證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺練習(xí)A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺練習(xí)A卷附答案

單選題（共50題）1、基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B2、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20％以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C3、融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系由（）構(gòu)成。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D5、以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查B.在A選項基礎(chǔ)上每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】C6、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B7、下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是()A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。【答案】C8、以下情況公司登記機關(guān)可以吊銷公司營業(yè)執(zhí)照的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D9、下列說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D10、（）應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的信息披露文件和申請文件進(jìn)行全面核查，獨立作出專業(yè)判斷，并對定向發(fā)行說明書及其所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。A.主辦券商B.董事會C.監(jiān)事會D.律師事務(wù)所【答案】A11、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人由董事會成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議【答案】A12、證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C13、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（）。A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并且自其審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B14、證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.自營投資業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C15、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.①②B.②③C.①②③④D.①②④【答案】C16、非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】C18、下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是（）。A.私募基金子公司及下設(shè)基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人B.證券公司應(yīng)當(dāng)對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致C.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)D.私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循重要客戶優(yōu)先原則【答案】D19、從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D20、以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率時，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險【答案】C22、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會員公開選舉B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進(jìn)行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】B23、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的舉措正確的是（）。A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由董事會考核B.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考核結(jié)果C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額可以低于公司同級別人員的平均水平D.明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持【答案】D24、下列選項中，說法正確的是()。A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃【答案】C25、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()A.辭職B.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同C.不為原聘用機構(gòu)所聘用D.變更聘用機構(gòu)【答案】D26、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C27、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A28、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D29、證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B30、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10【答案】A31、上市公司采取要約收購時不得存在以下哪些情形（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B32、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B33、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額【答案】D34、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.三十萬元以上三百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.一百萬元以上一千萬元以下【答案】C35、下列不屬于證券公司治理基本要求是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶合法權(quán)益C.建立完備的內(nèi)部控制體系D.實時監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為【答案】D36、融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B38、下列關(guān)于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名【答案】D39、證券法法律體系的組成包括：A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D40、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營的說法，錯誤的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A41、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項不包括()。A.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告B.持有公司股份最多的前10名股東的名單C.公司的實際控制人D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況【答案】A42、對擅自公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同（）級以上地方人民政府予以取締。A.縣B.省C.鄉(xiāng)D.市【答案】A43、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于《公司法》的一部分C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的《公司法》中D.實質(zhì)的公司法包含了形式公d法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】C44、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A45、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是（）。A.公開、平等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、平等D.公平、公開、公正【答案】D46、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報（）。A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會【答案】A47、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年【答案】A48、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括()A.限制分配紅