基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測高能A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、基金管理人應當向（）報送基金募集結算資金專用賬戶及監(jiān)督機構信息。A.證券登記機構B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D2、下列關于股權投資基金政府管理主體職責的描述，錯誤的是（）。A.財務部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務部和國家外匯管理局對跨境股權投資基金活動承擔相應監(jiān)管職責C.國務院國資委和各地方國資委原負責中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責對股權投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D3、根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金通過訂立基金合同（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮的問題不屬于的一項是（）。A.募集對象B.募集渠道C.募集過程合規(guī)性D.募集基金組織形式【答案】D5、我國的股權投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、以下關于私募股權投資基金投資流程中盡職調(diào)查說法錯誤的是（）。A.也稱為謹慎性調(diào)查B.投資人在與目標企業(yè)達成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標企業(yè)一切與本次投資有關的事項進行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析的一系列活動C.要求私募股權基金擁有熟悉相關行業(yè)的人員企業(yè)現(xiàn)場走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)經(jīng)營、運作等情況D.主要包括財務盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和其他調(diào)查【答案】D7、自《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權投資基金管理人未按時履行年度信息報送義務1次且未完成整改，根據(jù)相關規(guī)定、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個表述（）A.列入異常機構名單B.注銷基金管理人登記C.通過私募基金管理人平臺對外公示D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案【答案】D8、在我國，目前股權投資基金（）募集。A.以公開或非公開方式B.只能以公開方式C.只能以非公開方式D.只能以半公開方式【答案】C9、監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D10、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對有限合伙型基金的設立條件描述錯誤的是()A.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權或勞動作價出資B.有生產(chǎn)經(jīng)營場所C.有書面合伙協(xié)議D.有限合伙企業(yè)至少應當由一個普通合伙人【答案】A11、外幣股權投資基金是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國()設立,主要以()的基金。A.境內(nèi)、外幣對中國境外的企業(yè)進行投資B.境內(nèi)、人民幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資C.境外、外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資D.境外、人民幣對中國境外的企業(yè)進行投資【答案】C12、（2017年真題）股權投資基金的合規(guī)運營需要符合（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下哪些情形時,公司應當進行解散清算（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A14、基金托管人應當履行的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、不同基金的投資領域、設立時間等均有較大差別，因此在進行業(yè)績評價和比較時需綜合考慮這兩方面因素。下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、根據(jù)《合伙企業(yè)法》對合伙型基金收益分配的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙人協(xié)商不成的按照出資比例分配C.合伙協(xié)議約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定D.無法確定出資比例的，由仲裁機構仲裁決定【答案】D17、（2020年真題）股權投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式,關于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（）。A.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通過在投資決策委員會委派觀察員或在咨詢委員會中委派委員等方式,在一定程度上了解基金的投資決策并在合理的范圍內(nèi)提供建議，對所有事項有表決權B.公司型基金的最高權力機構是董事會，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金的董事會參與基金的運營決策C.公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行管理,通常的形式是在股東會之下設置投資決策委員會,其成員一般由股東會委派D.信托（契約）型基金的基金份額持有人大會及其日常機構可以直接參與或者干涉基金的投資管理活動【答案】C18、股權投資基金的投資者主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、股權投資基金對創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的常用估值方法是（）A.成本法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.經(jīng)濟增加值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D20、（2018年真題）公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）A.僅為國有獨資企業(yè)B.僅為股份有限公司C.有限責任公司或股份有限公司D.僅為有限責任公司【答案】C21、清算組應根據(jù)債權人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則，下列不屬于的一項是（）A.及時性原則B.真實性原則C.統(tǒng)一性原則D.完整性原則【答案】C23、(2017年)為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B24、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、從（）的角度看，股權投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。A.募集投資者對象B.募集主體機構C.募集渠道D.募集意愿【答案】B26、（2017年真題）常見的基金管理人的業(yè)績報酬分配模式為（）。A.“二八模式”B.“三七模式”C.“一九模式”D.“四六模式”【答案】A27、股權投資基金不具有（）特點。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較少C.專業(yè)性較強D.投資收益波動性較大【答案】B28、私募基金的責任方式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、下列不屬于企業(yè)的關鍵比率預警信號（）A.流動比率B.違約金比例C.速動比率D.存貨周轉(zhuǎn)率【答案】B30、關于有限合伙型股權投資基金清算，表述錯誤的是（）A.合伙企業(yè)解散，應當由清算人進行清算B.清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，且可以繼續(xù)開展新的投資經(jīng)營活動C.合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，向合伙人進行分配D.清算結束，清算人應當編制清算報告，并向等級機關進行報送【答案】B31、投資后管理，是指股權投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，（）積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的一系列活動。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.基金運作人【答案】C32、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】B33、在我國，目前股權投資基金只能以（）方式募集。A.非公開B.公開C.半公開D.以上都可以【答案】A34、股權投資基金A擬對科技公司甲進行投資前的盡職調(diào)查工作,在盡職調(diào)查中A基金發(fā)現(xiàn)甲公司管理技術人員作為乙公司聯(lián)合創(chuàng)始人同時持有乙公司的股權,且乙公司的業(yè)務是基于與甲公司的同一核心技術在不同領域的運用。同時,甲公司的該高管還持有丙餐廳的股權,由該高管的妻子打理,有關競業(yè)禁止考慮,以下表述恰當?shù)氖牵ǎ?。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D35、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的營業(yè)收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1．5億元。依據(jù)前述財務情況，某股權投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%的股權。按此投資方按實際投資后，甲公司注冊資本將變更為()萬元。A.25000B.1250C.11000D.1200【答案】B36、中國證監(jiān)會可以對下列（）的違法違規(guī)行為進行行政處罰。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、股權投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。A.基金的投資信息B.基金合同的主要條款C.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明D.基金估值政策、程序和定價模式【答案】C38、（2018年真題）股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件,表述正確的是（）A.公司依法設立且存續(xù)滿一年B.公司治理機制健全,合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機關立案偵查,尚未有明確結論意見的情形【答案】B39、境外股權投資基金向境內(nèi)目標公司投資需要完成相關審批或備案程序，一般包括（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金管理公司D.商務部、國家發(fā)展改革委以及外匯局【答案】D40、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)投資的相關稅收，由（）承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機構【答案】C41、以下關于股權投資基金的募集階段，投資者互動的重點說法不正確的是（）。A.基金管理人應充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置B.幫助投資者充分理解股權投資基金的協(xié)議約定C.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研D.對投資者進行產(chǎn)品營銷【答案】D42、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關委任人員采?。ǎ〢.罰款B.停業(yè)整頓C.公開譴責D.市場禁入措施【答案】D43、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于種子期、初創(chuàng)期、快速擴張期和（）初期的企業(yè)。A.成熟B.成長C.上市D.發(fā)展【答案】B44、下列基金機構投資人中，符合合格投資者標準的是（）。A.公司甲最近三年年均營業(yè)收入1000萬，凈資產(chǎn)500萬B.公司乙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)200萬C.公司丙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)1000萬D.公司丁最近三年年均營業(yè)收入200萬，凈資產(chǎn)500萬【答案】C45、股權回購協(xié)商過程的關鍵是（）。A.企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢B.企業(yè)競爭優(yōu)勢C.企業(yè)價值D.定價與融資【答案】D46、關于反攤薄條款,說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B47、股權投資基金的組織形式不包括()A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C48、登記后的股權