證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提分評(píng)估資料(附答案)

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提分評(píng)估資料(附答案)

單選題（共50題）1、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱（）。A.二級(jí)市場(chǎng)B.次級(jí)市場(chǎng)C.流通市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)【答案】D2、下列關(guān)于公司債券的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等B.—般來(lái)說(shuō)，投資者比較愿意購(gòu)買(mǎi)保證公司債券C.收益公司債券的清償順序在股票之后D.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)的特征【答案】C3、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、金融市場(chǎng)，按照發(fā)行流通性質(zhì)，可以劃分為（）和（）。A.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)B.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)D.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)【答案】D5、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來(lái)進(jìn)行證券投資的資金主要有（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②【答案】A6、根據(jù)優(yōu)先股股東按照確定的股息率分配股息后，是否有權(quán)同普通股股東一起參加剩余稅后利潤(rùn)分配，可將優(yōu)先股分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股【答案】C7、下列關(guān)于我國(guó)證券公司發(fā)展歷程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.我國(guó)證券公司發(fā)展的第五階段為強(qiáng)監(jiān)管和擴(kuò)大開(kāi)放B.在我國(guó)證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小C.我國(guó)證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理D.我國(guó)證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D8、下列各項(xiàng)中，()不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量中基于機(jī)構(gòu)層面的指標(biāo)。A.速動(dòng)比率B.流動(dòng)性覆蓋率C.現(xiàn)金流量比率D.換手率【答案】D9、（）是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B10、（）也稱債券的即期交易，是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級(jí)市場(chǎng)的債券交易。A.遠(yuǎn)期交易B.現(xiàn)券交易C.回購(gòu)交易D.期貨交易【答案】B11、下列不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.常備借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.消費(fèi)者信用控制【答案】D12、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，基金、集合計(jì)劃不得有下列行為（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.①③④⑤D.①②③④【答案】D13、（）是因市場(chǎng)價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)?yè)p益的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C14、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序，當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求（）作出合理解釋，通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金監(jiān)管人D.基金投資者【答案】B15、（2021年12月真題）投資者投資優(yōu)先股的好處在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A16、目前，我國(guó)的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列說(shuō)法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、關(guān)于基金申購(gòu)贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.申購(gòu)費(fèi)用采取前端收費(fèi)的模式B.基金持有時(shí)間越長(zhǎng)，適用的贖回費(fèi)率越低C.我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金，通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為0D.—般從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.25%的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)【答案】A19、金融期貨具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A21、（2019年真題）在我國(guó),憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，（）一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格。A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A22、信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、（2020年真題）基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管人【答案】B24、（2021年真題）我國(guó)要求基金利潤(rùn)分配后（??）,不得低于面值。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額總值C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值【答案】D25、股票具有（）等特征。A.①②③④B.①③④C.①②③D.②④【答案】A26、下列屬于證券金融公司職責(zé)范圍的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B28、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D29、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與（）買(mǎi)賣(mài)并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C30、下列全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D31、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績(jī)優(yōu)股B.高增長(zhǎng)型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股【答案】A32、下列關(guān)于信用公司債券的說(shuō)法正確的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B.信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保C.信用公司債券不可以附有某些限制性條款D.信用公司債券屬于有擔(dān)保證券范疇【答案】B33、公司型基金與契約型基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】A34、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過(guò)（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B35、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)家發(fā)改委C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D36、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A37、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A.公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力B.公司治理規(guī)范程度C.公司發(fā)展戰(zhàn)略D.公司盈利能力【答案】C38、下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人B.基金托管人對(duì)基金管理人的估值及凈值計(jì)算結(jié)果負(fù)有復(fù)核義務(wù)C.基金管理人應(yīng)制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度D.基金管理人應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)【答案】A39、1774年，世界上第一個(gè)投資基金誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞士D.荷蘭【答案】D40、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管包括對(duì)（）的監(jiān)管。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D41、以下股票發(fā)行監(jiān)管制度中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是唯一對(duì)股票發(fā)行做實(shí)質(zhì)性判斷的主體（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D42、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中屬于行業(yè)與部門(mén)因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C43、根據(jù)投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列屬于壓力測(cè)試原則的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A45、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的是()A.只能采用代銷方式B.可采用公開(kāi)招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D46、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C47、融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于（），當(dāng)?shù)陀谠摫壤龝r(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B48、中