有的業(yè)主可能要求對(duì)項(xiàng)目組成員進(jìn)行考核。（6）EPC工程總承包項(xiàng)目項(xiàng)目組主要如下成員如下：

1）項(xiàng)目經(jīng)理；8）財(cái)務(wù)經(jīng)理；

2）項(xiàng)目控制經(jīng)理；9）安全工程師；

3）設(shè)計(jì)經(jīng)理；10）進(jìn)度控制工程師；

4）采購(gòu)經(jīng)理；11）費(fèi)用控制工程師；

5）施工經(jīng)理；12）合同管理工程師；

6）開(kāi)車經(jīng)理；13）IT工程師；

7）質(zhì)量經(jīng)理；14）項(xiàng)目秘書(shū)等。3項(xiàng)目策劃

3.1項(xiàng)目策劃過(guò)程的主要內(nèi)容

EPC工程總承包項(xiàng)目策劃過(guò)程包括下列21個(gè)子過(guò)程：（1）項(xiàng)目范圍策劃?！纬身?xiàng)目范圍說(shuō)明和項(xiàng)目范圍管理計(jì)劃。（2）項(xiàng)目范圍定義?！獙?duì)項(xiàng)目范圍進(jìn)行分解，形成WBS。（3）項(xiàng)目活動(dòng)定義?！谐鲰?xiàng)目活動(dòng)一覽表。（4）項(xiàng)目活動(dòng)排序?！_定項(xiàng)目活動(dòng)之間的邏輯依賴關(guān)系。（5）項(xiàng)目活動(dòng)歷時(shí)估算?！浪忝宽?xiàng)活動(dòng)的工作時(shí)間（周期）。（6）項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃編制?！鶕?jù)（3）（4）（5）編制進(jìn)度計(jì)劃。（7）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制?！贫ㄈ绾喂芾眄?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。（8）項(xiàng)目資源策劃?！_定項(xiàng)目活動(dòng)所需人、設(shè)備和材料及其數(shù)量。（9）項(xiàng)目成本估算。—估算完成項(xiàng)目所需的成本。（10）項(xiàng)目成本預(yù)算?！秧?xiàng)目估算按WBS分解和按進(jìn)度分配。（接下頁(yè)）

3.1項(xiàng)目策劃過(guò)程的主要內(nèi)容（續(xù)）

（11）項(xiàng)目計(jì)劃編制。—匯總項(xiàng)目各方面的計(jì)劃，編制成連貫一致的計(jì)劃。（12）項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃編制?！_定項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的方法。（13）項(xiàng)目組織策劃?！_定項(xiàng)目組織、職責(zé)、報(bào)告關(guān)系。（14）項(xiàng)目人力資源策劃?！绾潍@得項(xiàng)目所需人力資源。（15）項(xiàng)目信息溝通計(jì)劃編制?！_定項(xiàng)目干系人的信息和溝通需求。（16）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別?！R(shí)別可能影響項(xiàng)目結(jié)果的各種風(fēng)險(xiǎn)。（17）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析。—定性地排列風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度。（18）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量分析。—測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和凈值。（19）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃編制?！贫ㄒ坏╋L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的應(yīng)對(duì)步驟和方法。（20）項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃編制?！_定采購(gòu)品種、數(shù)量和時(shí)間。（21）項(xiàng)目詢價(jià)計(jì)劃編制?！幹圃儍r(jià)文件和確定詢價(jià)廠商。

3.2項(xiàng)目策劃過(guò)程的重要性

（1）項(xiàng)目策劃成功，項(xiàng)目不一定成功；項(xiàng)目策劃失敗項(xiàng)目必然失敗。（2）項(xiàng)目策劃體現(xiàn)工程公司、項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組的經(jīng)驗(yàn)和水平。（3）項(xiàng)目策劃對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、造價(jià)、質(zhì)量、安全的影響力最大，最能創(chuàng)造價(jià)值和效益。（4）樹(shù)立按計(jì)劃實(shí)施效果最好的觀點(diǎn)。（5）項(xiàng)目計(jì)劃是項(xiàng)目管理的基準(zhǔn)，F(xiàn)IDIC規(guī)定打亂計(jì)劃可以索賠。（6）不經(jīng)過(guò)策劃就進(jìn)入實(shí)施，盲目性大，失敗機(jī)率高。（7）觀念上一定要重視策劃過(guò)程。（8）項(xiàng)目策劃過(guò)程應(yīng)正式納入項(xiàng)目管理程序。

討論：為什么外國(guó)工程公司項(xiàng)目實(shí)施的成功率高？

3.4項(xiàng)目初始階段的工作

3.4.1研究合同文件

3.4.2建立與用戶的聯(lián)絡(luò)途徑

3.4.3召開(kāi)與用戶的開(kāi)工會(huì)議

3.4.4確定項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)，建立項(xiàng)目記帳編碼

3.4.5確定項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目組成員

3.4.6編制項(xiàng)目計(jì)劃

3.4.7召開(kāi)項(xiàng)目開(kāi)工會(huì)議

3.4.8發(fā)表項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序

3.4.9編制初期控制估算

3.4.10發(fā)表項(xiàng)目設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)

3.4.11開(kāi)展工藝設(shè)計(jì)

3.4.12發(fā)表初步項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃

3.4.13編制設(shè)計(jì)計(jì)劃

3.4.14編制采購(gòu)計(jì)劃

3.4.15編制施工計(jì)劃

3.4.16編制開(kāi)車計(jì)劃

3.4.17編制項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃

3.4.18編制項(xiàng)目財(cái)務(wù)計(jì)劃

項(xiàng)目初始階段的工作程序

討論：1）項(xiàng)目初始階段的工作主要是項(xiàng)目策劃工作。

2）項(xiàng)目策劃不僅僅上述18項(xiàng)工作。研究合同文件建立與用戶的聯(lián)絡(luò)途徑召開(kāi)與用戶的開(kāi)工會(huì)議編制項(xiàng)目計(jì)劃確定項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)建立項(xiàng)目記帳編碼確定項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目組成員召開(kāi)項(xiàng)目開(kāi)工會(huì)議發(fā)表項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序發(fā)表項(xiàng)目設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)開(kāi)展工藝設(shè)計(jì)發(fā)表初步項(xiàng)目總進(jìn)度表編制初期控制估算設(shè)計(jì)計(jì)劃采購(gòu)計(jì)劃施工計(jì)劃開(kāi)車計(jì)劃質(zhì)量計(jì)劃財(cái)務(wù)計(jì)劃

3.4.1研究合同文件

（1）合同文件的交接和交底應(yīng)納入項(xiàng)目管理程序。（2）研究合同文件是項(xiàng)目經(jīng)理接受任命之后的第一項(xiàng)重要工作。（3）要求項(xiàng)目組全體成員都熟悉合同，包括業(yè)主要求、設(shè)計(jì)規(guī)定等。

（4）項(xiàng)目管理的全部過(guò)程就是執(zhí)行合同的過(guò)程。不能出現(xiàn)了糾紛才去找合同。（5）項(xiàng)目部應(yīng)保留一套完整的合同文件。

3.4.2建立與用戶的聯(lián)絡(luò)途徑

（1）杜絕承包商與用戶/業(yè)主的多頭聯(lián)絡(luò)。（2）雙方的代表應(yīng)是業(yè)主代表和項(xiàng)目經(jīng)理。（3）多個(gè)辦公地點(diǎn)的項(xiàng)目應(yīng)明確聯(lián)絡(luò)途徑。（4）聯(lián)絡(luò)途徑應(yīng)以文件形式通知對(duì)方：

—聯(lián)系人姓名和職務(wù)。

—通信地址及郵編。

—電話。

—傳真。

—電子信箱。

—多個(gè)辦公地點(diǎn)（若有）的上述內(nèi)容。

討論：1）項(xiàng)目文件發(fā)往對(duì)方的單位或領(lǐng)導(dǎo)對(duì)不對(duì)？

2）工作聯(lián)系通過(guò)對(duì)方領(lǐng)導(dǎo)對(duì)不對(duì)？

3.4.3召開(kāi)與用戶的開(kāi)工會(huì)議

（1）國(guó)際上稱為“開(kāi)球會(huì)”（KICKOFFMEETING），在合同生效后3~4周內(nèi)召開(kāi)。（2）解決項(xiàng)目開(kāi)工前合同雙方必須協(xié)商一致的重要問(wèn)題（由項(xiàng)目經(jīng)理組織準(zhǔn)備會(huì)議提綱）。

（3）會(huì)議的主要內(nèi)容有：設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料、主機(jī)選型、總平面圖、界區(qū)接口條件、備品備件、初步協(xié)調(diào)程序等。（4）開(kāi)工會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要，并作為合同文件的組成部分。

討論：1）不召開(kāi)與用戶的開(kāi)工會(huì)議，將會(huì)影響項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

2）應(yīng)把這次會(huì)議納入項(xiàng)目管理程序。

3.4.4確定項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)，建立項(xiàng)目記帳編碼

（1）項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)（WorkBreakdownStructure--WBS）是對(duì)項(xiàng)目的范圍和工作，自上而下的有規(guī)則的分解；是項(xiàng)目管理的有效工具；是項(xiàng)目費(fèi)用/進(jìn)度綜合控制的基礎(chǔ)。（2）WBS之內(nèi)的工作和費(fèi)用屬于本項(xiàng)目，WBS之外的工作和費(fèi)用不屬于本項(xiàng)目。（3）記帳編碼是對(duì)各級(jí)WBS確定唯一的代碼和編碼。用于費(fèi)用、進(jìn)度計(jì)劃，實(shí)際消耗的記錄，實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)管理。

（4）項(xiàng)目工作分解必須在項(xiàng)目一開(kāi)始由項(xiàng)目經(jīng)理親自組織做。

討論：1）WBS是項(xiàng)目范圍管理的有效工具，國(guó)際上普遍采用。

2）項(xiàng)目范圍的粗放管理，必然引起混亂和錯(cuò)誤。

3.4.5確定項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目組成員

（1）項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)根據(jù)合同范圍和項(xiàng)目WBS確定。

（2）EPC項(xiàng)目組的基本成員包括：項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目控制經(jīng)理、質(zhì)量經(jīng)理、設(shè)計(jì)經(jīng)理、采購(gòu)經(jīng)理、施工經(jīng)理、開(kāi)車經(jīng)理、進(jìn)度計(jì)劃工程師、費(fèi)用控制工程師、項(xiàng)目秘書(shū)。項(xiàng)目組成員通常應(yīng)集中辦公。

（3）按矩陣管理原則，項(xiàng)目組成員由項(xiàng)目經(jīng)理提出，經(jīng)協(xié)商，由職能和專業(yè)部室派出；如果發(fā)生矛盾，由公司主管經(jīng)理協(xié)調(diào)。

（3）重要項(xiàng)目應(yīng)對(duì)項(xiàng)目組成員進(jìn)行個(gè)人能力評(píng)價(jià)和整體能力評(píng)價(jià)，確保項(xiàng)目成功。

討論：項(xiàng)目組成員，大項(xiàng)目是專職的，小項(xiàng)目可兼職。

3.4.6編制項(xiàng)目計(jì)劃

（1）項(xiàng)目管理計(jì)劃（PMP）

1）是公司內(nèi)部文件，不向業(yè)主發(fā)表。

2）可包含公司的內(nèi)部信息（復(fù)用設(shè)計(jì)、利潤(rùn)等）。

3）由項(xiàng)目經(jīng)理親自編制（向公司經(jīng)理報(bào)告執(zhí)行本項(xiàng)目的主張和建議）。

4）經(jīng)公司主管經(jīng)理批準(zhǔn)后，據(jù)以編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃。

（2）項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃（PEP）

1）是項(xiàng)目實(shí)施的指導(dǎo)性文件。

2）由項(xiàng)目經(jīng)理組織編制。

3）應(yīng)報(bào)業(yè)主審查確認(rèn)（有利于共同和協(xié)調(diào)執(zhí)行）。

4）做到完整、詳細(xì)、合理、可行。

討論：1）發(fā)達(dá)國(guó)家重視編制項(xiàng)目計(jì)劃，經(jīng)驗(yàn)和水平首先體現(xiàn)在計(jì)劃上。

2）項(xiàng)目實(shí)施“按計(jì)劃進(jìn)行最好”的觀念，項(xiàng)目成功率高。

3）把編制項(xiàng)目計(jì)劃（策劃工作）納入項(xiàng)目管理程序。

3.4.7召開(kāi)項(xiàng)目開(kāi)工會(huì)議

（1）項(xiàng)目開(kāi)工會(huì)議是工程公司內(nèi)部的會(huì)議，在合同生效后4~5周內(nèi)召開(kāi)。

（2）項(xiàng)目經(jīng)理主持，有關(guān)部門(mén)代表及專業(yè)負(fù)責(zé)人以上全體項(xiàng)目組成員參加。

（3）項(xiàng)目開(kāi)工會(huì)議的主要內(nèi)容：

1）正式宣布成立項(xiàng)目組織。

2）宣布開(kāi)工日期。

3）發(fā)表《項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃》。

4）公司主管經(jīng)理宣布《項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)》。

討論：1）不宜用《開(kāi)工報(bào)告》代替《項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃》。

2）開(kāi)工日應(yīng)在合同生效后42天內(nèi)，是工期計(jì)算的起點(diǎn)。

3.4.8發(fā)表項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序

（1）項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序是項(xiàng)目初始階段形成的重要文件。（2）其作用是使承包商與業(yè)主及其他有關(guān)方有序和有效地協(xié)調(diào)工作,并得到業(yè)主的充分合作。（3）項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序的主要內(nèi)容包括：

1）業(yè)主代表和承包商代表；

2）聯(lián)絡(luò)渠道；

3）文件交付；

4）文件審核批準(zhǔn)；

5）變更程序；

6）報(bào)告制度；

7）業(yè)主檢驗(yàn)；

8）重要會(huì)議；

9）現(xiàn)場(chǎng)管理；

10）考核驗(yàn)收等。

討論：1）《項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序》是否必須單獨(dú)編制？

2）印尼年產(chǎn)15萬(wàn)噸純堿《項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序》編制的經(jīng)驗(yàn)。

3.4.9發(fā)表項(xiàng)目設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)

（1）項(xiàng)目設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)根據(jù)項(xiàng)目基礎(chǔ)資料編制。

（2）項(xiàng)目設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)經(jīng)業(yè)主代表審查確認(rèn)后正式發(fā)表。

（3）項(xiàng)目設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)的變更屬重大變更，按變更程序辦理。

（4）因業(yè)主原因造成項(xiàng)目設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)變更，導(dǎo)致進(jìn)度拖延和費(fèi)用增加，承包商有權(quán)要求工期和費(fèi)用的索賠。

討論：1）原料規(guī)格：乙烯裂解原料原用大慶油，后改為中東油，屬設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)重大變更。

2）地質(zhì)資料：地耐力數(shù)據(jù)變更，屬設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)重大變更。

3.4.10開(kāi)展工藝設(shè)計(jì)

（1）工藝設(shè)計(jì)的作用是把專利商提供的技術(shù)文件，轉(zhuǎn)化為具體項(xiàng)目的工藝設(shè)計(jì)文件。

（2）工藝設(shè)計(jì)是與項(xiàng)目初始階段工作并行進(jìn)行的，時(shí)間約2~3個(gè)月內(nèi)完成。

（3）工藝設(shè)計(jì)作為工程設(shè)計(jì)的條件，發(fā)表給各專業(yè)，作為工程設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。

（4）工藝設(shè)計(jì)是不對(duì)業(yè)主發(fā)表的文件（業(yè)主代表可以審查）。

討論：1）對(duì)化工、石化行業(yè)是工藝設(shè)計(jì)，其它行業(yè)可能是方案設(shè)計(jì)。

2）如果EPC工程總承包從詳細(xì)設(shè)計(jì)開(kāi)始，則不包括這項(xiàng)內(nèi)容。

3.4.11編制初期控制估算

（1）合同簽訂之后，工程公司應(yīng)在報(bào)價(jià)估算的基礎(chǔ)上，編制一份完整的初期控制估算。（2）初期控制估算在工藝設(shè)計(jì)階段和基礎(chǔ)工程設(shè)計(jì)階段起控制作用（類似國(guó)內(nèi)的限額設(shè)計(jì)）。

（3）初期控制估算的深度應(yīng)分解到記帳碼一級(jí)（即每一個(gè)專業(yè)）。

討論：1）各專業(yè)設(shè)計(jì)方案的投資超出控制估算須經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。

2）設(shè)備采購(gòu)費(fèi)用超出控制估算須經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。

3）施工分包招標(biāo)費(fèi)用超出控制估算須經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。

4）未可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用的使用須經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。

5）對(duì)于EPC工程總承包項(xiàng)目，這是費(fèi)用控制非常重要的措施之一。

3.4.12發(fā)表初步項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃

（1）多裝置項(xiàng)目應(yīng)在項(xiàng)目初始階段編制項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃，指導(dǎo)和約束裝置主進(jìn)度計(jì)劃的編制。（2）項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃還應(yīng)協(xié)調(diào)和控制設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、開(kāi)車的進(jìn)度銜接，指導(dǎo)和約束。設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、開(kāi)車進(jìn)度計(jì)劃的編制。（3）進(jìn)度交叉應(yīng)合理、可行，掌握機(jī)會(huì)>>風(fēng)險(xiǎn)。

討論：1）年產(chǎn)7萬(wàn)噸聚丙烯裝置，平行承包方式，建設(shè)周期一般在40個(gè)月左右。中國(guó)石化工程建設(shè)公司總承包的長(zhǎng)嶺、福建、武漢、九江等6套年產(chǎn)7萬(wàn)噸聚丙烯裝置，總承包建設(shè)的周期在24~26個(gè)月之間。設(shè)計(jì)采購(gòu)施工開(kāi)車建設(shè)周期

3.4.13編制設(shè)計(jì)計(jì)劃

（1）項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)劃是項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的深化和補(bǔ)充。（2）項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)劃在項(xiàng)目初始階段編制，由設(shè)計(jì)經(jīng)理組織編制，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。（3）項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)劃的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1）設(shè)計(jì)范圍及分工；項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作分解結(jié)構(gòu)；

2）項(xiàng)目設(shè)計(jì)組織；設(shè)計(jì)分包；

3）設(shè)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；項(xiàng)目設(shè)計(jì)統(tǒng)一規(guī)定；

4）項(xiàng)目采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

5）設(shè)計(jì)采用的工藝技術(shù)和主要工程技術(shù)；

6）設(shè)計(jì)進(jìn)度；

7）費(fèi)用控制指標(biāo)（限額設(shè)計(jì)）；

8）設(shè)計(jì)質(zhì)量要求；

9）用戶的特殊要求（例如用戶提供的設(shè)計(jì)規(guī)定）；

10）設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)程序等。

討論：1）《設(shè)計(jì)計(jì)劃》不只是設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃。

2）工程總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)計(jì)劃應(yīng)重視與采購(gòu)、施工、開(kāi)車的銜接。

3.4.14編制采購(gòu)計(jì)劃

（1）項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃是項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的深化和補(bǔ)充。（2）項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃在項(xiàng)目初始階段編制，由采購(gòu)經(jīng)理組織編制，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。（3）項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1）采購(gòu)范圍及分工；

2）項(xiàng)目采購(gòu)原則；

3）項(xiàng)目采購(gòu)統(tǒng)一規(guī)定；

4）項(xiàng)目采用的設(shè)備、材料及制造標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

5）合格廠商及采買(mǎi)、催交、檢驗(yàn)、運(yùn)輸有關(guān)規(guī)定；

6）采購(gòu)進(jìn)度；

7）費(fèi)用控制指標(biāo)；

8）業(yè)主的特殊要求（例如業(yè)主要求確認(rèn)供貨商和參加檢驗(yàn)等）；

9）采購(gòu)協(xié)調(diào)程序等。

討論：1）注意協(xié)調(diào)與設(shè)計(jì)及施工的銜接。

2）控制設(shè)備、材料運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間。

3.4.15編制施工計(jì)劃

（1）項(xiàng)目施工計(jì)劃是項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的深化和補(bǔ)充。（2）項(xiàng)目施工計(jì)劃在項(xiàng)目初始階段編制，由施工經(jīng)理組織編制，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。（3）項(xiàng)目施工計(jì)劃的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1）施工范圍及分工；

2）施工分包原則；

3）施工分包招標(biāo)規(guī)定；

4）施工采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

5）施工進(jìn)度管理；

6）施工費(fèi)用控制；

7）施工質(zhì)量管理；

8）施工安全管理；

9）施工現(xiàn)場(chǎng)管理；

9）施工協(xié)調(diào)程序等。

討論：1）注意協(xié)調(diào)與設(shè)計(jì)、采購(gòu)、開(kāi)車的銜接。

2）工程總承包施工計(jì)劃與施工分包商施工計(jì)劃的區(qū)別與銜接。

3.4.16編制開(kāi)車計(jì)劃

（1）項(xiàng)目開(kāi)車計(jì)劃是項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的深化和補(bǔ)充。（2）項(xiàng)目開(kāi)車計(jì)劃在項(xiàng)目初始階段編制，由開(kāi)車經(jīng)理組織編制，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。（3）項(xiàng)目開(kāi)車計(jì)劃的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1）開(kāi)車服務(wù)的范圍及分工；

2）機(jī)械竣工（業(yè)主接收）前開(kāi)車服務(wù)工作安排；

3）預(yù)試車階段開(kāi)車服務(wù)工作；

4）開(kāi)車安全檢查；

5）投料試車階段開(kāi)車服務(wù)工作；

6）生產(chǎn)考核服務(wù)工作；

7）裝置驗(yàn)收服務(wù)工作；

8）開(kāi)車進(jìn)度（與設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工進(jìn)度的銜接）；

9）開(kāi)車協(xié)調(diào)程序等。

討論：1）注意協(xié)調(diào)與設(shè)計(jì)、施工的銜接。

2）根據(jù)合同規(guī)定明確與業(yè)主的責(zé)任分工。

3.4.17編制項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃

（1）項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃是項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的深化和補(bǔ)充。（2）項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃在項(xiàng)目初始階段編制，由質(zhì)量經(jīng)理負(fù)責(zé)編制，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。（3）項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1）項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)（包括業(yè)主要求或合同中載明的業(yè)主特殊要求）；

2）項(xiàng)目質(zhì)量職責(zé)；

3）設(shè)計(jì)過(guò)程質(zhì)量控制；

4）采購(gòu)過(guò)程質(zhì)量控制；

5）施工過(guò)程質(zhì)量控制；

6）開(kāi)車過(guò)程質(zhì)量控制；

7）文件控制、不合格品控制、糾正和預(yù)防措施、質(zhì)量記錄控制、統(tǒng)計(jì)技術(shù)等，可引用公司質(zhì)量體系程序文件。

討論：1）業(yè)主的特殊要求及滿足特殊要求的措施，包括特殊質(zhì)量要求，不按公司正常程序辦理的要求。

2）是否對(duì)每個(gè)項(xiàng)目都必須編制質(zhì)量計(jì)劃？

3.4.18編制項(xiàng)目財(cái)務(wù)計(jì)劃

（1）項(xiàng)目財(cái)務(wù)計(jì)劃是項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的深化和補(bǔ)充。（2）項(xiàng)目財(cái)務(wù)計(jì)劃在項(xiàng)目初始階段編制，由項(xiàng)目財(cái)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)編制，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)表。（3）項(xiàng)目財(cái)務(wù)計(jì)劃的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1）資金投入計(jì)劃；

2）資金回收計(jì)劃；

3）資金流動(dòng)計(jì)劃；

4）資金籌措計(jì)劃和方法；

5）年度用款計(jì)劃；

6）月度用款計(jì)劃；

7）銀行保函管理計(jì)劃；

8）項(xiàng)目保險(xiǎn)管理計(jì)劃；

9）項(xiàng)目稅務(wù)管理計(jì)劃；

10）項(xiàng)目盈利計(jì)劃等。

討論：1）工程總承包項(xiàng)目必須有項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理，按項(xiàng)目進(jìn)行核算。

2）公司財(cái)務(wù)管理與項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理的關(guān)系。

4EPC工程總承包實(shí)施階段的若干問(wèn)題

4.1設(shè)計(jì)

4.2采購(gòu)

4.3施工

4.4開(kāi)車

4.1設(shè)計(jì)

4.1.1設(shè)計(jì)在工程總承包中的主導(dǎo)作用

（1）保證進(jìn)度：設(shè)計(jì)與采購(gòu)、施工的合理交叉是縮短工期的主要保證。（2）控制費(fèi)用：設(shè)計(jì)優(yōu)化存在很大的價(jià)值工程潛力，是節(jié)省工程費(fèi)用的主要因素。（3）保證質(zhì)量：設(shè)計(jì)質(zhì)量是工程質(zhì)量的決定性因素。（4）工程總承包商自行承擔(dān)設(shè)計(jì)能充分發(fā)揮設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用。

討論：1）工程總承包商應(yīng)具備EPC全功能。

2）設(shè)計(jì)分包是允許的，但不是理想的。

4.1.2設(shè)計(jì)程序和設(shè)計(jì)階段的劃分

專利商

工程公司

工藝包（process工藝設(shè)計(jì)基礎(chǔ)工程設(shè)計(jì)詳細(xì)工程設(shè)計(jì)

package)或基礎(chǔ)設(shè)（processdesign)（basicengineering)（detailedengineering)

計(jì)（basicdesign)或分析和平面設(shè)計(jì)或最終設(shè)計(jì)（analyticaland（finalengineering)planningengineering)

1工藝流程圖PFD1工藝流程圖PFD1管道儀表流程圖PID1詳細(xì)配管圖

2工藝控制圖PCD2工藝控制圖PCD2設(shè)備計(jì)算及分析草圖2管段圖（空視圖）

3工藝說(shuō)明書(shū)3工藝說(shuō)明書(shū)3設(shè)計(jì)規(guī)格說(shuō)明書(shū)3基礎(chǔ)圖

4工藝設(shè)備清單4物料平衡表4材料選擇4結(jié)構(gòu)圖

5設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)5工藝設(shè)備表5請(qǐng)購(gòu)文件5儀表設(shè)計(jì)圖

6概略布置圖6工藝數(shù)據(jù)表6設(shè)備布置圖（分區(qū)）6電氣設(shè)計(jì)圖

7安全備忘錄7管道平面設(shè)計(jì)圖（分區(qū)）7設(shè)備制造圖

8概略布置圖8地下管網(wǎng)8施工所需的其他全部

9各專業(yè)條件9電氣單線圖圖紙文件提供工程公司作把專利商文件轉(zhuǎn)為開(kāi)展詳細(xì)設(shè)計(jì)提供全部提供施工所需的全部為工程設(shè)計(jì)的依化為工程公司文資料，為設(shè)備、材料采購(gòu)詳細(xì)圖紙和文件，作據(jù)，技術(shù)保證的件，發(fā)表給有關(guān)提出請(qǐng)購(gòu)文件為施工依據(jù)及材料補(bǔ)基礎(chǔ)專業(yè)開(kāi)展工程設(shè)充訂貨計(jì)，并提供用戶審查特點(diǎn)：（1）漸進(jìn)；（2）交叉；（3）有序；（4）連續(xù)。

設(shè)計(jì)階段主要文件用途

3.3.6設(shè)計(jì)工作的矩陣管理職責(zé)分工:

（1）項(xiàng)目組：

1）合同管理；

2）基礎(chǔ)資料；

3）進(jìn)度控制；

4）費(fèi)用控制；

5）變更控制等。（2）專業(yè)室：

1）專業(yè)技術(shù)方案；

2）設(shè)計(jì)質(zhì)量；

3）人力調(diào)度和保證；

4）進(jìn)度保證等。矩陣管理的優(yōu)越性：（1）從項(xiàng)目管理和專業(yè)室兩個(gè)方面保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（2）有效利用人力資源。（3）有利于對(duì)職員進(jìn)行考核。

公司經(jīng)理項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理設(shè)計(jì)部工藝部系統(tǒng)室設(shè)計(jì)經(jīng)理工藝負(fù)責(zé)人

4.1.3設(shè)計(jì)的矩陣管理

（1）設(shè)計(jì)矩陣圖：（2）矩陣職責(zé)分工:（見(jiàn)下頁(yè)）

（3）矩陣管理的優(yōu)越性：

1）從項(xiàng)目管理和專業(yè)室兩個(gè)方面保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2）有利于保證進(jìn)度。

3）有利于費(fèi)用控制。

4）有利技術(shù)水平的提高。

5）有利于質(zhì)量校審。

6）能有效利用人力資源。

7）有利于經(jīng)驗(yàn)積累和基礎(chǔ)工作。

8）有利于對(duì)職員進(jìn)行考核。公司經(jīng)理項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理設(shè)計(jì)部工藝部系統(tǒng)室設(shè)計(jì)經(jīng)理設(shè)計(jì)經(jīng)理工藝負(fù)責(zé)人工藝負(fù)責(zé)人系統(tǒng)負(fù)責(zé)人系統(tǒng)負(fù)責(zé)人管道室設(shè)備室儀表室土建室電氣室管道負(fù)責(zé)人設(shè)備負(fù)責(zé)人儀表負(fù)責(zé)人電氣負(fù)責(zé)人土建負(fù)責(zé)人管道負(fù)責(zé)人設(shè)備負(fù)責(zé)人儀表負(fù)責(zé)人電氣負(fù)責(zé)人土建負(fù)責(zé)人

（續(xù)）設(shè)計(jì)矩陣管理的職責(zé)分工

專業(yè)設(shè)計(jì)室項(xiàng)目設(shè)計(jì)經(jīng)理

（1）人力選派、資質(zhì)、資格（1）實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)（2）項(xiàng)目設(shè)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（2）項(xiàng)目基礎(chǔ)資料（3）有效標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（3）設(shè)計(jì)計(jì)劃管理（4）專業(yè)技術(shù)方案（4）進(jìn)度控制（5）人力保證、進(jìn)度保證（5）費(fèi)用控制（6）質(zhì)量保證、校審（6）專業(yè)間協(xié)調(diào)管理（7）《工作手冊(cè)》管理（7）變更控制（8）培訓(xùn)、考核（8）及時(shí)滿足業(yè)主要求（9）行政、后勤管理（9）績(jī)效考評(píng)

討論：專業(yè)技術(shù)方案應(yīng)有經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)，超出預(yù)算須經(jīng)審批。

4.1.4采購(gòu)納入設(shè)計(jì)程序

ACF—AdvancedCertifiedFinalDrawings，先期確認(rèn)圖紙。

CF—CertifiedFinalDrawings，最終確認(rèn)圖紙。

討論：采購(gòu)納入設(shè)計(jì)程序是EPC工程總承包的顯著特點(diǎn)，與單純承擔(dān)設(shè)計(jì)有重大區(qū)別。