基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識練習題附答案打印版

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識練習題附答案打印版

單選題（共50題）1、基金托管人的職責不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.對基金財務會計報告、中期合年度基金報告做出修改D.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料【答案】C2、股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關系，描述錯誤的是（）。A.目標一致,都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護投資者的合法權益。B.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充。D.帶有行政管理的性質，都是對行業(yè)的約束【答案】D3、基金應當向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、小吳擬向某私募基金進行投資,小吳下述行為不符合法律規(guī)定的是（）。A.向親朋好友湊集人民幣100萬元以甲的名義向私募基金投資,待收益分配時按照各自出資比例分配給各出資人B.簽字確認由私募基金管理人制作的風險揭示書C.如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷D.向私募基金管理人書面確認自己符合合格投資者要求【答案】A5、股權投資基金募集機構應通過（）對投資者進行風險評估。A.電話訪談B.問卷調查C.投資者自行認定D.基金管理人根據(jù)投資者過去的投資經(jīng)歷判斷【答案】B6、有限合伙治理結構的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權.A.投資決策委員會B.顧問委員會C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C7、股權投資基金投資后管理的主要內容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、關于股權投資基金的運營行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.向投資者說明基金承擔的主要費用及費率B.向投資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率C.向投資者說明基金收益與風險的匹配情況D.向投資者承諾在未來某個時間點以事先確定的價格回購基金份額，從而保證投資者實現(xiàn)某一最低收益率【答案】D9、盡職調查清單的作用不包括（）。A.從股權投資基金角度講，可以劃定盡職調查范圍和重點B.從股權投資基金角度講，能使盡職調查及編寫調查報告工作有序進行C.從股權投資基金角度講，給目標公司準備與協(xié)調的時間，大大提高進場后的工作效率D.從目標公司角度講，可以使目標公司明了股權投資機構需要了解的內容及提供相關文件【答案】C10、一般來說，投資后管理的主要內容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、基金信息披露對披露內容的原則包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】A12、在我國，目前股權投資基金只能以（）募集。A.非公開方式B.公開方式C.柜臺方式D.網(wǎng)絡方式【答案】A13、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金管理的差異化主要體現(xiàn)在（）。A.國家對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持B.為創(chuàng)業(yè)投資基金配置專門的監(jiān)管機構C.對創(chuàng)業(yè)投資基金設置較少的監(jiān)管指標D.委派專人參與創(chuàng)業(yè)投資基金的運作【答案】A14、股權投資基金會計核算的內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人登記、基金備案，應依照（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B16、(2017年)下列關于股權投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說法中，正確的是（）。A.基金合同應當約定給投資者設置不少于12小時的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設置C.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者D.股權投資基金基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計算【答案】C17、下列關于政府引導基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、（2017年真題）在股權投資基金的投資中，（）階段主要解決項目來源問題。A.項目立項B.項目開發(fā)C.初步盡職調查D.投資決策【答案】B19、客觀上就要求股權投資基金的運作管理向著（）的方向發(fā)展。A."輕資產(chǎn)、重投研"B."重資產(chǎn)、重投硏"C."重資產(chǎn)、輕投研"D.以上都正確【答案】A20、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對有限合伙型基金的設立條件描述錯誤的是()A.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權或勞動作價出資B.有生產(chǎn)經(jīng)營場所C.有書面合伙協(xié)議D.有限合伙企業(yè)至少應當由一個普通合伙人【答案】A21、有限合伙型股權投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關于其中組成主體表述正確的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】C22、投資人在與目標公司達成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標公司一切與本次投資相關的事項進行資料分析、現(xiàn)場調查的一系列活動是（）A.項目開發(fā)與篩選B.項目立項C.盡職調查D.投資決策【答案】C23、（2020年真題）關于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯誤的是（）A.保護性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見條款B.保護性條款通常針對涉及投資者經(jīng)濟利益或公司控制權的重大事項C.完全棘輪條款對作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小D.設立保護性條款的目的是保護作為小股東的投資者【答案】C24、在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運資金的變化，長期經(jīng)營性負債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化C.債務本金償還，新增的付息債務D.調整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化【答案】D25、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D26、股權投資基金的投資協(xié)議生效后，若未辦理托管，則（）按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉至被投資企業(yè)或者其股東賬戶。A.基金管理人B.基金持有人C.投資顧問D.項目經(jīng)理【答案】A27、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權投資基金管理人利備案股權投資基金的（）等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況【答案】D28、中國基金業(yè)協(xié)會的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行B.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風險提醒義務C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行D.募集機構在募集過程中，充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A30、關于反攤薄條款，下列說法錯誤的是（）。A.根據(jù)保護程度不同，反攤薄保護可以采取完全棘輪和加權平均兩種方式B.反攤薄條款又稱反稀釋條款C.反攤薄條款本質上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款D.加權平均比完全棘輪更大限度地保護投資者【答案】D31、盡職調查出于風險發(fā)現(xiàn)的目的，需要考察的內容不包括（）。A.或然債務B.股權瑕疵C.過去的財務業(yè)績D.環(huán)保問題【答案】C32、一般投資者難以獲得股權投資基金的投資機會，因為大部分業(yè)績出色的股權投資基金都會獲得（）。A.內部預訂B.超額認購C.提前認購D.內部認購【答案】B33、（2021年真題）甲某作為高級管理人員在加入A公司時，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關系【答案】C34、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風險D.禁止投資行為【答案】C36、某公司采用重置成本法作為資產(chǎn)價值的評估方法，已知該項資產(chǎn)的重置全價為500萬元，截至目前，其綜合貶值為250萬元，則該項資產(chǎn)的待評估資產(chǎn)價值為（）萬元。A.50B.250C.500D.750【答案】B37、投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控采取的主要方式有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、下列關于我國證券交易所的交易機制的說法，錯誤的是（）。A.競價交易制度又稱委托驅動制度，主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式B.大宗交易轉讓的賣方和買方可以就交易價格和數(shù)量等要素進行協(xié)議議價C.收購人自愿選擇要約方式收購上市公司股份的，只能向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約D.根據(jù)轉讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉讓可分為流通股協(xié)議轉讓和非流通股協(xié)議轉讓【答案】C39、股權投資基金信息披露義務人披露基金信息時，不得存在以下哪項行為（）。A.描述投資組合運營情況B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字C.披露基金凈值等財務指標D.披露基金收益分配和損失承擔情況【答案】B40、我國法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B41、下列關于完全棘輪條款的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、市盈率是指（）。A.股權價值／凈資產(chǎn)B.每股價值／每股收益C.股權價值／銷售收入D.股票價格／最近四個季度的企業(yè)凈利潤【答案】B43、報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B44、（2020年真題）使用簡單價值等式對企業(yè)價值與股權價值進行轉換時，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B45、關于投資后管理得增值服務，以下說法錯誤得是（）A.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構對資本市場得熟悉程度高、資本運作能力較強，所以能夠承擔主要責任。B.如果被投資企業(yè)需要引人新的股權資金或者債權資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關系網(wǎng)絡，引薦其他投資機構甚至商業(yè)銀行C.投資機構通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結構D.幫助其尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商和經(jīng)銷商【答案】A46、下列符合合格投資者標準的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】