證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)B卷附答案

單選題（共50題）1、美國最典型的機構(gòu)投資者是（）。A.投資銀行B.金融財團(tuán)C.對沖基金D.共同基金【答案】D2、基金運作可分為（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B3、下列關(guān)于不動產(chǎn)投資信托基金說法錯誤的是（）。A.以基礎(chǔ)設(shè)施項目產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付來源B.以基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項計劃為載體C.向投資者發(fā)行的代表基礎(chǔ)設(shè)施財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)益份額D.目前我國不動產(chǎn)投資信托基金發(fā)展已經(jīng)相當(dāng)成熟【答案】D4、基金監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強制基金進(jìn)行及時、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點。A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)【答案】A5、關(guān)于公司債券的分類，下列說法正確的（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B6、（2021年真題）在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（??）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D7、避險性資金流動或資本外逃又被稱為（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】C8、報價驅(qū)動也被稱為做市商市場,其特點有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有()．A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進(jìn)行基本面分析時，應(yīng)考慮主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B11、證券發(fā)行核準(zhǔn)制實行（）審查。A.公開B.公平C.公正D.實質(zhì)【答案】D12、體系可以總結(jié)未“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、（2020年真題）下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機制的說法，錯誤的是（）。A.側(cè)袋機制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險管理工具B.側(cè)袋機制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線C.側(cè)袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運作的機制D.公開募集證券投資基金側(cè)袋機制于2020年8月1日開始執(zhí)行【答案】A14、（2018年真題）下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C15、運用紅利貼現(xiàn)模型進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D16、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B17、下列關(guān)于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求的說法中錯誤的是A.不得不按照合同約定進(jìn)行投資運作或者向投資者進(jìn)行信息披露B.不得利用私募基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送C.不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當(dāng)交易活動D.可以使用私募基金管理人及其關(guān)聯(lián)方名義、賬戶代私募基金收付基金財產(chǎn)【答案】D18、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A19、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50％B.100％C.150％D.200％【答案】B20、下列關(guān)于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D21、（2020年真題）世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國的通俗稱謂是（）A.證券經(jīng)紀(jì)商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D22、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A23、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D24、證券公司分類結(jié)果主要供（）使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。A.中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.中國資產(chǎn)管理委員會【答案】C25、（2021年真題）下列關(guān)于債券評級的說法,錯誤的是（??）A.評級標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，不需要充分披露B.國內(nèi)評級機構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價債券為對象進(jìn)行的信用評級【答案】A26、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B27、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.期限不同B.資金的性質(zhì)不同C.投資者的地位不同D.基金的營運依據(jù)不同【答案】A28、（2021年真題）證券市場投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時間的長短D.投資者的心理因素【答案】B29、（2018年真題）關(guān)于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D30、在機構(gòu)投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營機構(gòu)B.銀行業(yè)金融機構(gòu)C.保險經(jīng)營機構(gòu)D.其他金融機構(gòu)【答案】A31、下列對于基金管理公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣B.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】D32、金融市場，按照輻射地域，可以劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.國際金融市場國內(nèi)金融市場C.現(xiàn)貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B33、下列關(guān)于成長型基金、收入型基金、平衡型基金的說法錯誤的是（）。A.成長型基金是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長期增值B.收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險也相對較低C.平衡型基金的主要目的是從其投資組織的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找鍰.平衡型基金的特點是成長的潛力較大【答案】D34、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C35、影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場等七個方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A36、下列關(guān)于做市商交易制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、證券服務(wù)機構(gòu)包括（）等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。A.I、IIIB.Ⅱ、IIIC.I、ⅡD.Ⅱ、IV【答案】A38、（2020年真題）下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（）A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.依靠地域優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平C.各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.主要針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)。【答案】C39、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B40、個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，應(yīng)符合的條件是（）。A.申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.參與證券交易24個月以上C.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）D.參與證券交易12個月以上【答案】B41、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D42、公開發(fā)行股票的優(yōu)點有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D43、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，下列關(guān)于投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限應(yīng)符合條件的說法，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②④【答案】B44、行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥⑦【答案】D45、金融市場的重要性表現(xiàn)在（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A46、詢價交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。A.1010B.10100C.10010D.100100【答案】A47、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C48、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)