發(fā)展經(jīng)濟學(xué)演示文稿

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)演示文稿當(dāng)前第1頁\共有62頁\編于星期六\2點

華中農(nóng)業(yè)大學(xué)楚天學(xué)院商學(xué)院2發(fā)展經(jīng)濟學(xué)當(dāng)前第2頁\共有62頁\編于星期六\2點第三章結(jié)構(gòu)框架第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論一現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的興起二、哈羅德—多馬模型三、新古典增長模型四、新增長理論第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析一、庫茲涅茨的歷史統(tǒng)計分析二、經(jīng)濟增長階段與起飛理論第三節(jié)后發(fā)優(yōu)勢理論與中國經(jīng)濟增長一、后發(fā)優(yōu)勢概念與特征二、后發(fā)優(yōu)勢的分類與中國經(jīng)濟發(fā)展三、對后發(fā)優(yōu)勢問題的一些解釋當(dāng)前第3頁\共有62頁\編于星期六\2點第三章經(jīng)濟增長理論增長不等于發(fā)展，但增長是發(fā)展的重要基礎(chǔ)，沒有增長就沒有發(fā)展。我們強調(diào)發(fā)展是第一要義，這里所說的發(fā)展就是指的經(jīng)濟增長。對于發(fā)展中國家而言，從經(jīng)濟增長的理論模型和歷史經(jīng)驗分析中尋求增長的決定力量具有巨大的吸引力。在經(jīng)濟落后、物質(zhì)財富匱乏的國家里，沒有什么事情比經(jīng)濟增長更為重要。當(dāng)前第4頁\共有62頁\編于星期六\2點第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論一、現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的興起現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論一般以發(fā)達國家作為研究對象，但也適合于分析發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長問題。二戰(zhàn)后發(fā)達國家經(jīng)濟走出蕭條、進入快速增長。背景始于1940年代末，以哈羅德－多馬模型的建立為標志。開端在1950年代中期，作為對哈羅德－多馬模型的修正和發(fā)展，新古典增長模型產(chǎn)生。在其后的近20年，增長理論研究和爭論達到了第一次高潮，且新古典增長理論逐漸占了上風(fēng)。成熟進入1970年代以后，發(fā)達國家出現(xiàn)滯脹，增長理論研究停滯。停滯1980年代中期以來，美國等出現(xiàn)持續(xù)增長，增長理論又開始興旺起來，新增長理論盛極一時，掀起新的研究高潮。新增長理論沒有一個統(tǒng)一的研究框架，觀點多樣化，共同特征是都強調(diào)增長的內(nèi)生性。繁盛當(dāng)前第5頁\共有62頁\編于星期六\2點二、哈羅德-多馬增長模型（一）推導(dǎo)。哈羅德（R.Harrod）和多馬（E.Domar）在1940年代分別建立了一個內(nèi)容相似的增長模型，后被統(tǒng)稱為哈羅德－多馬模型。模型建立最初是為了把凱恩斯主義的靜態(tài)和短期擴展為動態(tài)和長期分析。按照凱恩斯有效需求理論，要使經(jīng)濟達到充分就業(yè)均衡：意愿投資(I)必須等于意愿儲蓄(S)

I（t）=S（t）投資使一個經(jīng)濟的資本存量（K）增長，同時又有一部分資本存量由于折舊被消費掉。設(shè)資本存量的折舊率為δK（t+1）=(1-δ)K(t)+I(t)一個經(jīng)濟的意愿儲蓄總額，它等于儲蓄傾向或儲蓄率(s)與國民產(chǎn)品或國民收入(Y)的乘積設(shè)資本-產(chǎn)出比為θ，表示一元產(chǎn)出需要幾元資本生產(chǎn)出來假定，不變。S（t）=sY（t）K(t)=θY(t)θY（t+1）=(1-δ)θY(t)+sY（t）當(dāng)前第6頁\共有62頁\編于星期六\2點（二）模型的含義g=國民收入增長率、經(jīng)濟增長率=儲蓄傾向除以資本－產(chǎn)出比，再減去資本存量折舊率。如果假定資本存量折舊率不變：經(jīng)濟增長率就由儲蓄傾向和資本-產(chǎn)出比共同決定，與儲蓄傾向成正比關(guān)系，與資本－產(chǎn)出比成反比關(guān)系。意義如果資本-產(chǎn)出比不變：經(jīng)濟增長率就決定于儲蓄傾向或儲蓄率，儲蓄傾向越高，則經(jīng)濟增長率越高。如果儲蓄傾向不變，資本-產(chǎn)出比越低，則經(jīng)濟增長率越高。哈羅德－多馬的增長模型：儲蓄意味著放棄消費，意味著資本積累。這個模型不僅消極顯示了發(fā)展中國家經(jīng)濟停滯的根源——資本匱乏阻礙經(jīng)濟增長，也積極地表明：增加資本積累是加速經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。當(dāng)前第7頁\共有62頁\編于星期六\2點（三）評價哈羅德－多馬模型在1950、60年代受到發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家的推崇，因為那時特別強調(diào)資本積累的決定性作用。不少人認為，哈羅德－多馬模型更適合于發(fā)展中國家。建立在儲蓄能全部轉(zhuǎn)化為投資的假定之上。對發(fā)展中國家特別不現(xiàn)實。發(fā)展中國家往往存在著制度缺陷，對投資造成了重大障礙，即使儲蓄率高也很難全部轉(zhuǎn)化為實際投資。建立在資本－產(chǎn)出比不變的假定上。實際上，隨著經(jīng)濟發(fā)展，資本－產(chǎn)出比不可能不變。增量資本－產(chǎn)出比一般趨于上升。投資的增加不一定帶來相應(yīng)的產(chǎn)出增長。只有資本（儲蓄）一個變量，實際上暗含地假定資本－勞動比例是不變的，這也是不現(xiàn)實的。即使投資所需的資本品能夠得到滿足，因缺乏有技能的勞動力和合格管理者而不能形成實際投資，或者投資效率低下。此外，還意味著不能用勞動來代替資本，這不僅不符合實際，而且十分有害。因為發(fā)展中國家勞動力豐富，應(yīng)充分利用剩余勞動力替代資本和增加產(chǎn)出。贊揚批評主要針對它的假定前提當(dāng)前第8頁\共有62頁\編于星期六\2點二、新古典增長模型新古典增長模型的來龍去脈新古典增長模型最初是由美國經(jīng)濟學(xué)家索洛（Solow，R.）、斯旺(Swan,T.)等人在1950年代中期建立的。創(chuàng)立后來許多經(jīng)濟學(xué)家對這一模型進行補充和發(fā)展，逐漸形成一套較為完整的理論體系，并在增長經(jīng)濟學(xué)中占據(jù)主導(dǎo)地位多年。發(fā)展最初的意圖是通過放松一些假定對哈羅德-多馬模型進行修正和完善。假定的改變，其結(jié)果是得出了非常不同的結(jié)論。動因之所以稱為新古典，是因為它的假定是新古典主義的，如資本與勞動完全替代，邊際報酬遞減，價格瞬時調(diào)整，長期穩(wěn)定均衡，等等。名稱由來假定儲蓄在收入中所占的比重是不變的。假定生產(chǎn)一種同質(zhì)產(chǎn)品，不存在國際貿(mào)易，消費品和投資品可完全替代。在長期，儲蓄全部轉(zhuǎn)化為投資。當(dāng)前第9頁\共有62頁\編于星期六\2點（一）新古典增長模型的基本形式索洛模型是在兩個方程基礎(chǔ)上建立起來的：一個是生產(chǎn)函數(shù)，另一個資本積累方程。1.生產(chǎn)函數(shù)。假定是科布－道格拉斯型，即規(guī)模報酬不變，資本和勞動邊際報酬遞減。

Y=F（K,L）=KαL1-α

其中0<α<1方程兩邊同除以L，即得到一個勞均生產(chǎn)函數(shù)

y=kα公式中，y=Y/L,k=K/L。因為假定α<1，即資本邊際報酬遞減。表示產(chǎn)出是資本的增函數(shù)，但以遞減的比率增加。當(dāng)前第10頁\共有62頁\編于星期六\2點2.資本積累方程資本來自儲蓄，即一個社會總產(chǎn)品中未被消費的部分，扣除一個資本折舊，就可以得到一個凈投資，這就是資本的增加。sY表示總儲蓄,即儲蓄傾向乘以總收入=總投資；dK為折舊=折舊率乘以資本。假定勞動力參與率在長期不變，這樣，人口增長率就與勞動力增長率相一致了。這里假定人口以n的速率增長勞均形式表示的資本積累方程表示每個階段勞均資本的增加取決于三個因素：勞均總儲蓄sy、折舊（dk）和人口增長對勞均資本的占用（nk）每個時期增加的總儲蓄中必須扣除掉新增勞動力的人均資本以及折舊，剩下部分才是資本的凈增加。當(dāng)前第11頁\共有62頁\編于星期六\2點（二）新古典增長模型的穩(wěn)態(tài)右邊的兩項都是勞均資本的函數(shù)隨著勞均資本增加而上升。s被假定不變，與生產(chǎn)函數(shù)曲線形狀是一樣的，以遞減的速率增加，由于s<1，位于生產(chǎn)函數(shù)曲線下方。第一項sy勞均投資函數(shù)廣義的可以看作是折舊線，也是勞均資本的函數(shù)。因為人口增長率和折舊率都是不變的，因此，此函數(shù)是一條直線，其斜率等于n+d。第二項(n+d)k保持勞均資本不變所需勞均投資量此兩項就表現(xiàn)為兩條曲線，之間距離是勞均資本量的變化k（點）。當(dāng)前第12頁\共有62頁\編于星期六\2點新古典增長模型圖示yk0y（n+d）ksyk*k*k每個勞動者掌握的資本量就增加實際資本存量仍然會增加，但是與人口增長同比例增加當(dāng)前第13頁\共有62頁\編于星期六\2點索洛模型的穩(wěn)態(tài)性質(zhì)索洛模型具有穩(wěn)態(tài)的性質(zhì)，也就是說，能夠自動的達到均衡狀態(tài)。如果一個經(jīng)濟，最初的勞均資本，不在k*上，勞均投資將會超過廣義折舊，資本k將會增加。由于總投資曲線斜率下降，隨著k的增加，兩條曲線的差距不斷縮小，直到相交為止，這時，sy=(n+d)k，k（點）=0在k*的左邊折舊線就高于總投資線，意味著總投資還抵不上折舊，這時，勞均資本就會下降，直到下降到兩條曲線相交時為止，這時，sy=(n+d)k，k（點）=0在k*的右邊在完全競爭條件下，勞動和資本通過價格機制可以完全替代，資本－勞動比有伸縮性，自動發(fā)生調(diào)整過程。一個經(jīng)濟無論最初處在什么狀況，最終都會恢復(fù)到勞均資本量的變化等于零這種狀況，被叫做穩(wěn)態(tài)（steadystate）。當(dāng)前第14頁\共有62頁\編于星期六\2點索洛模型的穩(wěn)態(tài)值求解將穩(wěn)態(tài)條件下k的值，用k*表示，代入生產(chǎn)函數(shù)，得到穩(wěn)態(tài)的勞均產(chǎn)出：因為α、s、n、d等都是參數(shù)，給出每個參數(shù)值，穩(wěn)態(tài)值就是個常數(shù)。哈羅德－多馬模型與索羅模型的區(qū)別，就在于資本報酬的假定。哈羅德－多馬模型假定，資本－產(chǎn)出比（k/y）不變，意味著資本邊際報酬不變，收入與資本同比例增長。sy是一條直線。于是，就不存在穩(wěn)態(tài)均衡問題，一個經(jīng)濟可以無限增長下去。利用索洛模型中的資本積累方程和生產(chǎn)函數(shù)，可求出勞均資本的穩(wěn)態(tài)值。當(dāng)前第15頁\共有62頁\編于星期六\2點（三）新古典增長模型比較靜態(tài)分析假定一個經(jīng)濟處于穩(wěn)態(tài)，其儲蓄率為s,勞均資本穩(wěn)態(tài)值為k*。1.儲蓄率變動。現(xiàn)在考慮儲蓄率從s永久地提高到s`。從sy上移到s`y。在當(dāng)前狀況下，勞均資本開始增加，這種資本深化過程一直要持續(xù)到s`y=(n+d)k為止。這時，兩條曲線相交于新的一點，勞均資本為k**，k**>k*，意味著儲蓄率的提高永遠地增加了勞均資本。由于勞均產(chǎn)出是勞均資本的函數(shù)，所以，勞均產(chǎn)出也永遠提高了。yk0y（n+d）ks‘ysyk**k*k*k**k當(dāng)前第16頁\共有62頁\編于星期六\2點2.人口增長率變動人口增長率提高具有相反的影響，它使勞均產(chǎn)出永久下降。結(jié)論索洛模型解釋了一個國家窮富的原因。工業(yè)化國家之所以富，是因為它們的儲蓄率高，人口增長率低；而低收入國家之所以窮，是因為它們的儲蓄低，而人口增長率高?，F(xiàn)在有很多文獻對索洛模型進行了經(jīng)驗驗證，發(fā)現(xiàn)這個結(jié)論大體上符合事實。yk0y（n+d）ksyk**k*k*k**k（n‘+d）k當(dāng)前第17頁\共有62頁\編于星期六\2點（四）簡單模型中的經(jīng)濟增長1.穩(wěn)態(tài)情形下，索洛增長模型是怎樣說明經(jīng)濟增長的呢？答案是沒有勞均產(chǎn)出增加的增長。這可以從索洛模型的穩(wěn)態(tài)條件中推導(dǎo)出來。這就證明了在穩(wěn)態(tài)下，勞均產(chǎn)出y的增長率等于零。但要注意的是，勞均產(chǎn)出沒有增長，并不等于總產(chǎn)出Y沒有增長。y=Y/L→→lny=lnY/L=lnY-lnL→→dlny=dlnY-dlnL→→dy/y=dY/Y-dL/L可見，在勞均產(chǎn)出y的增長率為零時，總產(chǎn)出Y仍然有增長，并且等于人口增長率。當(dāng)前第18頁\共有62頁\編于星期六\2點2.非穩(wěn)態(tài)狀況勞均資本和勞均產(chǎn)出在過渡動態(tài)下的增長在非穩(wěn)態(tài)狀況下，勞均資本和勞均產(chǎn)出是有增長的，不過，這種增長被稱為是過渡動態(tài)（transitiondynamics）或過渡路徑（transitionpath）下的增長，一旦達到了穩(wěn)態(tài)，勞均產(chǎn)出增長就會收斂到零。隨著k的增加，k的增長率也會增加，但由于α<1,所以，k的增長率以遞減的比例增加。勞均產(chǎn)出也會增長，以遞減速率增長。一旦k達到穩(wěn)態(tài)值k*,k不再增加。（n+d）kk*0y這兩條線的距離即為勞均資本增長率在穩(wěn)態(tài)條件下，兩條線相交，穩(wěn)態(tài)值為k*。低于穩(wěn)態(tài)，k的增長率從而y的增長就越快；高于穩(wěn)態(tài)，勞均資本和產(chǎn)出下降得就越快。從非穩(wěn)態(tài)向穩(wěn)態(tài)運動，稱作過渡動態(tài)：勞均資本和產(chǎn)出增長都大于零，是暫時、短期、過渡的。長期來看，勞均資本和勞均產(chǎn)出的增長趨于零。當(dāng)前第19頁\共有62頁\編于星期六\2點技術(shù)進步表現(xiàn)為A的增長=g,索洛把技術(shù)進步加進了模型中。在簡單模型加技術(shù)變量A，（五）包含技術(shù)進步的索洛模型1.技術(shù)與索洛模型簡單索洛模型有一個重大缺陷：即在長期人均產(chǎn)出增長率為零，這與發(fā)達國家曾經(jīng)經(jīng)歷的人均產(chǎn)出的持續(xù)增長這一事實完全不符。技術(shù)進步被假定是外生的，即假定技術(shù)進步的存在，但不問技術(shù)進步來自何處。這個假定受到許多指責(zé)，后來的新增長理論就是對技術(shù)進步的源泉進行了討論，把技術(shù)進步內(nèi)生化了，因此而發(fā)展了索洛模型。解決辦法技術(shù)是按照“勞動擴大型”（labor-augmenting）的形式被加入模型的，即技術(shù)進步主要體現(xiàn)在勞動生產(chǎn)率的提高上。當(dāng)前第20頁\共有62頁\編于星期六\2點技術(shù)進步下的穩(wěn)態(tài)推導(dǎo)技術(shù)進步加進來之后，穩(wěn)態(tài)下的勞均資本和勞均收入就不是零增長，而是按照技術(shù)進步的速率增長。在穩(wěn)態(tài)條件下，y*/k*不變，設(shè)B=y*/k*。對其取對數(shù)再求導(dǎo)，我們把某一變量x沿著平衡增長路徑的增長率記為gx,則上述等式可以寫為：gy=gk=g這就表明，在有技術(shù)進步的索洛模型中，勞均產(chǎn)出的增長取決于技術(shù)進步。換句話說，技術(shù)進步是持續(xù)人均收入增長的源泉。當(dāng)前第21頁\共有62頁\編于星期六\2點2.含有技術(shù)變量的索洛模型含有技術(shù)變量的索洛模型與前面討論的簡單模型基本相似，只不過多了一個技術(shù)變量。兩條曲線相交確定了其穩(wěn)態(tài)，穩(wěn)態(tài)的勞均資本是~k*。當(dāng)經(jīng)濟不處在穩(wěn)態(tài)情形時，就會自動調(diào)整。如果在~k0處，則總投資超過了為保持勞均資本不變所需的投資量，勞均資本就會增加，直到達到穩(wěn)態(tài)值為止。當(dāng)前第22頁\共有62頁\編于星期六\2點3.技術(shù)進步條件下的穩(wěn)態(tài)值穩(wěn)態(tài)的資本－技術(shù)比是由資本積累等于零的條件下得到的。為了更清楚的理解技術(shù)進步對勞均產(chǎn)出的影響，把穩(wěn)態(tài)產(chǎn)出表示為:穩(wěn)態(tài)條件下的勞均產(chǎn)出是由技術(shù)、投資率、人口增長率決定的。如果設(shè)g=0,而A0＝1,即沒有技術(shù)進步，那么這個結(jié)果就類似于簡單模型中的結(jié)論。當(dāng)前第23頁\共有62頁\編于星期六\2點三、新增長理論新古典增長模型凸現(xiàn)了技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的引擎，但是，技術(shù)進步來自何處，新古典增長理論未作回答。背景把技術(shù)進步內(nèi)生化。革新新增長理論沒有一個統(tǒng)一的分析框架。特點羅默（PaulRomer）在上個世紀八、九十年代中期提出的理論。該理論是建立在微觀經(jīng)濟分析基礎(chǔ)上，把技術(shù)進步看作是廠商和發(fā)明者在市場上追求最大化利潤的結(jié)果。代表新增長理論也討論落后國家的經(jīng)濟增長問題，因此，它與發(fā)展經(jīng)濟學(xué)有融合的趨勢。趨勢新增長理論的來龍去脈當(dāng)前第24頁\共有62頁\編于星期六\2點（一）羅默模型中的技術(shù)生產(chǎn)與變化1.技術(shù)的生產(chǎn)假定是科布·道格拉斯形式。生產(chǎn)函數(shù)方程LY代表投入生產(chǎn)中的勞動，對于既定的技術(shù)水平A，生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)出規(guī)模報酬不變，這與索洛模型是一樣的。但是，思想（ideas）A也是生產(chǎn)中的一個投入，生產(chǎn)函數(shù)就由三種要素構(gòu)成，這時就出現(xiàn)報酬遞增。這是羅默模型開始離開索洛模型的起點。索洛模型只考慮兩種要素，即資本與勞動，假定技術(shù)不變。在這種規(guī)定下，規(guī)模報酬是不變的。但羅默考慮了三種要素，資本、勞動和技術(shù)。在這種規(guī)定下，規(guī)模報酬是遞增的。規(guī)模報酬遞增的存在產(chǎn)生于思想的非競爭性質(zhì)。與索洛模型一樣，羅默的技術(shù)進步模型也是由兩個基本方程構(gòu)成的：一個是描述生產(chǎn)函數(shù)的方程，另一個是資本積累方程。當(dāng)前第25頁\共有62頁\編于星期六\2點思想生產(chǎn)方程的推導(dǎo)新方程是描述技術(shù)進步的方程在新古典模型中，生產(chǎn)率項A是以一個外生給定的速率增長，假定等于g。在羅默模型中，技術(shù)的增長被內(nèi)生化了。那么，羅默是怎樣把技術(shù)進步內(nèi)生化的呢？他假定思想是由研究者生產(chǎn)出來的，如同汽車是由汽車工人生產(chǎn)出來的一樣。資本和勞動的積累方程如索洛模型一樣。按照羅默模型，A(t)是歷史上發(fā)明出來的知識存量，或叫做思想存量。?A是在某時點上生產(chǎn)的新思想數(shù)目。在最簡單模型中，?A等于從事發(fā)現(xiàn)新思想的人數(shù)（LA）乘以發(fā)現(xiàn)新思想的生產(chǎn)率-δ,新技術(shù)的統(tǒng)稱，這里把它譯為“思想”，與技術(shù)進步是一個意思。當(dāng)前第26頁\共有62頁\編于星期六\2點思想生產(chǎn)方程的推導(dǎo)一方面，它可能是現(xiàn)有思想存量的增函數(shù)，即現(xiàn)有思想越多，研究者發(fā)明的生產(chǎn)率就會越高。新思想受現(xiàn)有思想存量影響另一方面，它可能是現(xiàn)有思想存量的減函數(shù)，因為最容易發(fā)明的思想最先被發(fā)明出來了，相繼的思想可能會越來越難于發(fā)現(xiàn)。生產(chǎn)率與現(xiàn)有思想存量的關(guān)系這里，δ和φ都是常量。φ>0意味著研究生產(chǎn)率隨已發(fā)明出來的思想存量增加而增加；φ<0則意味著研究生產(chǎn)率隨現(xiàn)有思想的增加而下降。若φ=0則表示，最先易被發(fā)現(xiàn)抵消更有利于被發(fā)現(xiàn)，研究生產(chǎn)率與知識存量無關(guān)。研究的平均生產(chǎn)率還可能受研究者人數(shù)的影響。例如，隨著研究者人數(shù)的增多，重復(fù)研究的現(xiàn)象就會出現(xiàn)。這樣，研究生產(chǎn)率可能就是研究者人數(shù)的減函數(shù)。思想一般生產(chǎn)函數(shù)當(dāng)前第27頁\共有62頁\編于星期六\2點思想生產(chǎn)方程的推導(dǎo)思想生產(chǎn)方程它一般是現(xiàn)有思想存量的增函數(shù)（φ>0），是研究者人數(shù)的減函數(shù)（λ<1）。新思想的生產(chǎn)受到現(xiàn)有思想存量和研究者人數(shù)兩個因素影響。前一種情況反映了研究的正溢出效應(yīng)，被稱之為“站在肩膀上效應(yīng)”；后一種情況由于人數(shù)增多帶來了重復(fù)研究現(xiàn)象增多，生產(chǎn)率下降，因此，把它稱之為“踩腳趾效應(yīng)”。假定用于資本投資的比例是不變，即sK是不變的，如索洛模型一樣；再假定一個社會總勞動L在生產(chǎn)LY和研究LA之間的分配也是不變。在新古典模型中，在平衡增長路徑上，勞均資本、勞均產(chǎn)出和技術(shù)進步同比例增長如果技術(shù)進步gA為零，則沒有增長發(fā)生，可見，經(jīng)濟增長取決于技術(shù)進步。當(dāng)前第28頁\共有62頁\編于星期六\2點2.技術(shù)的變化現(xiàn)在我們來確定沿著平衡增長路徑技術(shù)是如何變化的。在平衡增長路徑上，對方程取對數(shù)再求導(dǎo)，便有：在平衡增長路徑上，研究者人數(shù)的增長率必須等于總?cè)丝谠鲩L率。對方程兩邊除以A,變形如果前者更高，則研究者人數(shù)就會最終超過人口，不可能；如果前者更低，則研究者最終會變得微乎其微，也不現(xiàn)實。經(jīng)濟增長率由思想生產(chǎn)方程的參數(shù)和研究者人數(shù)增長率，最終由人口增長率決定。意義當(dāng)前第29頁\共有62頁\編于星期六\2點對人口增長的看法更多的人口意味著：更多資本被用來維持一個不變的資本-勞動比，因此，資本存量不變，則勞均資本就會減少，從而，增長率就會下降。人口增長有利于與不利于增長的觀點形成了鮮明的對比。新古典模型中更多的人口意味著更多的研究者人數(shù)，從而能產(chǎn)生更多的發(fā)明和思想，思想是非競爭性的，社會中每個人從中獲利。羅默模型中人口增長是不利于經(jīng)濟增長的，人口增長與人均收入成反比。人口增長是有利于經(jīng)濟增長的，人口增長與人均收入成正比。索洛模型使我們認識到各國為何有貧富差別，但它把技術(shù)進步看作是外生的。羅默模型提供了一個構(gòu)建技術(shù)前沿模型的微觀經(jīng)濟基礎(chǔ)，解釋了技術(shù)進步原因?；卮鹆嗽鲩L的發(fā)動機問題。當(dāng)前第30頁\共有62頁\編于星期六\2點3.穩(wěn)態(tài)分析如同索洛模型的分析方法一樣，得出的產(chǎn)出-技術(shù)比的穩(wěn)態(tài)值如下：設(shè)λ=1,θ=0，則技術(shù)進步函數(shù)為：其中，sRL=LA。具有內(nèi)生技術(shù)進步的勞均產(chǎn)出的穩(wěn)態(tài)方程：沿平衡增長路徑，人均產(chǎn)出是勞動人口的增函數(shù)。人口越多，為思想提供的市場就越大，從而提高了研究帶來的收益；人口越大的國家，潛在的思想生產(chǎn)者越多。人口越多的國家越富有。因為思想的非競爭性：當(dāng)前第31頁\共有62頁\編于星期六\2點簡化的羅默模型分析與索洛模型是一樣的，即投資率與人均收入成正比，人口增長率與人均收入成反比。第一項表示從事生產(chǎn)的勞動者比例（1-sR）越大,人均收入越高；第二項表示從事研究的人越大，人均收入就越高。實際上，這兩項的作用是相互抵消的。從事生產(chǎn)的人多，從事研究的人就少；反之亦然，這就要看哪一項對收入的影響更大了。第三項簡化的羅默模型的理解當(dāng)前第32頁\共有62頁\編于星期六\2點（二）羅默模型中技能與技術(shù)轉(zhuǎn)移1.技能的生產(chǎn)與變化。先進技術(shù)怎樣轉(zhuǎn)移，為什么一些國家技術(shù)先進？工人能夠使用的資本品數(shù)目受其技能水平h的限制：高技能工人比低技能工人能夠使用更多的資本品?？疾煲粋€遠離技術(shù)前沿的小國的經(jīng)濟。該國通過使用其他國家發(fā)明出來的先進資本品而獲得增長。這個小國代表發(fā)展中國家，發(fā)明先進技術(shù)的是OECD國家。羅默模型中，各國使用勞動L,和一系列資本品xj，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品。任何一單位中間資本品能用一單位原始資本生產(chǎn)出來。為簡化起見，假定這種轉(zhuǎn)化相當(dāng)容易，不費成本。表明生產(chǎn)中使用的各種資本品總量，等于原始資本總量。設(shè)中間產(chǎn)品被對稱的對待，對所有的j,有xj＝x

當(dāng)前第33頁\共有62頁\編于星期六\2點技能增加的方程該方程顯示，技能增加決定于三個因素：受教育年限u，世界技術(shù)前沿A，和個人技能水平h，μ、ψ、γ為參數(shù)，其中，μ>0,0<γ<1。個人的技能水平h,如同勞動擴大型技術(shù)那樣進入方程。這里，技能被定義為個人學(xué)會使用的中間產(chǎn)品范圍。例如，當(dāng)個人從使用鋤頭和斧頭進步到使用農(nóng)藥和拖拉機時，技能就提高了，經(jīng)濟就會增長。個人學(xué)會使用更多資本品，即技能增加的方程為：技能增加的方程方程第一項保留了技能積累的指數(shù)結(jié)構(gòu)，花費更多的時間積累技能將會使技能水平成指數(shù)增加。方程第二項表示技能的變化是前沿技術(shù)水平A和個人技能水平h的加權(quán)平均。當(dāng)前第34頁\共有62頁\編于星期六\2點技能增加的方程的進一步理解因為先進國家的研究投資不斷增加，因此技術(shù)前沿被假定是向前演進的。假定技術(shù)前沿以一個不變的速率擴展：g是思想生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)和人口增長率的函數(shù)。這里假定有一個世界思想存量存在，可以免費的供任何一個國家使用。為了利用、吸收這些思想，一個國家必須首先學(xué)會使用它們。方程兩邊同除以h得：個人技能水平越是接近技術(shù)前沿，即比例A/h越小，技術(shù)積累就越慢。這個方程意味著后發(fā)國家追趕和趨同的可能性。越是落后國家，h就越小，A/h就越大，從而，落后國家就比那些先進國家具有更快的技能積累率，該國的經(jīng)濟增長就更快。當(dāng)前第35頁\共有62頁\編于星期六\2點2.穩(wěn)態(tài)分析假定投資率、花費在積累技能的時間是外生給定的，因而是不變的。還假定勞動力以一個不變的速率n增長。在平衡增長路徑上，h的增長率必須不變，因為h進入生產(chǎn)函數(shù)如同勞動擴大型技術(shù)，所以，h的增長率將決定勞均產(chǎn)出y=Y/L和勞均資本k=K/L的增長率。只有當(dāng)A/h不變，?h/h才會不變。h和A必須以同一比例增長，有：這就是說，在平衡增長路徑上，勞均產(chǎn)出、勞均資本、技能積累率和技術(shù)前沿進步率都以同樣的比例增長，而且，勞均產(chǎn)出是由技能增長率給定的，而后者又是受到世界技術(shù)前沿的增長率約束。方程表示，在平衡增長路徑上，勞均產(chǎn)出按照勞動力技能水平的速率增長，而后者又是由技術(shù)前沿的增長率所約束。當(dāng)前第36頁\共有62頁\編于星期六\2點代入方程得到穩(wěn)態(tài)的勞均收入:解出平衡增長路徑上的收入水平。資本積累方程在平衡增長路徑上為k/h的增長率為零，可解出總量資本－產(chǎn)出比為：當(dāng)前第37頁\共有62頁\編于星期六\2點用這個方程代替方程中的h,考察一個小國的經(jīng)濟。沿著平衡增長路徑，假設(shè)的小國的技能水平對先進資本品的比例是由技能的積累方程所決定。按照平衡增長路徑的增長率都相同的條件，即gh=g,可得：該方程表明，個人花費在積累技能的時間越多，即u越大，該經(jīng)濟就越是接近技術(shù)前沿。這里h/A≤1，如果它等于1，則表明該國的技能已達到了世界技術(shù)前沿水平，這時，該國技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢就不存在了。把平衡增長路徑下的勞均產(chǎn)出寫成外生變量和參數(shù)的函數(shù)如下：刻畫了平衡增長路徑下的勞均產(chǎn)出水平的特征。強調(diào)思想和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要性。當(dāng)前第38頁\共有62頁\編于星期六\2點描述簡單的發(fā)展模型含義的主要方程。

經(jīng)濟之所以增長，是因為它們學(xué)會使用世界上已發(fā)明出來的新思想。方程含義第一項是索洛模型的穩(wěn)態(tài)方程。該項是說，物質(zhì)資本投資得多的國家將會更為富有，人口增長快的國家將會更窮。第二項反映了技能積累情況。在技能積累上花費的時間越多，就會越接近技術(shù)前沿，于是就會變得更富有。最后一項是世界技術(shù)前沿，能夠產(chǎn)生勞均產(chǎn)出的長期增長。這里，經(jīng)濟增長的發(fā)動機就是技術(shù)變化。與索洛模型的區(qū)別是，從羅默模型的分析中可以理解技術(shù)變化來自何處。不同國家技術(shù)水平不同：個人技能水平，在學(xué)習(xí)使用新技術(shù)方面投資。暗含這的假定：世界先進技術(shù)對每個人都是可以自由使用的。但是，沒有考慮到技術(shù)轉(zhuǎn)移的一些障礙。當(dāng)前第39頁\共有62頁\編于星期六\2點（三）新增長理論的貢獻與展望創(chuàng)新之處第一，突破了傳統(tǒng)理論中報酬遞減或不變的假定，將思想（知識）和技能（人力資本）引入增長模型，并通過知識和人力資本的公共物品特征和正外部性產(chǎn)生報酬遞增，說明長期增長的源泉和動力。第二，認為經(jīng)濟增長主要決定于知識積累、技術(shù)進步和人力資本水平。這也是為什么當(dāng)前世界各國的經(jīng)濟增長率和人均收入差距越來越大的增長“趨異”。第三，放棄了新古典模型中技術(shù)外生的假定，強調(diào)大部分技術(shù)是生產(chǎn)者和個人旨在追求利潤最大化時的投資產(chǎn)物，對技術(shù)進步給出了一個微觀基礎(chǔ)。第四，認為人口增長有利于促進技術(shù)進步，把人口增長與技術(shù)進步之間的關(guān)系模型化，這在理論上是一個創(chuàng)新。第五，指出技術(shù)是由發(fā)達國家發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)展中國家可以充分利用這些先進技術(shù)來實現(xiàn)追趕。但其前提條件是必須具備吸收先進技術(shù)的能力，即工人的技能。必須發(fā)展教育和提高人力資本水平，才能發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。當(dāng)前第40頁\共有62頁\編于星期六\2點理論上取得重大突破。引入報酬遞增的假定，將長期經(jīng)濟增長的源泉內(nèi)生化，描述了一幅激動人心的長期增長前景。新增長理論突破新古典增長模型的局限及其令人不愉快的結(jié)論，重新喚起人們對長期經(jīng)濟增長的興趣，研究進入了新的繁榮時期。意義對發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展也有重要的政策啟示意義。新增長理論以固定要素替代彈性和柯—道函數(shù)為基礎(chǔ)。從這個角度看，新增長理論與新古典模型沒有多少本質(zhì)區(qū)別；只是加入知識和人力資本的因素，并提出規(guī)模報酬遞增的假設(shè)。對此，索羅（Solow,R.）指出，新增長理論只是某種非常簡單的東西，只是增加了一些繁雜的鈴聲和哨子。缺陷上述理論缺陷限制了新增長理論的應(yīng)用。托達羅（Todaro,M.P.）：新增長理論仍然依賴傳統(tǒng)新古典假定，而這些假定對第三世界經(jīng)濟往往是不適當(dāng)?shù)?。發(fā)展中國家常常受到無效率的阻礙——產(chǎn)生于很差的基礎(chǔ)設(shè)施、不適當(dāng)?shù)闹贫冉Y(jié)構(gòu)以及不完善的資本與商品市場。當(dāng)前第41頁\共有62頁\編于星期六\2點第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析一、庫茲涅茨的歷史統(tǒng)計分析（一）現(xiàn)代經(jīng)濟增長的定義運用歷史統(tǒng)計方法，研究長期經(jīng)濟增長。美國經(jīng)濟學(xué)家?guī)炱澞难芯康慕?jīng)濟增長是18世紀以來資本主義的經(jīng)濟增長，他稱之為現(xiàn)代經(jīng)濟增長。作出開創(chuàng)性的貢獻方法給它的居民提供種類日益增多的經(jīng)濟產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進技術(shù)以及所需要的制度和意識形態(tài)之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)之上的。經(jīng)典式定義（1）表現(xiàn)形式是產(chǎn)品種類日益豐富，產(chǎn)品量持續(xù)增加。三層意思（2）基礎(chǔ)和源泉是先進技術(shù)。（3）技術(shù)進步及其所引起的增長潛力的實現(xiàn)必須伴隨著社會制度、觀念和意識形態(tài)的相應(yīng)調(diào)整。后者是前者的必要條件。指廣義的經(jīng)濟增長，與經(jīng)濟發(fā)展概念基本上一致。本質(zhì)當(dāng)前第42頁\共有62頁\編于星期六\2點（二）現(xiàn)代經(jīng)濟增長的基本特征以對14個資本主義國家的經(jīng)濟發(fā)展史的長期研究和觀察為基礎(chǔ)，庫茲涅茨把現(xiàn)代經(jīng)濟增長概括為6個基本特征。1.人均產(chǎn)出和人口增長率都高，人均產(chǎn)出增長率更高。2.生產(chǎn)率高且增長迅速。3.經(jīng)濟結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)變。4.社會、政治和意識形態(tài)的迅速變革。5.國際經(jīng)濟擴張迅速。6.經(jīng)濟增長在國際間的有限擴散。涉及的是總體經(jīng)濟變量關(guān)于結(jié)構(gòu)變化的變量說明經(jīng)濟增長的國際因素這六大特征具有密切的聯(lián)系。人均產(chǎn)量高增長率（一）產(chǎn)生于生產(chǎn)率迅速提高（二）。勞動生產(chǎn)率提高帶來人均收入大幅度提高，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)變化（三）?，F(xiàn)代化和生活日益豐富伴隨著政治制度和意識形態(tài)變化（四）?？萍歼M步和經(jīng)濟發(fā)展，使交通運輸成本降低，國際擴展不可避免（五）。但落后國家并沒有得到什么好處（六）。當(dāng)前第43頁\共有62頁\編于星期六\2點二、經(jīng)濟增長階段與起飛理論（一）增長階段的劃分與特征指牛頓科學(xué)產(chǎn)生以前的社會。傳統(tǒng)社會包括處于轉(zhuǎn)變過程中的所有社會。起飛前提是傳統(tǒng)社會進入現(xiàn)代社會的分水嶺，是社會變化質(zhì)的飛躍。起飛起飛之后再經(jīng)過五六十年的穩(wěn)定增長，就邁向成熟階段。邁向成熟小汽車進入家庭就是大眾化消費的主要標志之一。大眾高消費時代美國著名經(jīng)濟史學(xué)家羅斯托（Rostow,W.W.）在1960年出版《經(jīng)濟增長的階段》，到1971年出版《政治與增長階段》。追求閑暇和娛樂，而不是把收入增長看得最為重要。

追求生活質(zhì)量階段把人類社會劃分為六個階段當(dāng)前第44頁\共有62頁\編于星期六\2點1.傳統(tǒng)社會沒有現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)；農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟的主體，生產(chǎn)方法原始；社會結(jié)構(gòu)僵化而缺乏彈性，社會等級之間很少有縱向流動性；思想觀念消極無為，與宿命論緊密聯(lián)系在一起。特征產(chǎn)出增長缺乏持續(xù)性，雖然在特定時期也可能出現(xiàn)繁榮，但緊接著卻是危機和衰落。本質(zhì)指牛頓科學(xué)產(chǎn)生以前的社會。舊中國的各個王朝，中世紀的歐洲、中東和地中海等?，F(xiàn)在非洲一些國家仍處于該階段。界定傳統(tǒng)社會當(dāng)前第45頁\共有62頁\編于星期六\2點2.起飛前提在西歐，進入前提階段是由其內(nèi)部因素引起的，如先進技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)造、地理位置、社會政治結(jié)構(gòu)等因素。而在現(xiàn)代史中，大部分傳統(tǒng)社會是由先進社會外部入侵而進入的。外部入侵動搖了傳統(tǒng)社會，開始、加速了傳統(tǒng)社會的衰落、轉(zhuǎn)變。起飛前提由來企業(yè)家出現(xiàn)，他們愿意調(diào)動儲蓄、承擔(dān)風(fēng)險以追求利潤；調(diào)動資金的銀行與其他機構(gòu)出現(xiàn)；運輸、通訊和原料工業(yè)方面的投資增加；國內(nèi)商業(yè)和對外貿(mào)易的范圍擴大；使用新方法的現(xiàn)代制造企業(yè)出現(xiàn)。特征包括處于轉(zhuǎn)變過程中的所有社會。最初是17世紀末18世紀初在西歐開始的。界定但所有這些活動都是有限的，整個社會主要仍然是傳統(tǒng)的。本質(zhì)當(dāng)前第46頁\共有62頁\編于星期六\2點3.起飛起飛新工業(yè)擴張迅速，把利潤中的大部分再投資新的工廠；這些新工業(yè)促進了城市地區(qū)和其他現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)的進一步擴張。現(xiàn)代部門整個擴張過程導(dǎo)致一部分人收入大幅度增加，他們具有最高的儲蓄率，并且把儲蓄交給從事現(xiàn)代部門活動的人使用。新的企業(yè)家階層在擴大，他們把擴大的投資引導(dǎo)到私人部門。新技術(shù)不僅在工業(yè)擴散，而且也在農(nóng)業(yè)擴散。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率革命性的變化是起飛成功的必要條件，因為現(xiàn)代化大大增加了對農(nóng)產(chǎn)品的需求。特征一些阻礙和抵制持續(xù)增長的舊勢力最終被克服，有利于經(jīng)濟增長的力量在擴展，最終支配整個社會，增長已成為正常狀態(tài)。界定經(jīng)過一二十年后，基本經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和社會與政治結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變，使之適應(yīng)于維持一個穩(wěn)定的經(jīng)濟增長率。結(jié)果當(dāng)前第47頁\共有62頁\編于星期六\2點4.邁向成熟邁向成熟吸收和使用現(xiàn)代技術(shù)先進成果的能力大大增強了。大約10%—20%的國民收入用于投資，使得產(chǎn)出持續(xù)地超過人口的增長；隨著技術(shù)改進，新工業(yè)加速擴張，老工業(yè)衰落，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化，對外貿(mào)易越來越大。整個社會服從于現(xiàn)代高效率生產(chǎn)的要求，新思想和體制代替舊思想和體制，以支持經(jīng)濟的持續(xù)增長。特征起飛之后再經(jīng)過五六十年的穩(wěn)定增長，就邁向成熟階段。界定當(dāng)前第48頁\共有62頁\編于星期六\2點5.大眾高消費時代大眾高消費時代人均收入上升到遠遠超過基本需要，城市人口和白領(lǐng)階層所占比例大；社會不再接受把現(xiàn)代技術(shù)進一步擴展作為壓倒一切的首要目標，而是把日益增加的資源用于社會福利和社會安全，福利國家的出現(xiàn)就是超過技術(shù)成熟階段而進入大眾高消費時代的一個表現(xiàn)。此外，在這個階段，越來越多的資源被引導(dǎo)到耐用消費品的生產(chǎn)和大眾服務(wù)的提供。在這個階段，耐用消費品和服務(wù)成為經(jīng)濟中的主導(dǎo)部門。特征小汽車進入家庭就是大眾化消費的主要標志之一。界定當(dāng)前第49頁\共有62頁\編于星期六\2點（二）起飛理論起飛是社會歷史上具有決定意義的過渡性階段。能否實現(xiàn)工業(yè)化，關(guān)鍵是能否實現(xiàn)起飛。羅斯托認為，一國要實現(xiàn)起飛，必須具備下述4個條件。起飛有賴于一大批富于創(chuàng)新、冒險和進取精神的企業(yè)家和全社會的創(chuàng)新精神。起飛前夕應(yīng)該創(chuàng)造一些有利于企業(yè)家產(chǎn)生的社會環(huán)境。首先是社會的信念體系，如廢除約束企業(yè)家精神出現(xiàn)的觀念和制度。其次是樹立追求物質(zhì)財富為榮的社會風(fēng)氣，鼓勵從事商業(yè)活動。二是社會條件牛頓革命的意義不限于科學(xué)本身，還從根本上動搖了傳統(tǒng)社會的基礎(chǔ)。羅斯托把牛頓科學(xué)思想的產(chǎn)生看作是歷史分水嶺，劃分了傳統(tǒng)社會和現(xiàn)代社會的時間界限。自然科學(xué)的進步，打破了資源瓶頸對經(jīng)濟增長的束縛，克服了要素生產(chǎn)率遞減規(guī)律對經(jīng)濟增長的限制，從而開辟了了持續(xù)增長的可能性。更重要的是，自然科學(xué)改造傳統(tǒng)思想，調(diào)動主動性和創(chuàng)造性，進一步推動科技發(fā)展并擴大了持續(xù)增長的可能性。一是科學(xué)思想條件當(dāng)前第50頁\共有62頁\編于星期六\2點其一，有一個統(tǒng)一國家，以利舉國上下為一個共同目標而努力。其二，有一個集中到謀求經(jīng)濟和社會現(xiàn)代化的政治目標。其三，有一個強有力的中央政府發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心的作用。三是政治條件其一，工業(yè)是經(jīng)濟增長的主體，但工業(yè)增長必須要有農(nóng)業(yè)作基礎(chǔ)，同時需要有較完善的基礎(chǔ)設(shè)施可供使用。其二，要有較高的資本積累率。必須擴大儲蓄，提高資本投資率，使其在國民收入中所占比重超過10%。其三，要建立能帶動整個經(jīng)濟增長的主導(dǎo)部門。在起飛階段，各個部門所處的地位和起的作用是不同的，其中有一個或幾個部門的增長決定著其他部門的增長，在所有部門中處于支配地位，通過聯(lián)系效應(yīng)帶動其他部門和整個社會的增長。四是經(jīng)濟條件羅斯托：增長是通過不同形式、主導(dǎo)部門不斷重復(fù)起飛階段的經(jīng)驗而進行的。主導(dǎo)部門在各國不都是相同的，而是隨經(jīng)濟增長和國家環(huán)境差異而不同。紡織、原材料和食品、鐵路、汽車、軍事工業(yè)等都曾經(jīng)充當(dāng)過主導(dǎo)部門。主導(dǎo)部門的建立是經(jīng)濟增長的內(nèi)在必然性促成的。因為經(jīng)濟增長始于技術(shù)進步，而技術(shù)進步率先出現(xiàn)在一個或幾個部門，然后擴散到其他部門。當(dāng)前第51頁\共有62頁\編于星期六\2點按照羅斯托的觀點，后進國家與先進國家的早期發(fā)展道路是沒有什么區(qū)別的，只是后者在時間上先行了一步，而前者要晚行一步。羅斯托的理論不單純是經(jīng)濟分析，而是把歷史學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)和經(jīng)濟學(xué)結(jié)合在一起的綜合分析。問題這意味著當(dāng)今發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)走先進國家曾經(jīng)走過的道路，采取它們的政策和戰(zhàn)略。這實際上暗含著一個假定，即當(dāng)今后進國家所處的環(huán)境與發(fā)達國家早期經(jīng)濟發(fā)展所處的環(huán)境是相同的。而這個假定是不符合事實的，因而遭到許多經(jīng)濟學(xué)家的批駁。邁耶（Meier,G.）指出羅斯托關(guān)于經(jīng)濟增長階段的劃分和起飛概念的提出引起了學(xué)術(shù)界的濃厚興趣，特別是他提出的經(jīng)濟起飛概念已被廣泛接受。羅斯托的經(jīng)濟史理論對發(fā)展中國家是有啟發(fā)借鑒意義的。意義不要讓過去起飛的成功故事誘使我們對發(fā)展的任務(wù)作出過于輕易的解釋。也不應(yīng)該把欠發(fā)達國家同現(xiàn)今發(fā)達國家的早期各階段等同起來。世界經(jīng)濟中不發(fā)達現(xiàn)象的持續(xù)存在提出了一些棘手的問題，在發(fā)展成功的早先事例中是不存在的。當(dāng)前第52頁\共有62頁\編于星期六\2點第三節(jié)后發(fā)優(yōu)勢理論與中國經(jīng)濟增長一、后發(fā)優(yōu)勢概念與特征advantagesofbackwardness最初由美國的格申克龍（Gerschenkron，A.）在1962年提出：后進國家利用先進國家的科學(xué)技術(shù)，能夠創(chuàng)造出工業(yè)化所需的必要條件，從而加速經(jīng)濟發(fā)展，趕上先進國家。但他及其后來的追隨者也沒有給后發(fā)優(yōu)勢下個確切的定義。發(fā)展中國家作為后來者，與先發(fā)國家相比具有很多劣勢，但也有后發(fā)優(yōu)勢、這是后發(fā)國家追趕先發(fā)國家的基礎(chǔ)。比喻一個兒童和成年人比，無論在體力和智力方面，兒童都較差。但是，兒童也有優(yōu)勢，如年輕優(yōu)勢和巨大發(fā)展?jié)摿?。叫法的由來發(fā)展中國家有許多發(fā)達國家所沒有的、因發(fā)展落后而具有的優(yōu)勢，即后發(fā)優(yōu)勢，指后進國家相對于先進國家在發(fā)展中所具有的各種有利條件。定義（一）后發(fā)優(yōu)勢概念比較而言當(dāng)前第53頁\共有62頁\編于星期六\2點（二）后發(fā)優(yōu)勢特征后發(fā)優(yōu)勢是相對于先進國家而言的，不與先進國家進行比較就無謂后發(fā)優(yōu)勢，因此，后發(fā)優(yōu)勢分析是一種比較分析。相對性后發(fā)優(yōu)勢是一種存在于后發(fā)國家的有利條件，是潛在的，它不會自動發(fā)揮出來，必須具備一定條件才能發(fā)揮出來。就像一個神童，如果沒有后天的培養(yǎng)和有利的環(huán)境，他的聰明才智就不可能發(fā)揮出來，也就不可能為社會做出什么貢獻。遞減性后發(fā)優(yōu)勢是由經(jīng)濟落后性而產(chǎn)生的，是一種客觀存在，不可能通過主觀努力創(chuàng)造出來。如果經(jīng)濟不落后，就不可能有后發(fā)優(yōu)勢?？陀^性后發(fā)優(yōu)勢存在于后發(fā)國家與先進國家存在的經(jīng)濟差距，差距大，后發(fā)優(yōu)勢的潛力就大。隨著追趕，與先進國家差距縮小，后發(fā)優(yōu)勢潛力就逐漸減小。一旦趕上先進國家，后發(fā)優(yōu)勢就自然消失。這時，后發(fā)國家的經(jīng)濟發(fā)展就象先進國家一樣，依靠自主的制度和技術(shù)創(chuàng)新。潛在性4個特征當(dāng)前第54頁\共有62頁\編于星期六\2點二、后發(fā)優(yōu)勢的五種類型與中國經(jīng)濟發(fā)展發(fā)展中國家資本稀缺，勞動力豐富；發(fā)達國家資本豐富，而勞動力相對稀缺，因此，發(fā)展中國家的資本收益率要高于發(fā)達國家。當(dāng)然，增長趨同假說受到新增長理論的非議。但是，發(fā)展中國家引進的外資總額確實高于流出總額。新古典增長理論依據(jù)資本邊際報酬遞減的假定得出增長趨同假說。外在的：產(chǎn)生于資本邊際報酬遞減規(guī)律爭議（一）資本后發(fā)優(yōu)勢資本自由流動條件下，發(fā)達國家的資本就會流向發(fā)展中國家。引資最多的國家之一，說明資本投資收益率比較高。中國實際內(nèi)在的：后發(fā)國家具有高資本積累率后發(fā)國家工業(yè)化需要大量投資，積累率較高。發(fā)達國家已經(jīng)實現(xiàn)工業(yè)化，逐漸從工業(yè)轉(zhuǎn)到服務(wù)業(yè)，所需投資變小，資本積累率變低。后發(fā)國家，資本投資是推動經(jīng)濟快速增長的主要源泉。高投資率和資本積累率是推動中國高速增長和工業(yè)化的主要發(fā)動機。當(dāng)前第55頁\共有62頁\編于星期六\2點（二）技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢技術(shù)進步是促進經(jīng)濟增長的主要源泉，這樣，發(fā)展中國家經(jīng)濟增長就可以比發(fā)達國家更快。假定先進科技由發(fā)達國家發(fā)明創(chuàng)造出來，作為后進國家，無須投入研發(fā)，只需引進先進技術(shù)，消化改進，就可以加速本國技術(shù)進步。吸收、消化和模仿比發(fā)明創(chuàng)新花費的成本和時間要少得多，能夠節(jié)約大量資源和時間，以更快速率促進技術(shù)進步，縮小與發(fā)達國家在科技方面的差距。除技術(shù)模仿之外，后進國家還可以實現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展。一項技術(shù)的發(fā)展是由低級向高級階段逐步進行。引進國外技術(shù)時，可以跳過一些中間階段，直接引進最先進技術(shù)，這就為縮短技術(shù)差距提供了有利條件。技術(shù)跨越技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢是通常所說的后發(fā)優(yōu)勢，稱為是狹義的后發(fā)優(yōu)勢。技術(shù)模仿中國在過去二十多年中，技術(shù)進步迅速，主要得益于從發(fā)達國家的技術(shù)引進和技術(shù)模仿。當(dāng)前第56頁\共有62頁\編于星期六\2點（三）人力后發(fā)優(yōu)勢發(fā)展中國家人力資源豐富，勞動力成本比發(fā)達國家要低得多，勞動密集型產(chǎn)品出口的比較優(yōu)勢，與后發(fā)優(yōu)勢是一致的。發(fā)展中國家人力資本存量要低得多。人力資本投資具有報酬遞減性質(zhì)，假如兩個人智力相同，進行一萬元教育投資，對一個文盲就比對一個受過大學(xué)教育的人所獲得的收益就要大得多，因為人的智力開發(fā)是有限度的。發(fā)展中國家的教育投資收益率要