證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習備考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習備考B卷附答案

單選題（共50題）1、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括()等內容，如需調整，應及時報中國人民銀行核準。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D2、2005年5月，中國人民銀行發(fā)布（），允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向合格機構投資者發(fā)行短期融資券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A4、（2021年真題）在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構的是（??）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A5、下列關于保薦制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、市場利率影響股票價格的途徑不包括（）。A.絕大部分公司都負有債務，利率提高，利息負擔加重，公司凈利潤和股息相應減少，股票價格下降B.在市場資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應減少，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上升D.利率提高，一部分投資者要負擔較高的利息才能借到所需資金進行證券投資【答案】B7、儲蓄國債與記賬式國債的不同之處在于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行宏觀經(jīng)濟與政策因素分析通常會考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A9、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B10、（2018年真題）憑證式國債的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C11、根據(jù)分類標準的不同，權證可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C12、以下（）不是我國企業(yè)債券的種類。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國際債券【答案】D13、以下關于獨立衍生工具的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C16、證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結束之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。A.3個月10B.3個月7C.4個月10D.4個月7【答案】D17、我國金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會”的金融監(jiān)管體制，我國金融監(jiān)管進入“一委一行兩會”階段的時間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D18、基金的主要當事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D19、為其所在省級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動提供基礎設施與服務的場所指的是（）。A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】A20、()是資金需求者最基本的籌資手段。A.向銀行借款B.發(fā)行債券C.發(fā)行證券D.募集捐款【答案】C21、有關記名股票的特點，敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、機構投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B23、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，債券基金應有()以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D24、（2018年真題）由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構,將信貸資產(chǎn)信托給受托機構,由受托機構發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為（）。A.財務公司債券B.商業(yè)銀行次級債C.資產(chǎn)支持證券D.中央銀行票據(jù)【答案】C25、（2020年真題）普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權有一定的先決條件，下列與先決條件有關說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調節(jié)工具B.常用借貸便利C.抵押補充貸款D.利率最高配額【答案】D27、下列關于市場風險特點的說法中，正確的是()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A29、保薦機構跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對特定類型的企業(yè)試行保薦機構相關子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()A.紅籌企業(yè)B.高價發(fā)行企業(yè)C.持續(xù)盈利企業(yè)D.特殊股權結構企業(yè)【答案】C30、下列關于我國股票價格指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立，是一家從事指數(shù)編制、運營和服務的專業(yè)性公司B.滬深300指數(shù)由滬深A股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A股市場整體表現(xiàn)C.滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場指數(shù)D.滬深300指數(shù)以“點”為單位，精確到小數(shù)點后2位【答案】D31、銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）；銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等六級四等九級B.三等九級四等六級C.四等九級三等六級D.四等六級三等九級【答案】B32、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的基本法律文件?；鸷贤闹饕妒马棸ǎǎ?。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、現(xiàn)代信用風險轉移方法不包括（）。A.TRPB.辛迪加貸款C.信用關聯(lián)票據(jù)D.信用遠期協(xié)議【答案】B34、由姜洋在中國金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質上是因為當商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴大，不確定性和風險因素都在增多，必然產(chǎn)生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C35、場外交易市場的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A36、（2020年真題）下列關于開立證券賬戶的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內投資，投資范圍包括（），以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)（公司）債、可轉換債（含分離交易可轉換債）、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、場內交易市場的特點包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C39、私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A.50％B.30％C.20％D.10％【答案】C40、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D41、我國證券公司的組織形式可以是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D42、2018年4月28日，中國證券會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內容包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、按照《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括（）等指標。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B45、（）負責對人民幣債券發(fā)行和償還有關的外匯專用賬戶及相關購匯、結匯進行管理。A.財政部B.國務院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】C46、基金的運作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、間接融資的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】