證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習B卷附答案

單選題（共50題）1、美國最典型的機構投資者是（）。A.投資銀行B.金融財團C.對沖基金D.共同基金【答案】D2、基金運作可分為（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B3、下列關于不動產投資信托基金說法錯誤的是（）。A.以基礎設施項目產生的現(xiàn)金流為償付來源B.以基礎設施資產支持專項計劃為載體C.向投資者發(fā)行的代表基礎設施財產或財產權益份額D.目前我國不動產投資信托基金發(fā)展已經(jīng)相當成熟【答案】D4、基金監(jiān)管機構對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點。A.嚴格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風險共擔【答案】A5、關于公司債券的分類，下列說法正確的（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B6、（2021年真題）在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（??）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D7、避險性資金流動或資本外逃又被稱為（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】C8、報價驅動也被稱為做市商市場,其特點有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、享有優(yōu)先認股權的股東的選擇有()．A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應考慮主要宏觀經(jīng)濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B11、證券發(fā)行核準制實行（）審查。A.公開B.公平C.公正D.實質【答案】D12、體系可以總結未“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、（2020年真題）下列關于公開募集證券投資基金側袋機制的說法，錯誤的是（）。A.側袋機制的推出，有利于進一步豐富公募基金的操作風險管理工具B.側袋機制的推出，有助于基金管理人練好內功、筑牢防線C.側袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風險資產從基金組合資產中分離出來進行處置清算，確保剩余基金資產正常運作的機制D.公開募集證券投資基金側袋機制于2020年8月1日開始執(zhí)行【答案】A14、（2018年真題）下列有關證券除權除息的說法中，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應上漲D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C15、運用紅利貼現(xiàn)模型進行估值，需要確定的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D16、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B17、下列關于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求的說法中錯誤的是A.不得不按照合同約定進行投資運作或者向投資者進行信息披露B.不得利用私募基金財產或者職務之便為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進行利益輸送C.不得從事內幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當交易活動D.可以使用私募基金管理人及其關聯(lián)方名義、賬戶代私募基金收付基金財產【答案】D18、基金資產估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A19、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50％B.100％C.150％D.200％【答案】B20、下列關于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D21、（2020年真題）世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國的通俗稱謂是（）A.證券經(jīng)紀商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D22、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A23、下面關于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D24、證券公司分類結果主要供（）使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。A.中國銀監(jiān)會及其派出機構B.中國保監(jiān)會及其派出機構C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.中國資產管理委員會【答案】C25、（2021年真題）下列關于債券評級的說法,錯誤的是（??）A.評級標準或者工作程序有調整的，不需要充分披露B.國內評級機構還沒有統(tǒng)一的準入標準C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信用評級【答案】A26、普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在（）時。A.出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B27、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.期限不同B.資金的性質不同C.投資者的地位不同D.基金的營運依據(jù)不同【答案】A28、（2021年真題）證券市場投資者按照不同標準可以進行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時間的長短D.投資者的心理因素【答案】B29、（2018年真題）關于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D30、在機構投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營機構B.銀行業(yè)金融機構C.保險經(jīng)營機構D.其他金融機構【答案】A31、下列對于基金管理公司合格境內機構投資者資格的認定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資產不少于2億元人民幣B.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務達2年以上C.在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】D32、金融市場，按照輻射地域，可以劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.國際金融市場國內金融市場C.現(xiàn)貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B33、下列關于成長型基金、收入型基金、平衡型基金的說法錯誤的是（）。A.成長型基金是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產的長期增值B.收入型基金資產成長的潛力較小，損失本金的風險也相對較低C.平衡型基金的主要目的是從其投資組織的債券中得到適當?shù)睦⑹找鍰.平衡型基金的特點是成長的潛力較大【答案】D34、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內受到證券交易所的公開譴責B.乙公司最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均為6%C.丙公司為生產制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產51%的可供出售金融資產D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C35、影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟、法律、市場等七個方面，其中，關于經(jīng)濟因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A36、下列關于做市商交易制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、證券服務機構包括（）等從事證券服務業(yè)務的機構。A.I、IIIB.Ⅱ、IIIC.I、ⅡD.Ⅱ、IV【答案】A38、（2020年真題）下列關于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（）A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務B.依靠地域優(yōu)勢與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平C.各項業(yè)務均衡發(fā)展D.主要針對當?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務?！敬鸢浮緾39、根據(jù)有關規(guī)定，下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B40、個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權限的，應符合的條件是（）。A.申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.參與證券交易24個月以上C.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）D.參與證券交易12個月以上【答案】B41、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D42、公開發(fā)行股票的優(yōu)點有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D43、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，下列關于投資者開通科創(chuàng)板股票交易權限應符合條件的說法，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②④【答案】B44、行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D45、金融市場的重要性表現(xiàn)在（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A46、詢價交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。A.1010B.10100C.10010D.100100【答案】A47、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C48、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉換優(yōu)