證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫(附答案)

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫(附答案)

單選題（共50題）1、（2021年真題）歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（??）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C2、按所持股票性質(zhì)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.①④B.①③④C.③④D.②③④【答案】D3、地方政府一般債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C4、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D5、（）=期權(quán)價格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價格變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A6、證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的設(shè)立是對現(xiàn)有的（）等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、一般而言，政府債券所面臨的風(fēng)險主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、在分析和評價風(fēng)險嚴(yán)重性時，需要考慮（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、下列關(guān)于基金的各種費用說法錯誤的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比B.基金規(guī)模越大，風(fēng)險程度越低，基金管理費率越低C.積極管理的股票基金一般按照年管理費率2.5%的比例計提管理費D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費率一般為0.3%~1.0%【答案】C10、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、()被稱為“證券商”。A.證券交易所B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C12、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C13、期貨價格的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。所稱的重大事件，可能包括以下（）項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B17、采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯誤銷售。A.客戶評級和證券評級B.客戶分級和證券分級C.客戶評級和資產(chǎn)評級D.客戶分級和資產(chǎn)分級【答案】D18、（）是股票價格的基石。A.投資者的預(yù)期B.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展C.行業(yè)的發(fā)展前景D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B19、影響股價變動的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、基金的專業(yè)管理主要體現(xiàn)在基金管理人（）。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】D21、（2020年真題）我國交易所債券市場的托管方式實行（）制度。A.交易所登記、一級托管B.中央登記、二級托管C.交易所登記、二級托管D.中央登記、一級托管【答案】B22、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。A.申購B.認(rèn)購C.買入D.交易【答案】A23、證券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A.賬面價值B.資產(chǎn)價值C.實際價值D.清算資金【答案】C25、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)()注冊A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.滬深交易所【答案】C26、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（2019年真題）用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機(jī)構(gòu)是（）。A.投資銀行B.投資公司C.信托公司D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】D28、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A29、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C30、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價（）。A.增加下降B.增加上升C.減少下降D.減少上升【答案】B31、（2020年真題）下列關(guān)于公司型基金的說法,正確的有（）．A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D32、我國金融市場體系包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A33、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B34、（2021年真題）下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（??）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B35、（2018年真題）關(guān)于我國證券公司短期融資券，說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A36、關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、根據(jù)2017年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C38、募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有（）及未來資本支出規(guī)劃等相適應(yīng)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、反映某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化打擊時業(yè)績穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C40、以下關(guān)于證券金融公司設(shè)立要求的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C42、（2021年真題）科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（??）。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C43、發(fā)售憑證式國債的收款憑證中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D44、發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】A45、如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價一般會（）A.下跌B.不能確定C.無變化D.上升【答案】D46、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，上市時間為一年，雖總市值不高，但是漲勢良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財務(wù)報告來看，本年有望扭虧為盈【答案】C47、如果金融債券上附有多期息票，發(fā)行人定期支付利息，則被稱為（）A.貼現(xiàn)債券B.附息金融債券C.政策性金融債券D.信用債券【答案】B48、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)，下列不屬于票面基本要素的是（）。A.票面價值B.到期期限C.票面利率D.發(fā)行日期【答案】D49、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短