證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習試題B卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習試題B卷帶答案

單選題（共50題）1、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標位最低投標限額為（）。A.0.1億元B.0.2億元C.1億元D.2億元【答案】B2、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D3、根據投資者的心理因素可以將證券市場投資者分為（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B4、下面屬于其他金融機構（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應向中國人民銀A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D5、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據特點。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A6、我國證券交易所內的證券交易的競價原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、風險管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、可以自由分配給股權擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】B9、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是()。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B10、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B11、下列關于金融期權主要風險的說法，錯誤的是（）A.認購期權的Delta值為正B.認沽期權的Vega值為正C.認購期權的Rho值為正D.認沽期權的Delta值為正【答案】D12、我國記賬式國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】C14、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A15、深股通起始額度每日為（）。A.100億元人民幣B.120億元人民幣C.105億元人民幣D.130億元人民幣【答案】D16、以下屬于非系統(tǒng)風險的是（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】C18、無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A19、金融風險的來源有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A20、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).契約型基金公司型基金C.股權投資基金風險投資基金D.主動型基金被動型基金【答案】B21、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B22、以下關于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.核準制是完全計劃發(fā)行的模式B.核準制是從審批制向注冊制過渡的中間模式C.注冊制是依照法定條件進行證券發(fā)行申請注冊的模式D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應一定的市場發(fā)展狀況【答案】A23、獨立基金銷售機構應當在5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案的事項不包括()A.變更分支機構名稱、營業(yè)場所B.對外進行股權投資C.變更公司章程D.變更股東【答案】D24、記賬式國債的承銷程序主要有()階段。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、在分析影響股票價格的公司經營狀況因素時，可以從以下（）方面進行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A26、下列與行業(yè)分析有關的說法中，錯誤的是（）。A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經濟層次的分析B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對股票價格的影響C.行業(yè)的發(fā)展狀況對該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說，投資某家上市公司實際上就是以某個行業(yè)為投資對象D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經濟的影響【答案】A27、融券交易也是一種（）。A.賣空交易B.買入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A28、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C29、證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。A.公司股票B.基金份額C.企業(yè)債券D.理財產品【答案】B30、根據《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產不得用于（）投資或者活動。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、—般來說，如果一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為了平衡國際收支，會采取（）措施，股價會（）。A.提高國內利率和匯率上漲B.提高國內利率和匯率下降C.降低國內利率和匯率上漲D.降低國內利率和匯率下降【答案】B32、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權D.金融遠期合約【答案】A33、關于基金資產估值中需要考慮的因素，下列說法錯誤的是（）。A.當基金投資標的為交易活躍的證券時，直接采用市場交易價格就可以對標的資產估值B.我國的封閉式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案D.若基金變更了估值方法，必須及時進行披露【答案】B34、按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險B.公司最近三年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試【答案】B35、下列屬于我國《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事證券業(yè)務的專業(yè)人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B37、（2020年真題）當投資者買入看漲期權后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標的資產市價與行權價格之間的差額B.期權標的資產C.期權費D.利息【答案】A38、交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度被稱為（）。A.逐日盯市制度B.大戶報告制度C.斷路器制度D.強行平倉制度【答案】B39、傳統(tǒng)信用風險轉移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、下列關于債券市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應少于（）個工作日，集團企業(yè)評級或債券評級不應少于（）個工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C42、關于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、資產證券化起源于（）。A.希臘B.英國C.美國D.德國【答案】C44、倫敦證券交易所中針對專業(yè)投資者或機構投資者設立的板塊是（）。A.專業(yè)證券市場B.另類投資市場C.專業(yè)基金市場D.主板市場【答案】A45、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經營狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C46、競價的結果不包括哪種情況（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C47、商業(yè)銀行的主要業(yè)務不包括（）。A.表外業(yè)務B.擔保承諾類業(yè)務C.資產業(yè)務D.證券經紀業(yè)