基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、（）是指凈現(xiàn)值（NPV）等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。A.總收益倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.內(nèi)部收益率D.未分配利潤(rùn)【答案】C2、以下關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)說法錯(cuò)誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】D3、(2016年)下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會(huì)決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B4、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是（）。A.無需進(jìn)行披露B.無需臨時(shí)披露,只需在半年報(bào)或者年報(bào)進(jìn)行披露C.基金管理人自主決定披露時(shí)間D.盡快進(jìn)行臨時(shí)披露【答案】D5、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說法是（）。A.專業(yè)性較差B.投資期限一般較長(zhǎng)，流動(dòng)性較差C.投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場(chǎng)基金低D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定【答案】B6、下列說法錯(cuò)誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權(quán)投資基金無法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外。C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出。D.外幣股權(quán)投資基金，是相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。【答案】C7、合伙人分為（）A.一般合伙人和獨(dú)資合伙人B.一般合伙人和普通合伙人C.普通合伙人和獨(dú)資合伙人D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D8、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說法中，正確的是（）。A.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度B.外包機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身隋況將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包出去C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人的責(zé)任因外包而免除D.外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)【答案】A9、適于參加股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的是（）A.基金麵人、有限合伙人和基金托管人B.行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人C.基金托管人和被投資企業(yè)負(fù)責(zé)人D.基金管理人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)和基盜主冊(cè)地工商局【答案】A10、（2020年真題）關(guān)于投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.為被投資企業(yè)引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行B.為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源、市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的咨詢建議C.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行一系列的上市/掛牌前的準(zhǔn)備，引入各類中介機(jī)構(gòu)開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作，協(xié)助被投資企業(yè)上市D.評(píng)估投資機(jī)構(gòu)不同退出路徑的收益，設(shè)計(jì)退出方案【答案】D11、在杠桿收購(gòu)基金的融資渠道中，夾層資本相比于銀行貸款（）A.優(yōu)先級(jí)低，成本高B.優(yōu)先級(jí)高，成本低C.優(yōu)先級(jí)高，成本高D.優(yōu)先級(jí)低，成本低【答案】A12、自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行年度信息報(bào)送義務(wù)1次且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)該基金管理人采取下述哪個(gè)表述（）A.列入異常機(jī)構(gòu)名單B.注銷基金管理人登記C.通過私募基金管理人平臺(tái)對(duì)外公示D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案【答案】D13、信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）A.獨(dú)立性、完整性、真實(shí)性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、非營(yíng)利性D.全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性【答案】B14、我國(guó)修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業(yè)形式，A.2007年6月1日B.2008年7月1日C.1997年6月1日D.2006年7月1日【答案】A15、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20B.60C.30D.10【答案】A16、關(guān)于股權(quán)投資基金的運(yùn)營(yíng)行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）.A.向投資者承諾在未來某個(gè)時(shí)間點(diǎn)以事先確定的價(jià)格回購(gòu)基金份額，從而保證投資者實(shí)現(xiàn)某一最低收益率B.向投資者說明基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況C.向投資者說明基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率D.向報(bào)資者宣傳基金過去六個(gè)月的整體歷史投資回報(bào)率【答案】A17、下列（）不是法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問題。A.歷史沿革問題B.企業(yè)內(nèi)部控制C.主要股東情況D.高級(jí)管理人員【答案】B18、通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時(shí)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告，包括（）。A.月度報(bào)告、年度報(bào)告B.月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告C.月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告D.季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告【答案】C19、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷B.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】A20、（2017年真題）下列屬于投資后管理期間的是（）。A.投資交割后到基金清算之前B.投資交割后到項(xiàng)目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到項(xiàng)目退出之前【答案】B21、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時(shí)，不得（）。A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)D.承諾投資者該基金為保本型基金【答案】D22、關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.盡職調(diào)查需要為項(xiàng)目退出方式的評(píng)估提供支撐B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資，對(duì)投資回報(bào)的影響不大C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進(jìn)行投資協(xié)議談判D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實(shí)信息【答案】B23、我國(guó)法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A24、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D25、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A26、信托（契約）型基金合同中適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說法正確的是（）。A.政府引導(dǎo)基金不能對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持B.政府弓I導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)投基金投資成長(zhǎng)期和成熟期的企業(yè)C.政府弓I導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司D.政府引導(dǎo)基金按市場(chǎng)化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D28、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動(dòng)，上述活動(dòng)屬于（）階段。A.投資B.項(xiàng)目退出C.募集與設(shè)立D.投資后管理【答案】A29、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。A.承擔(dān)有限責(zé)任B.承擔(dān)無限責(zé)任C.不承擔(dān)責(zé)任D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D30、基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)提交的信息不包括（）。A.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單及高級(jí)管理人員的基本信息D.近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D31、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時(shí)出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價(jià)格為準(zhǔn)D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會(huì)要求加入投資協(xié)議中【答案】C32、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】B33、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時(shí)全部實(shí)繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設(shè)定為每年8%，按單利計(jì)算?；鹪谶\(yùn)營(yíng)8年后完成了所有投資項(xiàng)目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運(yùn)營(yíng)期間未進(jìn)行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元【答案】A34、以下屬于投資機(jī)構(gòu)為被投資企提供的管理咨詢服務(wù)內(nèi)容的是？（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A35、（2017年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力C.準(zhǔn)許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持D.通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】C36、以業(yè)績(jī)報(bào)酬機(jī)制為核心的利潤(rùn)分配條款可能包括（）等內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C37、下列關(guān)于西方國(guó)家現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是（）。A.要求投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.要求投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額不超過最高要求C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨脚袛嗥滹L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級(jí)管理人員為當(dāng)然合格投資者【答案】B38、SBIC指的是（）A.美國(guó)研究與發(fā)展公司B.美國(guó)小企業(yè)管理局C.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)D.小企業(yè)投資公司計(jì)劃【答案】D39、（）是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。A.高效監(jiān)管B.依法監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.審慎監(jiān)管【答案】A40、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）。A.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況C.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】A41、（2016年真題）下述規(guī)則中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D42、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于（）后，基金管理人才參與超額收益的分配。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、（2017年真題）企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個(gè)階段是（）。A.萌芽期B.種子期C.起步期D.擴(kuò)張期【答案】B44、關(guān)于投資后管理得增值服務(wù)，以下說法錯(cuò)誤得是（）A.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)得熟悉程度高、資本運(yùn)作能力較強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任。B.如果被投資企業(yè)需要引人新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行C.投資機(jī)構(gòu)通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)D.幫助其尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商和經(jīng)銷商【答案】A45、以下不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是（）A.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.建立投訴處理機(jī)制，接受投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解D.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施【答案】D46、關(guān)于基金不同組織形式下的出資安排，下列表述正確的是（）A.信托（契約）型基金的出資安排需參照現(xiàn)行《證券投資基金法》的強(qiáng)制性規(guī)定來安排實(shí)施B.合伙型基金的出資方式根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、勞務(wù)等形式出資C.公司型基金的出資方式通常由公司章程進(jìn)