證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化試題2023

第頁(yè)共頁(yè)證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)根底知識(shí)強(qiáng)化試題2023證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)根底知識(shí)強(qiáng)化試題2023選擇題第1題以下關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象B.證券經(jīng)紀(jì)商是指承受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商不承當(dāng)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供效勞以收取傭金作為報(bào)酬D.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)展證券買賣的法人，不可以是自然人【正確答案】D【答案解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指按照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)展證券買賣的自然人或法人，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。此題0.5分第2題證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于年。A.1B.3C.5D.10【正確答案】B【答案解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。此題0.5分第3題《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)從事證券效勞業(yè)務(wù)，須經(jīng)批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)【正確答案】D【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)從事證券效勞業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。此題0.5分第4題以下關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A.應(yīng)當(dāng)完好、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析^p、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人C.不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為根據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析^p、預(yù)測(cè)或建議D.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名【正確答案】D【答案解析】在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。此題0.5分第5題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)有情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)參謀。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違背誠(chéng)信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違背行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違背行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處分或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【正確答案】B【答案解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)有以下情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)參謀：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違背誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違背行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處分或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。此題0.5分第6題以下不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是。A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告B.年檢申請(qǐng)報(bào)告C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、和機(jī)號(hào)碼【正確答案】B【答案解析】B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。此題0.5分第7題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和效勞過程的客觀、完好、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于年。A.1B.3C.5D.10【正確答案】C【答案解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和效勞過程的客觀、完好、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。此題0.5分第8題以下關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)展報(bào)備B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的才能C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息D.證券公司員工參與播送電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、明晰的方式進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)提示【正確答案】B【答案解析】監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的才能，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。此題0.5分第9題是指為上市公司的收買、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)構(gòu)造、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)效勞。A.上市公司并購(gòu)重組投資咨詢業(yè)務(wù)B.上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)C.上市公司并購(gòu)重組經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.上市公司并購(gòu)重組投資銀行業(yè)務(wù)【正確答案】B【答案解析】上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)是指為上市公司的收買、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)構(gòu)造、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)效勞。此題0.5分第10題因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承獲得上市公司股份超過的，收買人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)參謀。A.10%B.20%C.30%D.50%【正確答案】C【答案解析】因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承獲得上市公司股份超過30%的，收買人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)參謀。此題0.5分。第11題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí),在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括。A.融券專用證券賬戶B.信譽(yù)交易證券交收賬戶C.信譽(yù)交易資金交收賬戶D.客戶信譽(yù)交易擔(dān)保資金賬戶【正確答案】D【答案解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信譽(yù)交易擔(dān)保證券賬戶、信譽(yù)交易證券交收賬戶和信譽(yù)交易資金交收賬戶。此題0.5分第12題以下關(guān)于證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.財(cái)務(wù)參謀主辦人不少于3人C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄【正確答案】B【答案解析】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(1)公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完好。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財(cái)務(wù)參謀主辦人不少于5人。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。此題0.5分第13題以下關(guān)于財(cái)務(wù)參謀與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A.財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.承受委托的，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)參謀主辦人負(fù)責(zé)C.財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和詳細(xì)工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)展充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)參謀進(jìn)展盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【正確答案】B【答案解析】財(cái)務(wù)參謀承受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。承受委托的，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)參謀主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名工程協(xié)辦人參與。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。此題0.5分第14題以下不屬于財(cái)務(wù)參謀出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是。A.已對(duì)委托人披露的.文件進(jìn)展核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)參謀專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在本質(zhì)性差異D.指定財(cái)務(wù)參謀主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)展專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反應(yīng)意見作出回復(fù)【正確答案】D【答案解析】A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)參謀出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。此題0.5分第15題在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.10C.15D.30【正確答案】C【答案解析】在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。此題0.5分第16題證券公司應(yīng)當(dāng)至少向客戶提供一次準(zhǔn)確、完好的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。A.每日B.每月C.每季度D.每年【正確答案】C【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完好的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。此題0.5分第17題是指懇求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、懇求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。A.對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利B.對(duì)證券交易人的權(quán)利C.對(duì)證券監(jiān)管人的權(quán)利D.對(duì)證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利【正確答案】A【答案解析】對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利是指懇求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、懇求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。此題0.5分第18題是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)【正確答案】A【答案解析】轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。此題0.5分第19題客戶信譽(yù)資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信譽(yù)交易擔(dān)保資金賬戶的級(jí)賬戶。A.一B.二C.三D.四【正確答案】B【答案解析】客戶信譽(yù)資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客