2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)易錯題庫及答案

2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)易錯題庫及答案

單選題（共57題）1、犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.3C.5D.10【答案】C2、下列關于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。A.國家機關B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C4、（2019年真題）證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻鬋.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理客戶回訪D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)【答案】C5、(2018年真題)以下關于開放式證券投資基金的說法，不正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過()。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B7、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議B.有限責任公司董事會每年至少召開兩次會議C.股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議D.股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會【答案】B8、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，不應當提供的服務有（）A.②④B.①②③④C.①②③D.①③【答案】A9、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機構應當于每年（）前，向中國證監(jiān)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】A10、下列選項中，不正確的是()。A.證券業(yè)協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致【答案】C11、(2019年真題)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會派出機構D.證券公司【答案】B12、以下關于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣D.承擔交易中的價格風險【答案】D13、下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%B.集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月C.因集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導致自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃被動超限的，證券公司應當在合同中明確約定處理原則，依法及時調(diào)整D.證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應當提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機構【答案】D15、證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元A.3B.5C.10D.20【答案】A16、(2019年真題)下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)事會決議應當經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A17、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的（），或者或有負債達到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C18、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A20、以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結束后（）日內(nèi)，向公司登記機關報送材料申請設立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D21、證券公司應當按年度向（）或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.外匯管理部門D.財政部【答案】B22、(2019年真題)下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)事會決議應當經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A23、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】A24、(2019年真題)股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司的（）。A.資本公積金B(yǎng).任意公積金C.股本溢價D.法定公積金【答案】A25、股東大會是股份公司的權力機構，由（）組成。A.全體員工B.公司高級管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C26、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合有限合伙人當然退伙情形（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出資義務【答案】D27、證券研究報告合規(guī)審查應當涵蓋（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B28、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，（）應當建立獨立董事制度。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司B.經(jīng)營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司【答案】A29、下列不屬于內(nèi)幕信息的是()。A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B.公司增資的計劃C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%D.上市公司收購的有關方案【答案】C30、證券公司的一般組織機構包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D31、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D32、證券公司設立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求。A.1個月B.—季度C.半年D.1年【答案】C33、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，應予立案追訴的是（）A.造成股東、債權人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在20萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額的20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)30%【答案】C34、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員D.李明目前只申請開立了1個信用賬戶【答案】A35、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應當對證券分析師署名的證券研究報告內(nèi)容和觀點負責的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉載證券研究報告的媒體【答案】A36、基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構C.基金銷售機構D.基金管理人【答案】D37、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核B.證券公司受理機構客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應提供經(jīng)公證的授權委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育D.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在60日內(nèi)完成回訪【答案】D38、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機構開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機構可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務D.證券期貨經(jīng)營機構不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關管理團隊實施過度激勵【答案】C39、財務顧問應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法中，符合要求的是（）。A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B.只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并作出相關承諾C.財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或去授權代表人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告【答案】D40、同一金融機構發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C41、下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C42、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近（）個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔任財務顧問。A.12B.24C.36D.48【答案】C43、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D44、下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經(jīng)營管理和財務狀況等有關信息?！敬鸢浮緽45、標準化債權類資產(chǎn)應當同時滿足條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C46、證券公司可以設獨立董事，下列關于董事的說法正確的是（）。A.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不應由獨立董事?lián)蜝.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務的，應當建立獨立董事制度C.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務D.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任【答案】C47、關于金融資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)管應該遵循的原則，不包括（）。A.機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合，按照產(chǎn)品類型而不是機構類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標準，杜絕監(jiān)管真空和套利B.實行穿透式監(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）C.強化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)D.實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度【答案】A48、下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是()。A.經(jīng)理B.董事會秘書C.副經(jīng)理D.財務負責人【答案】B49、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B50、為保護國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，（）不得成為普通合伙人。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A51、以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C52、保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督