基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試A卷帶答案

單選題（共50題）1、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資，要求投資者（）。A.一次性繳足全部金額B.簽訂合同，承諾認繳金額，并按基金合同的約定繳納出資購買基金份額C.口頭承諾認繳金額D.與基金管理人協(xié)商好認繳金額即可【答案】B2、在協(xié)議約定的托管權限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責屬于基金托管的（）。A.保密性原則B.合規(guī)性原則C.安全性原則D.獨立性原則【答案】B3、以下關于業(yè)績報酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D4、股權回購退出的情形不包括()A.控股股東回購B.員工收購C.債權人收購D.管理層回購【答案】C5、以下選項中，可用于解決股權投資人在目標企業(yè)再次融資后，股權被攤薄問題的措施為（）。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.重置成本法C.完全棘輪法D.清算價值法【答案】C6、合伙協(xié)議應對合伙企業(yè)的（）等事項作出約定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、關于基金管理人登記與備案的及時性原則,下列說法錯誤的是()A.申請登記事項發(fā)生重大變化的,基金管理人應當及時告知基金協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容B.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起六個月內(nèi)，仍未備案首支基金產(chǎn)品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后進行基金募集前,應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記,未經(jīng)登記,不得進行基金的募集D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的,應在完成工商變更登記后十個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金協(xié)會進行重大事項變更【答案】B8、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務時，不符合防范利益沖突要求的是（）。A.基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務D.私募證券投資基金類管理人可以直接兼營“投資咨詢”業(yè)務【答案】D9、股權投資基金在與目標企業(yè)簽訂排他性條款后，股權投資基金有權（）。A.要求目標企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構進行接觸B.要求目標企業(yè)董事。高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位C.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉換債券D.滿足事先設定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權【答案】A10、廣義股權投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金是完全等同的概念，下列屬于廣義股權投資基金的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、經(jīng)過多年探索，當前我國已成為全球（）股權投資市場。A.第一大B.第二大C.第三大D.第四大【答案】B12、監(jiān)事會是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機構，其職權包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、（2017年真題）下列關于股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.廣義股權投資基金是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權”的投資基金B(yǎng).股權投資基金起源于創(chuàng)業(yè)投資基金C.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義股權投資基金概念不同D.狹義股權投資基金特指并購基金【答案】C14、在實務中，有限合伙型基金通常根據(jù)稅法的相關規(guī)定，由（）代扣代繳自然人投資者的個人所得稅。A.基金B(yǎng).基金托管人C.基金管理人D.普通合伙人【答案】A15、股權投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C16、網(wǎng)站公示的股權投資基金基本情況包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C17、關于對目標公司的財務盡職調(diào)查工作，下列描述正確的是（）。A.核查主要財務管理人員離職后是否加入目標公司的競爭企業(yè)B.對于利潤表、重點核查經(jīng)營外活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流情況C.就公司會計政策與高管、關鍵崗位人員進行一對一訪談D.納稅分析有助于分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經(jīng)營業(yè)績、財務狀況的影響【答案】D18、（2018年真題）關于從事股權投資基金業(yè)務的基金管理人，以下說法正確的是（）A.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益C.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】A19、對目標企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。A.訪談調(diào)查B.現(xiàn)場調(diào)查C.聽取匯報D.會議調(diào)查【答案】B20、清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)。根據(jù)債權人的申請和調(diào)查清理的情況編制相應報表，這些報表不包括（）。A.資產(chǎn)負債表B.財產(chǎn)清單C.債權、債務目錄D.現(xiàn)金流量表【答案】D21、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。A.個人所得稅；企業(yè)所得稅B.個人所得稅；個人所得稅C.企業(yè)所得稅；個人所得稅D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅【答案】A22、公司型股權投資基金設立，應向（）辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.工商管理機關；基金業(yè)協(xié)會B.證券登記結算公司；基金業(yè)協(xié)會C.工商管理機關；證監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會；證監(jiān)會【答案】A23、下列說法中對境外直接上市的要求說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、（2017年真題）在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應遵循原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】D25、契約型股權投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D26、股權投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、股權投資基金的當事人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、下列關于律師對申請股權投資基金管理人登記的機構出具法律意見書的說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D29、下列不屬于二手資料收集的途徑有（）.A.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?。ㄆ髽I(yè)的工商登記、財務報告、董事會會議記錄、業(yè)務文件及重大法律合同等B.通過網(wǎng)絡獲?。ㄊ占髽I(yè)競爭對手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對評估企業(yè)和行業(yè)的真實狀況有很大幫助）C.通過行業(yè)協(xié)會和商會獲取D.通過客服提供獲取【答案】D30、（）是指基金服務機構為基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構提供基金業(yè)務核心應用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障等服務。A.信息系統(tǒng)維護服務B.信息系統(tǒng)安全服務C.信息系統(tǒng)升級服務D.信息技術系統(tǒng)服務【答案】D31、服務機構的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管基金服務業(yè)務的高級管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起（）個工作曰內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。A.10B.5C.3D.14【答案】A32、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會和董事會委任并監(jiān)督基金管理人。A.股東B.董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】A33、現(xiàn)在常用的基金管理人的業(yè)績報酬分配模式為（）。A.五五模式B.三七模式C.四六模式D.二八模式【答案】D34、()對設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的條件，包括投資者人數(shù)、認繳出資額的最低限額、組織形式、管理團隊等進行了規(guī)定。A.《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》B.《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設立合伙企業(yè)管理辦法》C.《合伙企業(yè)法》D.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》【答案】D35、股權投資基金相對于公募基金或私募證券投資基金而言，具有（）等特點A.存續(xù)期短、投資風險高、流動性差B.存續(xù)期長、投資風險低、流動性差C.存續(xù)期長、投資風險高、流動性好D.存續(xù)期長、投資風險高、流動性差【答案】D36、（）是經(jīng)國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權交易市場C.中小板D.主板【答案】A37、我國第三家全國性證券交易所是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.香港證券交易所【答案】C38、對于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應當載明的內(nèi)容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務合伙應當具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙入伙、退伙的條件、程序以及相關責任【答案】C39、下列屬于合伙企業(yè)型股權投資基金收益分配原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2021年真題）關于信托（契約）型股權投資基金的權益登記，以下表述錯誤的是（）。A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當事人B.基金管理人可以自行辦理基金權益登記事項，也可以委托有資質(zhì)的基金服務機構代為辦理，后者情況下管理人不再承擔權益登記相關的職責C.退出金額由權益登記機構根據(jù)最終確定的退出價格計算D.投資人退出和基金的份額轉讓均會涉及基金權益登記【答案】B41、關于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）。A.兩者都采用控股性投資B.兩者通常都使用杠桿C.兩者的投資收益都是被投資企業(yè)的股權增值D.兩者的投資對象都包括成熟階段企業(yè)【答案】C42、某股權投資基金管理人及時識SIR分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風險評估C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B43、（2017年真題）我國第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).上海市創(chuàng)業(yè)投資引導基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.深圳市創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】C44、(2017年)下列關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時點之后目標公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應的價值B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對目標公司進行價值評估時，一般都要預測目標公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標公司是永續(xù)的，不可能預測到永遠C.評估所得的價值，可以是股權價值，也可以是企業(yè)價值D.在實際估值中，都會設定一個詳細預測期，此期間通過對目標公司的收入與成本、資產(chǎn)與負債等進行詳細預測，得出每期現(xiàn)金流【答案】A45、（），國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2000年6月B.2002年6月C.2003年11月D.2005年11月【答案】D46、有限責任公司增加或減少注冊資本時，由股東會決議，必須經(jīng)代表（）表決權的股東通過。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C47、下列關于公司型股權投資基金的說法中錯誤的是（）。A.股份有限公司型股權投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式B.公司型股權投資基金收益分配，須經(jīng)董事會制訂分配方案并經(jīng)董事長審批通過C.當公司型股權投資基金的營業(yè)期限屆滿時，公司型股權投資基金應當清算退出D.根據(jù)受讓人的不同，轉讓可以分成內(nèi)部轉讓和外部轉讓【答案】B48、（），是指中國國籍自然人或根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.內(nèi)資人民