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文檔簡介

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺A卷帶答案

單選題(共50題)1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范,明確廉潔從業(yè)要求,加強從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育,培育廉潔從業(yè)文化,()開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育,確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括()。A.當事人的權(quán)利義務(wù)B.收費標準和支付方式C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼【答案】D3、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定,有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準,以下選項涉嫌的情形中,不應(yīng)予立案追訴的是()。A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額的20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60%【答案】B4、法律關(guān)系客體包含()。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D5、A證券公司在2018年1月2日,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送2017年度報告。這樣做是否合規(guī)()。A.是B.否C.無相關(guān)規(guī)定D.不要求報送【答案】A6、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及()規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.證券業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.財政部【答案】C8、根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定,證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的,采取的措施中錯誤的是()。A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上1〇倍以下的罰款B.沒有違法所得的或違法所得不足1〇〇萬元的,處以1〇〇萬元以上2〇〇〇萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴重的,處以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以50萬元以上500萬元以下的罰款【答案】B9、以()方式收購上市公司,雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票,并將資金存放于指定的銀行。A.現(xiàn)金收購B.競價收購C.協(xié)議收購D.要約收購【答案】C10、我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的,應(yīng)當由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B11、下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔的法律責任的表述中,說法正確的有()。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】B12、下列哪一種情形,公司可以再次公開發(fā)行公司債券()。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.違反《證券法》規(guī)定,改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途向不特定對象發(fā)行的證【答案】B13、股份有限公司申請股票上市,下列條件中符合規(guī)定的有()。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B14、下列有關(guān)分公司的說法,錯誤的是()。A.分公司不具有法人資格,不能獨立享有權(quán)利、承擔責任,其一切行為的后果及責任由公司承擔B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程,其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義,遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權(quán),其主要管理人員由總公司決定并委任,但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動,從事各類民事活動D.分公司沒有獨立的財產(chǎn),其所有資產(chǎn)屬于總公司,并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負債表中【答案】C15、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%,并應(yīng)當遵循()的原則。A.集中力量B.分散投資風險C.分散資金D.分散人力【答案】B16、變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括()。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會公眾發(fā)行B.向不特定對象發(fā)行證券C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票D.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊,轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】B17、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括()。A.發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員C.因職責、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員【答案】D18、公開募集基金的基金份額持有人可以()。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.參與基金的投資管理活動C.對基金管理人的投資下達投資指令D.在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額【答案】A19、私募基金管理人不得實施的下列行為有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、融資融券標的證券為開放式基金的,應(yīng)當符合()條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D21、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正,驗收合格之前()。A.不得開展上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)B.已上報項目,監(jiān)管機關(guān)暫停審理C.不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.已上報項目,監(jiān)管機關(guān)終止審理【答案】C22、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求,可以將虛假陳述的行為分為()。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A23、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法,錯誤的是()。A.應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的50%【答案】D24、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②④【答案】C26、下列關(guān)于保薦人提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實的法律責任中,錯誤的是()。A.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,責令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款B.沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬元的,處以100萬元以上1000萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴重的,并處暫?;蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以100萬元以上500萬元以下的罰款【答案】D27、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動,應(yīng)當符合()要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、未經(jīng)()同意,任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】D29、根據(jù)《證券法》,代銷協(xié)議應(yīng)當載明的事項不包括()A.侵權(quán)責任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格【答案】A30、下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法,正確的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當具備的條件包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定,說法正確的是()。A.委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的,其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的,其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的,經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法【答案】C33、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為,嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響,或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的,可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D34、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,以下關(guān)于對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員所采取的處罰措施中,正確的是()。A.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格B.處以30萬元以上300萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給予警告【答案】D35、根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于普通合伙企業(yè)特點的有()。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C36、證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu),其成員可以是()。A.財務(wù)負責人B.董事C.監(jiān)事D.實際控制人【答案】A37、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風險管理,以下說法正確的是(A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A38、以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是()A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查【答案】D39、股份有限公司的股東大會會議由董事長主持,董事長、副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由()以上董事共同推舉1名董事主持。A.2/3B.半數(shù)C.1/3D.全體【答案】B40、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中,錯誤的是()。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份,必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行B.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份,未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準,不得轉(zhuǎn)讓【答案】C41、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列哪些情形之一的,不得擔任財務(wù)顧問()A.①②③④B.③④C.①②D.②③④【答案】D42、下列關(guān)于承辦股份有限公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所的說法中,正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求,經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,()不是應(yīng)當了解的投資者的必要信息。A.財務(wù)狀況B.投資目標C.風險偏好及可承受的損失D.自然人的家庭成員情況【答案】D44、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、以下屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C46、證券公司風險處置措施中的“行政接管”措施中,接管組行使的職責包括()。A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】A47、除合伙企業(yè)另有約定外,合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D48、同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管

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