證券從業(yè)之金融市場基礎知識考點復習分享

證券從業(yè)之金融市場基礎知識考點復習分享

單選題（共50題）1、證券交易所的職能包括()。Ⅰ．提供證券交易的場所和設施Ⅱ．對會員進行監(jiān)督Ⅲ．對上市公司進行監(jiān)管Ⅳ．管理和公布市場信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進行的.A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.證券經(jīng)紀商C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B3、（）是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D4、（）負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性和完整性進行核查。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.保薦機構(gòu)【答案】D5、資產(chǎn)證券化的有關當事人中，證券化基礎資產(chǎn)的原始權(quán)益人是資產(chǎn)證券化的（）。A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)B.發(fā)起人C.信用增級機構(gòu)D.特定目的受托人【答案】B6、（）是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。A.對話報價B.公開報價C.雙邊報價D.單邊報價【答案】A7、下列關于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價格可以是發(fā)行價格B.約定贖回價格不能是債券面值C.約定贖回價格可以是某一指定價格D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應的一組贖回價格【答案】B8、我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實時（），統(tǒng)一通過中央國債登記結(jié)算有限責任公司的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結(jié)算機制B.差額逐筆結(jié)算機制C.凈額結(jié)算機制D.差額結(jié)算機制【答案】A9、一般企業(yè)間的商品賒銷、預付定金、預付貨款等屬于融資方式中的（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D10、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D11、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T應當具有（）。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A12、關于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、()是國務院直屬機構(gòu)，是全國證券期貨市場的主管部門。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A14、（2019年真題）基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入（）A.流動負債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當期損益【答案】D15、（2019年真題）下列關于商業(yè)銀行次級定期債務的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、關于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式，下面說法正確的是（）。A.憑證式國債和記賬式國債都采用承購包銷方式B.憑證式國債和記賬式國債都采用競爭性招標方式C.憑證式國債采用承購包銷方式，記賬式國債采用競爭性招標方式D.憑證式國債釆用競爭性招標方式，記賬式國債采用承購包銷方式【答案】C17、下列關于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法，正確的有（）。A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B18、根據(jù)中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是()。A.商業(yè)銀行B.證券經(jīng)營機構(gòu)C.保險公司D.基金公司【答案】B20、下列屬于證券投資基金業(yè)務的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市的股票B.期貨C.上市的國債D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】B22、（）將成為我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場。A.主板B.科創(chuàng)板C.創(chuàng)業(yè)板D.新三板【答案】B23、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C24、可以開立債券托管賬戶的機構(gòu)是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、中國證券業(yè)協(xié)會理事任期（）年，可連選連任。A.四B.二C.三D.五【答案】A26、公司聲譽風險管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由()承銷。A.投資銀行B.上市公司C.承銷團D.咨詢公司【答案】C28、報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、（）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.證券公司D.證券交易所【答案】B30、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東。A.現(xiàn)金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A31、下列關于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應的子賬戶B.開立證券賬戶應堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿【答案】B32、證券市場監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C34、委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù)，劃分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A35、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務時，應當以自己的名義，在（）開立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。A.中國金融行業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.商業(yè)銀行D.第三方證券公司【答案】B36、國務院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、證券投資基金為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實際上起到了（）的作用。A.將生產(chǎn)資金轉(zhuǎn)化為儲蓄資金B(yǎng).擴大間接融資比例C.將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金D.將投資工具轉(zhuǎn)化為金融資產(chǎn)【答案】C38、就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機構(gòu)的投資額度與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C39、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當（）進行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅，每日B.現(xiàn)金分紅，每周C.紅利再投資，每日D.紅利再投資，每周【答案】C40、股票市場價格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。A.宏觀經(jīng)濟因素B.公司經(jīng)營狀況C.政治因素D.供求關系【答案】D41、公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過()個交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B42、關于深股通的說法中，錯誤的是（）。A.為進一步完善內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制，2018年5月1日起，深股通每日額度調(diào)整為100億元人民幣B.港聯(lián)交所證券交易服務公司通過其指定網(wǎng)站公布深股通股票名單，相關股票調(diào)人或者調(diào)出深股通股票的生效時間以聯(lián)交所證券交易服務公司公布的時間為準C.深股通股票以人民幣報價和交易D.投資者在參與深股通交易時，不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度，影響額度控制【答案】A43、上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機構(gòu)優(yōu)先推薦三類企業(yè)和六大領域的科技創(chuàng)新企業(yè)上市。下列屬于重點推薦的六大領域的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是()。A.基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任B.我國對基金管理公司實行市場準入管理C.基金管理人是基金的組織者和管理者D.基金持有人是基金運營的核心【答案】D45、（）市場是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場。A.上海黃金市場B.香港黃金市場C.倫敦黃金市場D.美國黃金市場【答案】C46、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B47、金融市場是經(jīng)濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經(jīng)濟的興旺發(fā)達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經(jīng)濟部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄—投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】C48、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務院證券管理委員會和